中国核工业建设股份有限公司

China Nuclear Engineering Corporation Limited

北京市西城区车公庄大街 12 号

首次公开发行 A 股股票招股说明书

保荐人（主承销商）

北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

中国核工业建设股份有限公司

首次公开发行 A 股股票招股说明书

发行股票类型： 人民币普通股（A股）

公开发行股票数量占发行后公司总股本的比例

发行股数：

不低于10%且不超过52,500万股

公开发行新股的数量不超过52,500万股，不安排

本次发行股份安排：

公司股东公开发售股份

每股面值： 1.00元

每股发行价格： 3.47元

发行日期： 2016年5月25日

拟上市的证券交易所： 上海证券交易所

发行后总股本： 不超过262,500万股

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本次发行前股东所持股份流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：

一、本公司控股股东中国核建集团承诺：

“自中国核建股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已经

直接和间接持有的中国核建的股份，也不由中国核建收购该部分股份；所持股票

在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；中国核建上市后 6 个月内

如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收

盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票有派息、

送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述发行价将进行除权、除息

调整。

若本集团未能履行上述承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管部

门的要求承担相应的责任；同时，若因本集团未履行上述承诺致使投资者在证券

交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本集团

将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的中国核建股票，从而为本

集团需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。”

同时，中国核建集团承诺：“本集团具有长期持有中国核建之股份的意向，

且在锁定期届满后两年内，不减持本集团直接持有的中国核建之股份。”

二、本公司其他股东中国信达、航天投资、中国国新承诺：

“自中国核建股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已经直

接和间接持有的中国核建的股份，也不由中国核建收购该部分股份。”

保荐人（主承销商）： 中信建投证券股份有限公司

招股说明书签署日期： 2016年5月23日

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发行人声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及

其摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，本公司经营与收益的变化，由本

公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

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重大事项提示

本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大

事项提示：

一、发行人及相关责任主体的承诺事项

（一）股份锁定承诺

1、本公司控股股东中国核建集团承诺：

“自中国核建股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已

经直接和间接持有的中国核建的股份，也不由中国核建收购该部分股份；所持

股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；中国核建上市后 6

个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月

期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股

票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述发行价将进

行除权、除息调整。

若本集团未能履行上述承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管部

门的要求承担相应的责任；同时，若因本集团未履行上述承诺致使投资者在证券

交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本集团

将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的中国核建股票，从而为本

集团需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。”

中国核建集团同时承诺：“本集团具有长期持有中国核建之股份的意向，且

在锁定期届满后两年内，不减持本集团直接持有的中国核建之股份。”

2、本公司其他股东中国信达、航天投资、中国国新承诺：

“自中国核建股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已经

直接和间接持有的中国核建的股份，也不由中国核建收购该部分股份。”

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（二）上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股

价的预案

为强化股东、管理层诚信义务，保护中小股东权益，本公司特制定以下稳

定股价预案。本预案经公司股东大会审议通过，并在本公司完成首次公开发行 A

股股票并上市后自动生效，在此后三年内有效。本预案拟采取以下措施以稳定

上市后的公司股价：

1、在本公司上市后三年内，如公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均

低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、

资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化

的，每股净资产相应进行调整）且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等

股本变动行为的规定，非因不可抗力因素所致，则触发控股股东、董事及高级

管理人员的增持义务（简称“触发增持义务”）。

（1）控股股东在触发增持义务后的 10 个交易日内，应就其是否有增持公司

A 股股票的具体计划书面通知公司并由公司按照上市公司信息披露要求予以公

告。如有增持计划，控股股东应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时间

等信息，且该次计划增持总金额不低于 5,000 万元。同时，控股股东增持计划完

成后的六个月内将不出售所增持的股份，增持后公司的股权分布应当符合上市

条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法

律、行政法规的规定。

（2）如控股股东未如期公告前述具体增持计划，或明确表示未有增持计划

的，则公司董事会应在首次触发增持义务后的 20 个交易日内公告是否有具体股

份回购计划。如有回购计划，公司应披露拟回购的数量范围、价格区间、完成时

间等信息，且该次回购总金额不低于 5,000 万元。同时，回购后公司的股权分布

应当符合上市条件，回购行为及信息披露、回购后的股份处置应当符合《公司

法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

（3）如公司董事会未如期公告前述股份回购计划，或因各种原因导致前述

股份回购计划未能经股东大会审议通过的，董事、高级管理人员应在其首次触

发增持义务的 30 个交易日内（如期间存在 N 个交易日限制董事、高级管理人员

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买卖股票，则董事、高级管理人员应在首次触发增持义务后的 30+N 个交易日

内）或前述股份回购计划未能通过股东大会后的 10 个交易日（如期间存在 N 个

交易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董事、高级管理人员应在首次触

发增持义务后的 10+N 个交易日内），无条件增持公司 A 股股票，并且各自用于

增持公司股份的资金额不低于其上一年度从公司领取收入的三分之一。董事、

高级管理人员增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份，增持后公司

的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、

《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

2、自增持或回购公司股份等股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若

出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕，已公告的稳定股价方

案终止执行：

（1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股

净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配

股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）；

（2）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。

3、前述三项任一增持或回购措施实施完毕之日起两个交易日内，公司应将

稳定股价措施实施情况予以公告。在履行完毕前述三项任一增持或回购措施后

的 120 个交易日内，控股股东、公司、董事及高级管理人员的增持或回购义务

自动解除。从履行完毕前述三项任一增持或回购措施后第 121 个交易日开始，

如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则控股股东、公司、董事

及高级管理人员的增持或回购义务将按照前述（1）、（2）、（3）的顺序自动

产生。

4、在本预案有效期内，新聘任的董事、高级管理人员应履行本预案规定的

董事、高级管理人员义务并按同等标准履行公司首次公开发行 A 股股票时董

事、高级管理人员已作出的其他承诺义务。对于公司拟聘任的董事、高级管理人

员，应在获得提名前书面同意履行前述承诺和义务。

（三）关于稳定公司股价的承诺

1、控股股东中国核建集团关于稳定公司股价的承诺

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“本集团将严格遵守并执行中国核建股东大会审议通过的《关于公司首次公

开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》，若本集团已公告增持具体计划但由

于主观原因不能实际履行，则中国核建有权自股价稳定方案公告之日起 90 个自

然日届满后扣留与本集团履行增持义务相等金额的现金分红，直至中国核建集

团履行增持义务。”

2、发行人关于稳定公司股价的承诺

“本公司将严格遵守并执行公司股东大会审议通过的《关于公司首次公开发

行股票并上市后三年内稳定股价预案》，若本公司未能履行上述承诺，则本公司

将按照有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若致

使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资

金，以为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。”

3、发行人董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺

“本人将严格遵守并执行公司股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行

股票并上市后三年内稳定股价预案》，若本人在任职期间因主观原因未能按上述

预案的相关约定履行增持义务，则公司有权扣留与本人履行增持义务相等金额的

工资薪酬以代本人履行增持义务；如本人在任职期间连续两次未能主动履行增持

义务，则股东大会或董事会有权更换或解聘本人。”

（四）首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性

的承诺

1、控股股东中国核建集团关于招股说明书真实性、准确性、完整性的承

诺

“中国核建招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资

者在证券交易中遭受损失的，本集团将依法赔偿投资者损失。

若本集团未能履行上述承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管

部门的要求承担相应的责任；同时，若因本集团未履行上述承诺致使投资者在

证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，

本集团将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的中国核建股票，

从而为本集团需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。”

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2、发行人关于招股说明书真实性、准确性、完整性的承诺

“本公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是

否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司董事会将在证券监

管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后十个工作日内，制订股份回购方

案并提交股东大会审议批准，依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为

发行价格加上同期银行存款利息。（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增

股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生

股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）

本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在

证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

本公司若未能履行上述承诺，则本公司将按照有关法律、法规的规定及监

管部门的要求承担相应的责任；同时，若致使投资者在证券交易中遭受损失，

本公司将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资金，以为本公司需根据法律法规和监

管要求赔偿的投资者损失提供保障。”

3、发行人董事、监事、高级管理人员关于招股说明书真实性、准确性、

完整性的承诺

“发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在

证券交易中遭受损失的，全体董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损

失。”

4、本次发行相关中介机构关于出具文件的承诺

保荐人中信建投证券承诺，因保荐机构为发行人首次公开发行股票制作、

出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将

先行赔偿投资者损失。

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发行人律师国枫律师承诺：“本所为中国核建首次公开发行制作、出具的文

件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本所为中国核建首

次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资

者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”

发行人会计师立信会计师承诺：“因本所为中国核建首次公开发行制作、出

具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依

法赔偿投资者损失。”

发行人资产评估机构中水评估公司承诺：“因本机构为中国核建首次公开

发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成

损失的，将依法赔偿投资者损失。”

发行人土地评估机构华源评估公司承诺：“因本机构为中国核建首次公开

发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成

损失的，将依法赔偿投资者损失。”

（五）公开发行前持股 5%以上股东关于持股意向及减持意向

的承诺

1、控股股东中国核建集团关于减持股份意向的承诺

“本集团力主通过长期持有中国核建之股份以实现和确保本集团对中国核

建的控股地位，进而持续地支持中国核建的发展并分享其经营成果。因此，本

集团具有长期持有中国核建之股份的意向，且在锁定期届满后两年内，不减持

本集团直接持有的中国核建之股份。

如本集团违反本承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴中国核建。”

2、其他持股 5%以上的股东中国信达关于减持股份意向的承诺

“自中国核建股票上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理

持有的中国核建的股份，也不由中国核建回购该部分股份；锁定期满后 12 个月

内，本公司累计减持的股份总数不超过中国核建上市之日本公司持股数量的

30%。

在本公司仍为中国核建持股 5%以上主要股东期间，本公司将在减持前 5 个

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交易日前通知中国核建，并由中国核建在减持前 3 个交易日予以公告。本公司

将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股

东的义务。如本公司违反本承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴中国核

建。”

二、本次发行后股利分配政策、分红规划及上市前滚存利

润的分配

（一）本次发行上市后公司的股利分配政策

为确保投资者能够充分享有公司发展所带来的收益，根据《公司章程（草

案）》，公司将实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理回报并兼

顾公司自身的可持续发展。

公司利润分配形式可以为现金或股票，在公司现金流满足公司正常经营和

发展规划的前提下，坚持现金分红为主这一基本原则，公司上市后原则上每年

进行现金分红。

在满足现金分红条件下，公司无重大现金支出安排的，进行利润分配时，

现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 80%；在满足现金分红条件

下，公司有重大现金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中

所占比例最低应达到 40%。同时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现

的可供分配利润的 10%；公司最近三年以现金形式累计分配的利润不少于最近

三年实现的年均可供分配利润的 30%。

关于公司发行上市后股利分配政策的具体内容详见本招股说明书“第十四

章 股利分配政策”。

（二）公司未来三年的利润分配规划和计划

本公司制定了《中国核工业建设股份有限公司上市后三年股东分红回报规

划》，对上市后三年分红回报具体计划作出了进一步安排。

关于本公司上市后三年股东分红回报规划的详细内容，请详见本招股说明

书“第十四章 股利分配政策”。

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（三）上市前滚存利润分配方案

根据本公司股东大会决议，本次发行前公司滚存的未分配利润将由发行后

的新老股东按持股比例共享。

三、国有股划转

根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财

企[2009]94 号），经国务院国资委《关于中国核工业建设股份有限公司国有股转

持有关问题的批复》（国资产权[2015]464 号）批复，按本公司公开发行新股上限

52,500 万股的 10%计算，在公司发行 A 股并上市后，公司国有股股东中国核建

集团、航天投资和中国国新将其分别持有的本公司的 4,158.0000 万股、157.1464

万股、52.5000 万股（合计 4,367.6464 万股）股份划转给社保基金理事会。中国

信达的两家国有出资人财政部和社保基金理事会分别按 105.0010 万股和 12.4441

万股乘以公司首次公开发行价格的等额现金代为履行转持义务，待公司上市

后，分别以各自从中国信达取得的最近一期现金分红一次性上缴中央金库。

若公司实际发行 A 股数量调整，上述国有股东或其国有出资人应划转给社

保基金理事会的公司股份数量或按首次公开发行价格计算的等额现金相应按照

实际发行股份数量作出调整。

四、本公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风

险

1、核电产业政策风险

核能已成为人类使用的重要能源，核电是电力工业的重要组成部分。在人们

越来越重视地球温室效应、气候变化的形势下，核电的环保及经济、稳定、可持

续优势明显。发展核电有利于保障国家能源安全，有利于调整能源结构、改善大

气环境，有利于提高装备制造业水平、促进科技进步。

核电产业政策主要包括核电自主化发展战略的实施、核电建设项目布局与进

度安排、厂址资源开发与储备、核电安全运行与技术服务体系、配套核燃料循环

及核能技术研发项目及相关保障政策与措施等方面。核电产业政策变化主要受国

家能源结构需求、核电经济性、核电安全性等因素的综合影响，同时核事故，特

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别是严重的核泄漏、核污染事故的发生也将极大的影响核电产业政策的实施。

2012年10月24日，我国国务院常务会议讨论通过《核电安全规划（2011-2020

年）》和《核电中长期发展规划（2011-2020年）》，对当前和今后一个时期的

核电建设作出部署：（一）稳妥恢复正常建设。合理把握建设节奏，稳步有序推

进。（二）科学布局项目。“十二五”时期只在沿海安排少数经过充分论证的核

电项目厂址，不安排内陆核电项目。（三）提高准入门槛。按照全球最高安全要

求新建核电项目。新建核电机组必须符合三代安全标准。

国家核电产业政策决定了我国核电建设领域的投资规模和建设进度，未来若

我国对核电行业的产业政策发生调整，核电发展的速度和力度可能发生变化，将

导致核电工程建设行业的需求发生变化，从而对本公司的业务发展及盈利能力造

成重大影响。

2、施工成本上涨的风险

建筑施工成本主要包括材料成本、人工成本及其他成本，其中材料成本主要

包括钢材、水泥等建筑材料成本。近年来，国内建筑材料价格一直受市场供求关

系影响而发生变化。此外，受劳动力市场供求关系影响，我国社会劳动力成本呈

现普遍上涨的趋势，对包括本公司在内的各建筑施工等劳动密集型企业的成本造

成较大压力。

根据建造工程合同的约定，本公司一般采取业主采购、公司自主采购两种采

购模式。公司的核电工程业务主要采用业主采购的模式，核电工程建设过程中的

主要工艺设备和核级材料由业主采购，其余大宗材料、部分工艺材料及消耗性材

料由公司自主采购；同时，建造合同中明确约定，若材料价格上涨幅度超过合同

约定的比例，公司不承担额外材料价格上涨风险。工业与民用工程业务主要采用

公司自主采购的模式。

因此，如果未来材料价格大幅上涨，或者劳动力价格大幅上升，公司的施工

成本也将随之提高，若公司无法及时将上涨的成本或因此造成的损失完全转移给

业主，将会对公司盈利能力产生不利影响。

3、应收款项回收风险

在工程承包中，项目业主通常按工程进度向公司支付结算款项，若业主支付

能力发生变化，可能导致业主不能及时向公司支付结算款项，甚至因业主支付能

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力恶化，可能导致公司应收账款发生坏账损失的风险。

截至 2015 年 12 月末，公司应收账款账面价值为 1,308,882.66 万元，占公司

总资产的比例为 22.90%，长期应收款为 502,003.64 万元，占总资产的比例为

8.78%。截至 2015 年 12 月末，公司按账龄分析法计提坏账准备的应收账款组合

中，1 年以上账龄应收账款的账面价值为 386,263.16 万元，占上述应收账款账龄

组合账面价值总额的比例为 29.52%。长账龄应收账款主要包括工程结算后较长

时间尚未支付的进度款或结算款以及项目质保金。公司收款系根据合同约定执

行，进度款或结算款在工程结算后收取；业主按照工程节点结算或项目竣工后暂

扣 2%-5%的质保金，一般项目质保期为 1-2 年，特殊工程质保期会延长一定年限。

公司应收账款以及长账龄应收账款金额较大，主要受到行业结算模式以及宏

观经济环境、公司承接项目数量及规模不断增加的影响，尤其是工业与民用工程

项目大幅增加的影响。由于工业与民用工程相比核电工程和军工工程整体进度结

算周期相对较长，市场集中度相对较低，项目平均占用的应收账款较多。公司客

户主要为大型企事业单位，绝大部分客户的资信状况较好，且公司不断加强客户

信用管理，采取积极的收款措施，但若宏观经营环境发生较大变化，或客户财务

状况发生恶化，则可能导致公司应收账款按照合同约定已逾期或明显超出正常回

款周期，回收风险将进一步加大。若公司应收款项不能及时收回，未来可能会对

公司的资金周转产生影响，公司经营业绩也会因计提应收款项坏账准备或发生坏

账损失而发生不利变化。

4、净资产收益率和每股收益下降的风险

报告期内，虽然本公司的收入及净利润保持了较快的增长速度，但公司盈利

能力受行业政策、公司管理能力等多种因素影响，如果出现重大行业及经营等风

险，公司的收入及净利润将不能保持较快增长甚至出现下降。特别是公司上市后，

股本规模扩大，净资产规模大幅提高，如果公司募集资金投资项目不能及时产生

效益，或公司收入和利润的增长幅度低于股本和净资产增长幅度，公司的净资产

收益率和每股收益可能比上市前有所下降。

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五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺

（一）本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

公司本次募集资金用于核电工程建造筹建项目、购置核电建造施工设备项

目、核电工程与核工程技术研究项目、公司信息化能力建设项目、海安县保障房

建设移交项目和补充公司流动资金。由于募集资金的投资项目具有一定的建设周

期，且产生效益尚需一定的运行时间。预计募集资金到位当年，除补充流动资金

项目能够增加公司经营周转资金，改善公司资产负债结构，减少公司财务费用外，

在此期间股东回报仍将通过现有公司业务产生收入和利润实现。2016 年公司预

计业务经营稳定，不会发生重大变化。

按照本次发行 52,500 万股计算，发行完成后，公司总股本较上一年度将大

幅增加。预计募集资金到位当年，公司每股收益（扣除非经常性损益后的每股收

益、稀释后每股收益）受股本摊薄影响，相对上年度每股收益呈下降趋势，从而

导致公司即期回报被摊薄。

（二）公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施

本公司采取以下措施来应对本次公开发行摊薄即期回报，但是需要提示投资

者的是，制定填补回报措施不等于对本公司未来利润做出保证。

1、积极推进实施公司发展战略，采取多项改进措施，提升公司发展质量

公司主要从事军工工程、核电工程及工业与民用工程的建设业务，各业务板

块运营状况及发展态势良好。

公司的军工工程和核电工程建设业务分别受国家国防预算和产业政策影响

较大，而工业与民用工程建设业务受宏观经济波动的影响较为明显。对于军工工

程业务，公司将通过技术创新、装备建设和管理提升，巩固公司在我国军工工程

建设领域的市场优势。对于核电工程业务，公司将继续实施“立足国内、发展海

外”策略，抓住“中国核电”走出去的机遇，积极参与国际核电工程建造。对于

工业与民用工程业务，公司将积极拓展新的大型工业与民用建筑市场，转变业务

发展模式，以投融资业务带动工程承包产业的升级，培育新的利润增长点。

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为实现公司的战略目标，公司将持续推进多项改善措施：员工方面，加强人

才队伍建设，培养和储备适应公司战略发展需要的人才，为公司业务发展提供强

有力的人才保障；科研方面，加大科技投入，完善创新体制；内控方面，将风险

管理的理念、方法、实践有机融入内控制度体系的建设过程中，努力实现风险控

制与效益、效率的最佳平衡。

2、加强日常运营效率，降低运营成本

公司在日常运营中将加强内部成本和费用控制，在保证建设工程高质量完成

的前提下，合理降低经营费用，提升生产运营效率。公司将对项目管理进行成本

预算，控制实际建设中超额费用的使用，定期复核实际发生费用与前期预算的差

异。公司将充分利用生产建设资源，改善公司运营效率，提高公司的资金使用效

率。

3、加强募集资金管理

公司已制定《募集资金管理制度》，募集资金到位后将存放于董事会指定的

专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况，加强对募投项目的监管，保证

募集资金得到合理、合法的使用。

4、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规

和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确

保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、迅速和谨

慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股

东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财

务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。

5、强化投资者回报机制

为建立对投资者持续、稳定的利润分配机制和回报规划，进一步完善公司利

润分配政策，公司根据《公司法》、《证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分

红有关事项的通知》等有关规定，结合公司的实际情况，对公司上市后适用的《公

司章程（草案）》中关于利润分配政策条款进行了修订，并制定了公司《上市后

三年股东分红回报规划》。本次发行完成后，公司将严格执行公司分红政策，在

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符合利润分配条件的情况下，积极对股东给予回报，确保公司股东特别是中小股

东的利益得到保护。

（三）董事、高级管理人员的承诺

公司董事和高级管理人员作出承诺：

（1）本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也

不得采用其他方式损害公司利益；

（2）本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；

（3）本人承诺不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

（4）本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施

的执行情况相挂钩；

（5）本人承诺若公司未来实施股权激励，其行权条件将与公司填补回报措

施的执行情况相挂钩。

六、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况

本公司最近一期财务报告的审计截止日为2015年12月31日，本公司提示投资

者关注本招股说明书已披露财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况。

2016年1-3月，公司经营状况良好，经营模式未发生重大变化，主要客户和

供应商较为稳定，整体经营环境未发生较大变化。2016年1-3月，公司实现营业

收入为763,238.47万元，较上年同期下降8.5%，公司实现归属于母公司股东的净

利润为9,034.04万元，较上年同期下降7.09%。

本公司2016年第一季度财务报告未经审计，但立信会计师对本公司2016年第

一季度财务报告进行了审阅，并出具了无保留意见的《审阅报告》（信会师报字

[2016]第190829号）。经审阅的财务信息具体请参加本招股说明书“第十一章 管

理层讨论与分析”之“九、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。

公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员已出具专项声明，保证

公司2016年第一季度财务报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。公司董事长、

主管会计工作负责人及会计机构负责人已出具专项声明，保证公司2016年第一季

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中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

度财务报告的真实、准确、完整。

根据宏观经济情况、行业发展状况及公司自身经营情况，公司预计2016年上

半年营业收入较2015年同期变动幅度在-20%至5%之间，2016年上半年净利润较

2015年同期变动幅度在-20%至5%之间。

截至2015年末，公司军工工程建设、核电工程建设、工业与民用工程建设在

执行未完成合同金额分别为30.15亿元、245.98亿元和589.86亿元，在执行未完成

合同额较为充足，为公司2016年经营业绩提供了有利的保证。公司2016年经营情

况整体平稳。

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目 录

重大事项提示 ............................................................................................................................4

第一章 释义 ......................................................................................................................... 22

一、基本术语 .......................................................... 22

二、行业术语 .......................................................... 26

第二章 概览 ......................................................................................................................... 31

一、发行人简介 ........................................................ 31

二、本公司的竞争优势和发展战略及计划 .................................. 33

三、控股股东及实际控制人情况简介 ...................................... 35

四、发行人主要财务数据和指标 .......................................... 36

五、本次发行基本情况 .................................................. 38

六、募集资金用途 ...................................................... 38

第三章 本次发行概况 ......................................................................................................... 40

一、本次发行的基本情况 ................................................ 40

二、本次发行的有关当事人 .............................................. 41

三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系 ...................... 45

四、与本次发行上市有关的重要日期 ...................................... 45

第四章 风险因素 ................................................................................................................. 46

一、市场风险 .......................................................... 46

二、政策风险 .......................................................... 48

三、经营风险 .......................................................... 49

四、财务风险 .......................................................... 52

五、管理风险 .......................................................... 54

六、募集资金投资项目风险 .............................................. 56

七、净资产收益率和每股收益下降的风险 .................................. 56

八、其他风险 .......................................................... 56

第五章 发行人基本情况 ..................................................................................................... 58

一、发行人基本情况 .................................................... 58

二、发行人改制设立情况 ................................................ 58

三、发行人股本形成及其变化和重大资产重组情况 .......................... 63

四、发行人历次验资情况及发起人出资的计量属性 .......................... 73

五、公司的组织结构和主要控股公司、参股公司的基本情况 .................. 75

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六、主要股东及实际控制人的基本情况 .................................... 84

七、股本情况 .......................................................... 87

八、内部职工股、工会持股情况 .......................................... 89

九、本公司员工及其社会保障情况 ........................................ 89

十、重要承诺及其履行情况 .............................................. 91

第六章 业务与技术 ............................................................................................................. 93

一、发行人主营业务概览 ................................................ 93

二、发行人所处行业的基本情况 .......................................... 95

三、发行人的竞争优势 ................................................. 122

四、本公司主营业务的具体情况 ......................................... 126

五、本公司的主要客户和主要供应商 ..................................... 144

六、与本公司业务相关的固定资产及无形资产 ............................. 148

七、本公司技术研究和开发情况 ......................................... 190

八、发行人的海外经营状况 ............................................. 199

九、发行人的安全生产、环保和质量控制情况 ............................. 203

第七章 同业竞争与关联交易 ........................................................................................... 207

一、发行人的独立运行情况 ............................................. 207

二、同业竞争 ......................................................... 208

三、关联方与关联关系 ................................................. 213

四、最近三年的关联交易情况 ........................................... 216

五、规范关联交易的制度安排 ........................................... 241

六、关联交易相关制度的执行情况及独立董事意见 ......................... 244

七、规范和减少关联交易的措施 ......................................... 244

第八章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 ................................................... 245

一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 ....................... 245

二、董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有本公司股份情况 ............. 251

三、董事、监事、高级管理人员的其他对外投资情况 ....................... 251

四、董事、监事、高级管理人员最近一年领取薪酬的情况 ................... 251

五、董事、监事、高级管理人员的兼职情况 ............................... 252

六、董事、监事、高级管理人员相互之间存在的亲属关系 ................... 253

七、与董事、监事、高级管理人员签署的协议或合同 ....................... 253

八、董事、监事、高级管理人员的任职资格 ............................... 254

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九、董事、监事、高级管理人员最近三年变动情况 ......................... 254

第九章 公司治理 ............................................................................................................... 257

一、概述 ............................................................. 257

二、治理结构的建立健全及运行情况 ..................................... 257

三、本公司报告期内的规范运作情况 ..................................... 273

四、本公司报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况

以及为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况 ........... 273

五、内控制度的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见 ..................... 273

第十章 财务会计信息 ....................................................................................................... 275

一、财务会计信息 ..................................................... 275

二、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明 ....................... 291

三、合并财务报表范围及主要子公司情况 ................................. 291

四、重要的会计政策和会计估计 ......................................... 296

五、税项 ............................................................. 323

六、最近一期末主要资产情况 ........................................... 324

七、最近一期末主要负债情况 ........................................... 326

八、所有者权益情况 ................................................... 328

九、现金流量情况 ..................................................... 328

十、会计报表中的或有事项、承诺事项、期后事项及其他重要事项 ........... 329

十一、最近三年的非经常性损益明细情况 ................................. 330

十二、主要财务指标 ................................................... 331

十三、资产评估情况 ................................................... 333

十四、验资情况 ....................................................... 334

第十一章 管理层讨论与分析 ........................................................................................... 336

一、影响本公司财务状况与盈利水平的主要因素 ........................... 336

二、近三年财务状况分析 ............................................... 338

三、公司盈利能力分析 ................................................. 375

四、近三年现金流状况分析 ............................................. 399

五、资本性支出分析 ................................................... 401

六、重大担保、诉讼、其他或有事项和期后事项对公司的影响 ............... 402

七、股东未来分红回报规划 ............................................. 402

八、本次发行对即期回报摊薄的影响分析 ................................. 402

九、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况 ....................... 407

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第十二章 业务发展目标 ................................................................................................... 410

一、公司业务发展目标 ................................................. 410

二、公司业务发展计划 ................................................. 410

三、确保实现上述发展计划拟采用的方式、方法或途径 ..................... 413

四、上述计划依据的假设条件及面临的主要困难 ........................... 414

五、业务发展计划与现有业务的关系 ..................................... 415

第十三章 募集资金运用 ................................................................................................... 416

一、本次发行募集资金规模及投资项目概述 ............................... 416

二、实际募集资金数额不足时的安排 ..................................... 417

三、本次发行募集资金投资项目的资金投入计划 ........................... 417

四、募集资金投资专项存储制度的建立及执行情况 ......................... 417

五、募集资金项目的可行性 ............................................. 418

六、募集资金运用对同业竞争和独立性的影响 ............................. 419

七、本次发行募集资金投资项目的具体情况 ............................... 419

八、募集资金运用对经营成果及财务状况的影响 ........................... 435

第十四章 股利分配政策 ................................................................................................... 437

一、本次发行后本公司股利分配政策 ..................................... 437

二、本公司设立后实际股利分配的情况 ................................... 439

三、本次发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 ................... 440

四、本次发行完成后的股东分红回报规划 ................................. 440

第十五章 其他重要事项 ................................................................................................... 444

一、信息披露和投资者服务 ............................................. 444

二、重大商务合同 ..................................................... 445

三、对外担保的有关情况 ............................................... 458

四、重大诉讼、仲裁事项 ............................................... 460

第十六章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ....................................... 465

第十七 章备查文件 ........................................................................................................... 478

一、备查文件 ......................................................... 478

二、查阅时间、地点 ................................................... 478

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中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

第一章 释义

除非另有说明，本招股说明书中以下简称具有特定含义

一、基本术语

本次发行/本次A股发行 指 本公司根据2014年第二次临时股东大会及

2016年第三次临时股东大会决议，公开发行

股票数量占发行后公司总股本的比例不低于

10%且不超过52,500万股

发行人/公司/本公司/中 指 中国核工业建设股份有限公司，在描述资产

国核建 与业务时，根据文意需要，还包括中国核工

业建设股份有限公司直接、间接控制的境内

外子公司

中国核建集团/控股股东 指 中国核工业建设集团公司

发起人 指 中国核工业建设集团公司、中国信达资产管

理股份有限公司、航天投资控股有限公司、

中国国新控股有限责任公司

中国信达 指 中国信达资产管理股份有限公司

航天投资 指 航天投资控股有限公司

中国国新 指 中国国新控股有限责任公司

中核二二公司 指 中国核工业第二二建设有限公司

中核二三公司 指 中国核工业二三建设有限公司

中核二四公司 指 中国核工业二四建设有限公司

中核五公司 指 中国核工业第五建设有限公司

中核华兴公司 指 中国核工业华兴建设有限公司

中核华泰公司 指 中核华泰建设有限公司

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中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

中核中原建公司 指 中国核工业中原建设有限公司

中核混凝土公司 指 中核混凝土股份有限公司

中核岩土公司 指 郑州中核岩土工程有限公司

中核华辉公司 指 北京中核华辉科技发展有限公司

中核建材公司 指 中核建材有限公司

中核华辰公司 指 中核华辰建设有限公司

中核机械公司 指 中核机械工程有限公司

中核天津公司 指 中核建（天津）项目管理有限公司

和建国际公司 指 和建国际工程有限公司

中核财务公司 指 中国核工业建设集团财务有限公司

中核检修公司 指 中核检修有限公司，原名深圳中核二三核电

检修有限公司

二三（香港）公司 指 中国核工业二三建设（香港）有限公司，系

中核二三公司在香港设立的全资子公司

指 中核投资（香港）有限公司，系中国核建集

中核投（香港）公司 团二级子公司中核投资有限公司在香港设立

的全资子公司

中核投公司 指 中核投资有限公司

中核房公司 指 中核房地产开发有限公司

中核能源公司 指 中核能源科技有限公司

华建资产管理中心 指 北京中核华建资产管理中心

湖北中核投资公司 指 湖北中核投资管理有限公司

武汉中核投资公司 指 武汉中核海岸投资控股有限公司

重庆坤阳物业公司 指 原重庆坤阳物业发展有限公司，现已更名为

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重庆中核坤阳投资发展有限公司

南京中核房公司 指 南京中核房地产开发有限公司

南京汉坤置业公司 指 南京汉坤置业有限公司

通恒水电公司 指 重庆中核通恒水电开发有限公司

北京核建房地产公司 指 北京核建房地产开发有限公司

原德兴集团有限公司，曾于2012年1月9日更

名为“中国核工业二三国际有限公司”，于

德兴集团、二三国际公司 指

2015年7月，更名为“中国核能科技集团有限

公司”

新华水电公司 指 新华水力发电有限公司

中核集团 指 中国核工业集团公司

中广核集团 指 中国广核集团有限公司

国家核电公司 指 国家核电技术有限公司

我国、中国 指 中华人民共和国

国务院 指 中华人民共和国国务院

国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

国防科工局 指 国家国防科技工业局

国家能源局 指 中华人民共和国国家能源局

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

交通部 指 中华人民共和国交通运输部

住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部

环境保护部 指 中华人民共和国环境保护部

财政部 指 中华人民共和国财政部

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商务部 指 中华人民共和国商务部

国家工商总局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局

国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局

社保基金理事会 指 全国社会保障基金理事会

香港联交所 指 香港联合交易所有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》（草案） 指 经本公司2014年第二次临时股东大会审议通

过的《中国核工业建设股份有限公司章程》

（草案）

中信建投证券/保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司

国枫律师/发行人律师 指 北京国枫律师事务所，原名北京国枫凯文律

师事务所

华源评估公司 指 北京华源龙泰房地产土地资产评估有限公

司，曾用名北京华源国际房地产土地资产评

估有限公司、北京华源房地产土地评估有限

公司

中水评估公司 指 中水致远资产评估有限公司，原中水资产评

估有限公司

大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙），原大

信会计师事务所有限公司

立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

法国阿海珐公司 指 AREVA（阿海珐）集团，是一家法国核工业

公司，全球500强企业

法国法马通公司 指 Framatome ANP，法国阿海珐公司下属公司

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西屋电气公司 指 Westinghouse Electric Corporation，又译威斯

汀豪斯公司，美国主要电气设备制造商和核

子反应器生产者

加拿大 AECL 公司 指 Atomic Energy of Canada Limited，加拿大原

子能有限公司，是一家高度综合的核技术与

工程公司，为世界各地的核电业主提供产品

与服务

报告期/近三年 指 2013年度、2014年度及2015年度

元 指 如无特殊说明，指人民币元

二、行业术语

工程总承包/EPC 指 承包商受业主委托，按照合同约定对工程项

目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣

工验收）等实行全过程或若干阶段的承包方

式

施工总承包 指 承包商接受业主或工程总承包商委托，按照

合同约定对工程项目的施工实行承包，并可

将所承包的非主体部分分包给具有相应资质

的专业分包企业、将劳务分包给具有相应资

质的劳务分包企业，承包商对项目施工（设

计除外）全过程负责的承包方式

施工承包 指 对项目的部分或全部工程进行施工的一种承

包方式，不必对工程项目的全过程负责，只

负责施工工程部分

勘察 指 为工程建设的规划、设计、施工、运营及综

合治理等，对地形、地质及水文等要素进行

测绘、勘察、测试及综合评定，并提供可行

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性评价与建设所需要的勘察成果资料，以及

进行岩土工程勘察、设计、处理、监测的活

动

设计 指 运用工程技术理论及技术经济方法，按照现

行技术标准，对新建、扩建、改建项目的工

艺、土建、公用工程、环境工程等进行综合

性设计（包括必须的非标准设备设计）及技

术经济分析，并提供作为建设依据的设计文

件和图纸的活动

监理 指 已取得建设主管部门颁发的工程施工监理资

格证书的监理单位，受建设单位的委托或指

定，对施工的工程合同、质量、工期、造价

等进行全面监督与管理的活动

BT 指 Build-Transfer，建设-移交，指一个项目的运

作通过项目公司总承包、融资、建设验收合

格后移交给业主，业主向投资方支付项目总

投资加上合理回报的项目运作方式

PPP 指 Public-Private-Partnership,政府与民营企业或

私人资金基于特定项目（通常是基础设施建

设项目）而形成的相互合作模式，由项目参

与的各方共同承担责任和融资风险

业主 指 工程承包项目的产权所有者

FCD 指 First Concrete Date，第一罐混凝土浇筑日期

核电 指 通过利用可控核裂变释放的能量进行商业发

电

核电站 指 又称核电厂，指用铀、钚等作核燃料，将裂

变反应中产生的能量转变为电能的发电厂

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核电机组 指 是由反应堆及其配套的汽轮发电机组以及为

维持它们正常运行和保证安全所需的系统和

设施组成的基本发电单元；核电机组由核岛

（主要是核蒸汽供应系统）、常规岛（主要是

汽轮发动机组）和电厂配套设施（BOP）三

大部分组成

堆型 指 从燃料和反应堆技术的角度，主要根据反应

堆冷却剂和中子慢化剂的不同，对核电技术

进行的分类

机型 指 在相同堆型的基础上，由于技术基础、用户

需求等不同，在核蒸汽供应系统、安全系统

及辅助系统等方面存在设计差异，从而形成

的不同机型

反应堆 指 利用装载的核燃料，维持和控制大规模链式

裂变反应，并持续不断地将裂变能量带出做

功，实现核能与热能转换的装置

压水堆（PWR） 指 Pressurized Water Reactor，使用加压轻水（即

普通水）作冷却剂和慢化剂（减慢核子运动

速度），并且水在堆内不沸腾的核反应堆

AP1000 指 Advanced Passive PWR，美国西屋电气公司开

发的一种双环路压水堆核电机组

CAP1400 指 China Advanced Passive PWR，中国具有自主

知识产权的装机容量为1400MW级的先进非

能动核电技术

华龙一号 指 也称ACP1000，是中国具有自主知识产权的

三代核电技术

EPR 指 Europe Pressure Reactor，欧洲压水堆，一种

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由法国阿海珐公司、德国西门子公司联合研

制的一种四环路压水堆核电机组

VVER 指 Vodo-Vodyanoi Energetichesky Reactor/

Water-Water Energetic Reactor，前苏联所发展

的压水动力堆的简称

CANDU 指 压力管式的加压重水堆，由加拿大原子能有

限公司开发

M310 指 法国法马通公司设计的压水堆

AES-91 指 在VVER1000/320型系列核电机组的设计、建

造和运行经验基础上的改进堆型

CP系列 指 我国在M310的基础上进行改进、自主设计而

成的压水堆

BOP 指 Balance Of Plant，即电厂辅助设施，具体指压

缩空气系统，辅助蒸汽系统，凝结水除盐系

统等次要系统

URD 指 Utility Reguirements Document，美国出台的先

进轻水堆用户要求文件，该文件对第三代核

电站的安全和设计技术提出了要求

EUR 指 European Utility Requirements，轻水堆核电厂

欧洲用户要求文件，该文件对第三代核电站

的安全和设计技术提出了要求

B.T.S 指 Book of Technical Specification，技术规格书，

核电专业标准

IAEA 指 International Atomic Energy Agency，国际原子

能机构

IAEA(核安全)标准 指 国际原子能机构关于核安全的官方标准

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HAF 指 中国核安全法规汇编

ICTC 指 由IAEA授权的全球唯一一家核电建设国际

培训中心

MW 指 兆瓦，即106瓦

GW 指 吉瓦，即109瓦

KV 指 千伏

Nm3 指 标准立方米

本招股说明书中任何表格若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入

所致。除非特别说明，本招股说明书所列财务数据乃根据中国企业会计准则核算。

其涉及纳入合并范围的境外公司，已按照中国企业会计准则进行调整。

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第二章 概览

本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅

读招股说明书全文。

一、发行人简介

（一）发行人基本情况

名称（中文）：中国核工业建设股份有限公司

名称（英文）：China Nuclear Engineering Corporation Limited

中文简称：中国核建

注册地址：北京市西城区车公庄大街 12 号

法定代表人：顾军

注册资本：210,000 万元

成立日期：2010 年 12 月 21 日

根据国务院国资委《关于中国核工业建设集团公司主营业务重组改制并上市

有关事项的批复》（国资改革[2010]1221号）、《关于中国核工业建设股份有限

公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2010]1452号）和《关于设立中

国核工业建设股份有限公司的批复》（国资改革[2010]1473号），本公司由中国

核建集团将主营业务经过改制重组，联合中国信达、航天投资及中国国新共同发

起设立，成立日期为2010年12月21日。

本公司是我国国防军工工程重要承包商之一，是我国核电工程建设领域历史

最久、规模最大、专业一体化程度最高的企业，是国内唯一一家 30 余年来不间

断从事核电工程建设的企业，一直是核电工程建设领军企业，代表了我国核电工

程建设的最高水平。自 20 世纪 80 年代以来，公司承建了我国全部在役核电机组

的核岛工程，在行业内长期占据绝对主导地位。随着我国核电装机容量、核电在

建规模跃居世界前列，公司已成长为国际知名的核电工程建设企业，是我国在全

球核电产业里具有行业代表性的竞争优势企业。同时，公司致力于延伸在核电工

程建设中形成的强大的工程建造能力和建设经验，积极开拓工业与民用工程建设

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市场，先后承建了一大批石油化工、能源、冶金、建材、房屋建筑、市政和基础

设施等多个行业建设领域的国家重点工程项目，已成为工业与民用工程领域具有

强大影响力的品牌企业。

本公司的主要业务包括军工工程、核电工程及工业与民用工程建设。2015

年，公司实现营业收入为4,097,002.20万元，实现归属于母公司股东的净利润为

79,753.16万元。

（二）发行人从事的主要业务

1、军工工程建设

军工工程建设是本公司的传统重要业务。公司作为我国国防军工工程重要承

包商之一，主要承担了核工业、航天、航空、船舶和兵器等领域一大批国防军工

高科技项目的建设，积累了丰富的工程技术和管理经验，在技术和保密要求较高

的军工建设领域以及核军工工程领域形成了一定优势，为新时期我国的国防和军

队建设提供了有力保障。

2015年，本公司军工工程建设业务板块实现营业收入为282,856.59万元，占

当期主营业务收入的6.93%。

2、核电工程建设

核电工程建设一直是本公司的核心业务。公司作为核电工程建设的领军企

业，承建了我国全部在役核电站的核岛工程。公司先后承建完成了浙江秦山核电

站、广东大亚湾核电站、广东岭澳核电站、江苏田湾核电站等全部在役核电机组

的核岛及部分常规岛工程建设；截至 2015 年末，公司正在承担国内包括辽宁红

沿河核电站、广东台山核电站、福建福清核电站、浙江三门核电站等 11 个核电

站 24 台机组的核岛及部分常规岛工程建设。公司具备 AP1000、EPR、华龙一号

等新一代先进压水堆及高温气冷堆的建设能力。在巩固发展国内业务的同时，公

司还积极拓展海外业务，承建了巴基斯坦恰希玛核电站。公司代表了我国核电工

程建设的最高水平，在国内外市场享有很高的声誉。

2015年，本公司核电工程建设业务板块实现营业收入为1,138,676.03万元，

占当期主营业务收入的27.92%。

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3、工业与民用工程建设

工业与民用工程建设是本公司重点发展的业务领域，已成为公司稳定增长的

业务。公司依托在核电工程建设领域积累的经验和实力，在工业与民用工程建设

领域实现了快速发展。公司充分发扬核工业建设的传统优势，利用军工工程、核

电工程严格的质保体系和技术实力，重点发展石油化工、能源、冶金、建材、房

屋建筑、市政和基础设施等多个行业领域的工程建设业务，成为我国大型复杂工

业与民用工程建设的重要力量。

2015年，本公司工业与民用工程建设业务板块实现营业收入为2,504,859.94

万元，占当期主营业务收入的61.41%。

二、本公司的竞争优势和发展战略及计划

（一）本公司的竞争优势

1、我国国防核工程的重要建造商，军工工程建设实力雄厚

本公司是我国国防核工程的重要建造商，是我国国防军工工程的重要承包商

之一。公司作为军工企业长期参与我国的国防军工建设，出色地完成了多项军工

工程建设任务。通过国家支持与自主研发投入，公司掌握了一系列国防军工工程

建造关键技术，形成了满足国防建设要求的技术体系、管理体系和具有公司特色

的军工企业文化，在高精尖和技术、保密等要求较高的国防核工程及其他国防军

工工程建设领域形成了独特的优势。

2、核电工程建设领域优势明显，行业绝对主导地位牢固

本公司是我国核电工程建设领域历史最久、规模最大、专业一体化程度最高

的企业，在国内核电工程市场长期占据绝对主导地位。公司承建了包括浙江秦山

核电站、广东大亚湾核电站、广东岭澳核电站、江苏田湾核电站在内的我国全部

15 个已建成核电站共计 30 台核岛及部分常规岛工程，目前正在承担国内 11 个

核电站共计 24 台机组的核岛及部分常规岛建设任务。本公司拥有百万千瓦级大

型商用核电站的自主化建造能力，具备 AP1000、EPR、华龙一号等新一代先进

压水堆及高温气冷堆核电站的建造能力，核电工程建设能力和技术水平已处于世

界领先水平。

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3、业务协同效应显著，工业与民用工程建设领域增长迅速

本公司依托在军工工程和核电工程建设领域积累的经验和实力，凭借以核心

技术为支撑的竞争力，积极发挥综合施工能力强的优势，大力向工业与民用工程

市场发展，重点拓展技术要求较高的石油化工工程、液化天然气工程（LNG）、

机电安装工程、大件吊装工程、风电工程等行业领域，完成了一批有影响力的工

程项目，成为我国大型复杂工业与民用工程建设的重要力量。

4、核安全文化理念深入人心，管理模式成熟高效

本公司充分认识到核电站的建设质量和可靠性对核电站安全稳定运行的重

要性，始终坚持“安全第一、质量第一”的核安全文化理念，核安全是一切工作

的生命线，通过完善安全生产体系，构建安全文化，严把安全关和质量关，让每

一位员工都承担起保证安全的义务，向客户提供安全、优质、环保的产品和服务。

公司在长期的核电建造过程中，通过制度、程序的严格执行，已将核安全文化转

变为一种行动自觉，成为公司区别于其他企业的重要特质。公司建立了“集约化、

标准化、专业化、信息化”的项目管理模式，通过推行“四化”管理模式统筹核

电建造队伍布局，管理模式成熟高效。

5、专业技术积淀深厚，科研体系科学完善

通过自主创新、引进消化吸收再创新以及工程实践，本公司积累并掌握了具

有世界先进水平的核电工程建造成套技术，包括核岛反应堆厂房施工、预应力系

统施工、核岛反应堆系统（包括反应堆压力容器、主冷却机泵、蒸汽发生器、主

回路管道等）安装、特种焊接、机电设备制造安装、基础处理等，以及相关的材

料设备制造技术，在国际国内核电建造工程市场拥有良好的业绩和稳固的技术优

势。本公司紧密围绕公司主营业务和发展战略，加大科研投入、加强体系和平台

建设、完善科技成果管理和转化机制，为公司持续发展提供了强有力的专业支持。

6、管理团队经验丰富，技术人才队伍力量雄厚

本公司拥有经验丰富的管理团队，管理团队具备本行业丰富的管理知识、技

能和营运经验，拥有领先行业的管理理念和市场经营能力，将充分把握市场机遇，

适时制定有利的经营战略，超前评估并管理风险，严格执行各项管理和生产措施，

以增加公司整体利润，创造更高的股东价值。本公司拥有一支规模庞大、实践经

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验丰富、技术能力高超、创新能力一流的高素质的工程建设专业技术人才和数量

众多的专业技术工人队伍，为公司参与市场竞争奠定了坚实的基础。

（二）本公司的业务发展战略与计划

本公司的总体发展目标：以核电、军工工程业务为核心，以技术、质量为竞

争手段，以创新为导向，逐步提升项目管理水平和资本运作能力，保持在专业化

市场领先优势，并积极拓展国际工程承包市场以及工业与民用建设市场；在巩固

核电工程领域绝对主导地位的基础上，积极拓展延伸核电建设产业链，成为行业

领先、管理一流、品牌影响力强、具有持续成长性和较强自主创新能力、可持续

发展能力和国际竞争力优异的质量效益型公司。

1、军工工程建设业务：通过技术创新、装备建设和管理提升，成为具有工

程总承包能力的军工工程重要承包商，持续提升公司在我国军工工程建设领域的

竞争优势、在国家安全中的战略重要性，在保障核安全方面的影响力。

2、核电工程建设业务：到 2020 年，本公司具备同时承担 50 台机组以上核

电站核岛工程建造能力，力争承担国内全部核电站核岛工程。加快实施“立足国

内、发展海外”策略，积极参与国际核电工程建造，实现开拓包括巴基斯坦在内

三个以上国家的核电站核岛工程建造市场目标；以新一代核电技术为突破口，提

升核电工程设计能力，力争成为核电工程的工程总承包商。

3、工业与民用建筑工程业务：巩固提升在基础设施、能源环保、电力、石

化等大型工业工程的影响力和市场份额，积极拓展新的大型工业与民用建筑市

场；转变业务发展模式，以投融资业务带动工程承包产业的升级，培育新的利润

增长点。

三、控股股东及实际控制人情况简介

（一）控股股东基本情况

本公司的控股股东为中国核建集团。

中国核建集团成立于 1999 年 6 月 29 日，是经国务院批准在原中国核工业总

公司所属部分企事业单位基础上组建的、由中央管理的大型国有重要骨干企业，

是经国务院批准的国家授权投资机构，是国防科技工业十大军工集团之一。

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中国核建集团自成立以来，坚持同步发展工程建设与服务业务、清洁能源开

发利用、房地产开发、设备制造、非工程建设投资管理及污水处理业务。以中国

核建作为平台，保持军工工程、核电工程、工业与民用工程建设业务稳定增长，

提升工程建设核心竞争力，巩固在核电工程建设领域的主导地位，ICTC 为平台

扩大公司在国际核电工程业界的影响力；同时，中国核建集团着手建立国家级核

事故应急救援专业队伍，培育核应急准备和响应能力；加快发展核能产业化业务。

中国核建集团的注册资金为 234,148.30 万元，企业类型为全民所有制，注册

地址为北京市西城区车公庄大街 12 号，法定代表人为王寿君。

（二）实际控制人基本情况

本公司实际控制人为国务院国资委。

四、发行人主要财务数据和指标

（一）财务报表主要数据

根据立信会计师出具的信会师报字[2016]第 190828 号《审计报告》，本公司

报告期内主要财务数据如下：

1、合并资产负债表主要数据

单位：万元

项目 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

流动资产 4,656,930.79 3,447,908.18 2,526,731.95

资产总额 5,716,021.30 4,471,871.32 3,340,970.39

流动负债 4,604,228.14 3,632,680.03 2,733,656.40

负债总额 5,040,965.47 4,013,209.85 2,919,242.15

股东权益总额 675,055.82 458,661.46 421,728.23

归属于母公司股东权益 602,217.89 407,844.69 340,548.03

2、合并利润表主要数据

单位：万元

项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度

营业收入 4,097,002.20 4,480,075.29 3,743,613.52

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营业利润 105,433.24 98,588.60 78,404.06

利润总额 126,854.94 107,372.12 90,185.42

净利润 91,258.57 73,337.18 69,990.24

归属于母公司股东的净利润 79,753.16 66,628.51 60,033.70

3、合并现金流量表主要数据

单位：万元

项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度

经营活动产生的现金流量净额 67,668.00 -253,111.69 -77,928.68

投资活动产生的现金流量净额 -56,666.36 -97,391.69 -86,066.60

筹资活动产生的现金流量净额 399,928.34 453,314.37 -26,992.30

现金及现金等价物净增加额 409,565.71 103,080.87 -193,169.93

（二）主要财务指标

财务指标 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

流动比率（倍） 1.01 0.95 0.92

速动比率（倍） 0.60 0.54 0.56

资产负债率（母公司） 50.71% 58.23% 35.20%

资产负债率（合并） 88.19% 89.74% 87.38%

无形资产（土地使用权、特许经营权

0.78% 0.93% 2.25%

除外）占净资产比例

财务指标 2015 年度 2014 年度 2013 年度

应收账款周转率（次/年） 3.31 4.95 5.70

存货周转率（次/年） 2.14 3.26 3.69

息税折旧摊销前利润（万元） 232,549.24 192,388.54 156,818.28

利息保障倍数（倍） 3.32 3.88 4.71

每股经营活动现金净流量（元/股） 0.32 -1.21 -0.37

每股净现金流量（元/股） 1.95 0.49 -0.92

注：

上述财务指标的计算公式如下：

流动比率=流动资产/流动负债

速动比率=（流动资产－存货）/流动负债

资产负债率＝总负债/总资产×100%

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应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额

存货周转率=营业成本/存货平均余额

息税折旧摊销前利润＝净利润＋所得税＋利息支出＋计提折旧＋摊销

利息保障倍数＝息税折旧摊销前利润/利息支出

每股经营活动产生的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额

每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额

无形资产（扣除土地使用权和特许经营权）占净资产的比例＝无形资产（扣除土地使用权和

特许经营权）账面净值/归属于母公司股东权益

五、本次发行基本情况

股票种类： 人民币普通股（A股）

每股面值： 1.00元

公开发行股票数量占发行后公司总股本的比例不低于10%且

发行股数：

不超过52,500万股，不安排公司股东公开发售股份

每股发行价格： 3.47元

发行方式： 采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价

发行相结合的方式，或中国证监会许可的其他发行方式

发行对象： 符合资格的网下投资者和在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司开设人民币普通股（A股）股票账户的中国境内

自然人、法人及其他机构投资者（中国法律、行政法规、所

适用的其他规范性文件及公司须遵守的其他监管要求所禁止

者除外）

拟上市地点： 上海证券交易所

六、募集资金用途

根据本公司 2014 年第二次临时股东大会、2015 年第二次临时股东大会及公

司第二届董事会第二十六次会议审议通过的议案，公司本次申请首次公开发行人

民币普通股（A 股）股票并上市所募集资金在扣除发行费用后，将按轻重缓急顺

序投资于以下项目：

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单位：万元

序号 募集资金投资方向 募集资金使用量

1 核电工程建造筹建项目 104,000

2 购置核电建造施工设备项目 22,000

3 核电工程与核工程技术研究项目 10,000

4 公司信息化能力建设项目 10,000

5 海安县保障房建设移交项目 20,000

6 补充公司流动资金 30,189.99

合 计 196,189.99

若实际募集资金不能满足上述拟投资项目的全部资金需求，不足部分由公司

自筹解决。本次公开发行募集资金到位之前，公司根据以上项目进度的实际情况

自筹资金先行投入的，可在募集资金到位之后按照有关规定予以置换。

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第三章 本次发行概况

一、本次发行的基本情况

股票种类： 人民币普通股（A股）

每股面值： 1.00元

公开发行股票数量占发行后公司总股本的比例

发行股数：

不低于10%且不超过52,500万股

公开发行新股的数量不超过52,500万股，不安排

本次发行安排：

公司股东公开发售股份

每股发行价格： 3.47元

15.60倍（每股收益按照2015年度经审计的扣除非

发行市盈率： 经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后

总股本计算）

发行后每股收益： 0.2225元（同发行市盈率口径）

2.87元（根据本公司2015年12月31日经审计的归

发行前每股净资产：

属于母公司股东权益除以发行前总股本计算）

2.97元（根据本次发行后归属于母公司股东的权

益除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于

发行后每股净资产： 母公司股东权益按本公司2015年12月31日经审

计的归属于母公司股东权益和本次募集资金净

额之和计算）

1.17倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产

发行市净率：

计算）

采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公

发行方式： 众投资者定价发行相结合的方式，或中国证监会

许可的其他发行方式

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符合资格的网下投资者和在中国证券登记结算

有限责任公司上海分公司开设人民币普通股（A

股）股票账户的中国境内自然人、法人及其他机

发行对象：

构投资者（中国法律、行政法规、所适用的其他

规范性文件及公司须遵守的其他监管要求所禁

止者除外）

由主承销商牵头组织的承销团以余额包销的方

承销方式：

式承销本次发行的股票

上市地点： 上海证券交易所

募集资金总额为182,175.00万元；扣除发行承销

预计募集资金总额和净额：

费用后，募集资金净额为176,640.24万元

共计5,534.76万元，其中保荐承销费用3,749.43万

元、审计验资费用1,120.43万元、律师费用200万

预计发行费用：

元、用于本次发行的信息披露费用315万元、发

行手续费用149.90万元

二、本次发行的有关当事人

（一） 发行人：中国核工业建设股份有限公司

法定代表人： 顾军

注册地址： 北京市西城区车公庄大街12号

联系地址： 北京市西城区车公庄大街12号

联系电话： 010-88306639

传真： 010-88306639

联系人： 王计平

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（二） 保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

法定代表人： 王常青

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系地址： 北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座3

层

联系电话： 010-85130588

传真： 010-65608450

保荐代表人： 李奔、陈友新

项目协办人： 于雷

项目经办人： 林煊、于宏刚、赵凤滨、黎江、李蕊来

（三） 分销商：

名称： 红塔证券股份有限公司

联系人： 欧阳凯

联系电话： 010-66220781

名称： 川财证券有限责任公司

联系人： 伏勇

联系电话： 021-68416988

（四） 发行人律师：北京国枫律师事务所

负责人： 张利国

注册地址： 北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦7层

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联系电话： 010-88004488

传真： 010-66090016

经办律师： 郭昕、秦桥

（五） 会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人： 朱建弟

注册地址： 上海黄浦区南京东路61号4楼

北京市西城区北三环中路29号院3号楼茅台大

联系地址：

厦28层

联系电话： 010-56730088

传真： 010-56730000

经办注册会计师： 陈星辉、刘均刚

（六） 资产评估机构：中水致远资产评估有限公司

法定代表人： 肖力

注册地址： 北京市海淀区大钟寺十三号华杰大厦十三层

B8

联系电话： 010-62169669

传真： 010-62196466

经办评估师： 石经亮、杨在玲、朱曦、朱吉、王宪林、宋树

利、李宁、张琦

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（七） 土地评估机构：北京华源龙泰房地产土地资产评估有限公司

法定代表人： 邓峰

注册地址： 北京市朝阳区北四环东路108号千鹤家园1号

楼602室

联系电话： 010-84831344

传真： 010- 84831874

经办评估师： 李建蓉、杨亚东、张刚印、宋微微、李利

（八） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大

厦36楼

联系电话： 021-68875801

传真： 021-68875802

（九） 申请上市证券交易所：上海证?唤灰姿?/p>

注册地址： 上海市浦东南路528号证券大厦

联系电话： 021-68808888

传真： 021-68804868

（十） 收款银行：北京市工行东城支行营业室

户名： 中信建投证券股份有限公司

账号： 0200080719027304381

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三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系

除本次公开发行所涉及的聘任关系外，本公司与聘请的有关中介机构及其负

责人、高级管理人员及经办人员之间，均不存在直接或间接的股权关系或其他权

益关系。

四、与本次发行上市有关的重要日期

初步询价日期： 2016 年 5 月 19 日至 2016 年 5 月 20 日

发行公告刊登日期： 2016 年 5 月 24 日

网下、网上发行申购日期： 2016 年 5 月 25 日

网下、网上发行缴款日期： 2016 年 5 月 27 日

预计股票上市日期： 本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所上市

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第四章 风险因素

投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料

外，应特别地考虑下述各项风险因素。

一、市场风险

（一）核安全的风险

2011年3月11日，日本福岛核电站发生了核泄漏事故，再次引发了全球对核

安全的担心，也对我国核电产业发展产生重大影响。我国政府立即部署国家有关

部门组织核安全、地震、海洋等方面专家，对当时全国的15台运行核电机组、26

台在建核电机组、18座民用研究堆和临界装置、9座民用核燃料循环设施及3台待

建核电机组进行了长达9个多月的综合安全检查及安全评估。

经全面的检查和评估，国务院常务会议于2012年5月31日审议通过了《关于

全国民用核设施综合安全检查情况的报告》（简称“《核安全检查报告》”）和

《核安全与放射性污染防治“十二五”规划及2020年远景目标》（简称“《核安全

规划》”）。《核安全检查报告》指出，我国民用核设施安全和质量是有保障的；

民用核设施在选址中对地震、洪水等外部事件进行了充分论证，发生类似福岛核

事故的极端自然事件的可能性极小。

核安全对核电行业发展极端重要。一旦发生严重核事故，对国家和经济的影

响极为严重，同时由于公众对核电缺乏了解及恐核心理，核事故的社会影响将被

强烈放大，不仅对该国的核电产业产生严重打击，而且对国际核电发展都会带来

严重后果。

我国核电事业起步较晚，在核电厂设计、建造和运行方面较好地吸收了国际

成熟经验，具备一定的后发优势。目前，我国参照国际原子能机构的有关安全标

准，制订了比较完备的、与国际接轨的核安全法规标准体系，对民用核设施实施

了独立的安全审评和监督。《核安全规划》要求我国新建核电机组具备较完善的

事故预防和缓解措施，每堆年发生严重堆芯损坏事件的概率低于十万分之一，每

堆年发生大量放射性物质释放事件的概率低于百万分之一。

我国运行核电机组安全业绩良好，迄今未发生国际核事件分级（INES）2级

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及其以上的运行事件。同时《核安全规划》要求，我国“十三五”及以后新建核

电机组力争实现从设计上实际消除大量放射性物质释放的可能性；目标到2020

年，核电安全保持国际先进水平，核安全与放射性污染防治水平全面提升，辐射

环境质量保持良好。

尽管本公司仅从事核电工程建设，不具体运营核电站，且我国核电行业实际

已形成了一套完备的技术规范来保证核电的安全性，但如果意外事件致使核电站

发生核泄漏或核污染等严重事故，将对整个核电行业产生巨大的冲击，核电工程

建设业务将被迫中止或暂停，从而对公司的核电工程建设业务的开展产生严重影

响。

（二）宏观经济波动风险

本公司主要从事军工工程、核电工程及工业与民用工程建设，其中，军工工

程建设业务和核电工程建设业务分别受国家国防预算和产业政策影响较大，与经

济周期的相关性较小；而工业与民用工程建设业务受宏观经济波动的影响则较为

明显。2013 年、2014 年和 2015 年，公司工业与民用工程建设业务收入占公司主

营业务收入的比例分别为 57.76%、64.48%和 61.41%。因此，公司的营业收入会

受到宏观经济波动的影响。

近年来，世界经济尚未摆脱 2008 年全球金融和经济危机的影响，经济复苏

进程缓慢。2013 年以来，我国经济增速继续小幅滑落，2013 年、2014 年和 2015

年我国 GDP 增速分别为 7.7%、7.4%和 6.9%。

当前经济运行中仍面临不少风险和挑战，未来国内经济面临的发展环境依然

复杂，若我国经济增长进一步放缓，公司工业与民用工程业务将可能受到不利影

响，公司的收入增长速度很可能放缓，甚至可能出现下降。

（三）行业竞争风险

本公司所处的传统建筑行业技术壁垒较低，行业内企业数量多，市场竞争激

烈。2015年，全国建筑业总产值达18.08万亿元，同比增长2.32%；截至2015年末，

我国建筑业企业共有80,911家，建筑业从业人数5,003.4万人。1我国建筑行业集

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资料来源：wind 资讯

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中度较低，单个建筑企业的市场份额普遍较小，行业内激烈的竞争可能影响公司

的市场开拓和盈利能力。

从核电工程建设行业来看，核电工程建设具有建设周期长、工程建设难度大、

质量保证体系严格、技术集成度高、专业化程度深等特点，与常规建筑业及铁路、

公路等大型基础设施建设行业相比，竞争者进入的难度较高，特别是在我国大型

核电工程项目上，存在较高的技术门槛，竞争程度相对较低。虽然本公司属于核

电工程建设行业的领军企业，在核电工程建设市场拥有较高的市场份额和竞争优

势，但未来仍可能面临新进入市场参与者的竞争，可能影响公司现阶段的市场份

额和市场地位。

本公司依靠在核电工程建设领域积累的核心技术，向石油化工、大型基础设

施建设等工业与民用工程建设领域发展。由于工业与民用工程建设领域的建筑业

企业众多，竞争方式已从价格、资质的竞争，上升到品牌、管理、技术的竞争，

若公司不能有效整合优势资源、应对其他建筑业企业的竞争并积极开拓市场，将

对公司营业收入和利润产生不利影响。

二、政策风险

（一）核电产业政策风险

核能已成为人类使用的重要能源，核电是电力工业的重要组成部分。在人们

越来越重视地球温室效应、气候变化的形势下，核电的环保及经济、稳定、可持

续优势明显。发展核电有利于保障国家能源安全，有利于调整能源结构、改善大

气环境，有利于提高装备制造业水平、促进科技进步。

核电产业政策主要包括核电自主化发展战略的实施、核电建设项目布局与进

度安排、厂址资源开发与储备、核电安全运行与技术服务体系、配套核燃料循环

及核能技术研发项目及相关保障政策与措施等方面。核电产业政策变化主要受国

家能源结构需求、核电经济性、核电安全性等因素的综合影响，同时核事故，特

别是严重的核泄漏、核污染事故的发生也将极大的影响核电产业政策的实施。

2012年10月24日，我国国务院常务会议讨论通过《核电安全规划（2011-2020

年）》和《核电中长期发展规划（2011-2020年）》，对当前和今后一个时期的

核电建设作出部署：（一）稳妥恢复正常建设。合理把握建设节奏，稳步有序推

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进。（二）科学布局项目。“十二五”时期只在沿海安排少数经过充分论证的核电

项目厂址，不安排内陆核电项目。（三）提高准入门槛。按照全球最高安全要求

新建核电项目。新建核电机组必须符合三代安全标准。

国家核电产业政策决定了我国核电建设领域的投资规模和建设进度，未来若

我国对核电行业的产业政策发生调整，核电发展的速度和力度可能发生变化，将

导致核电工程建设行业的需求发生变化，从而对本公司的业务发展及盈利能力造

成重大影响。

（二）行业监管标准提高的风险

本公司在开展业务过程中不仅需要执行行业主管部门颁布的核安全法规、导

则，还需严格遵守业务所在地政府所颁布的环境、健康及安全方面的法律法规，

以及国际原子能委员会所颁布的法规和导则。

本公司在日常管理中投入了大量人力、物力，制定了行之有效的规章、制度

及操作手册，从而保证公司日常经营活动符合行业主管部门的行业监管标准、国

际原子能委员会颁发的法规和导则及业务所在地政府颁布的相关法律法规。如果

未来核电行业的监管标准提高，对行业内公司的技术创新能力、质量控制水平、

工程施工管理等方面的要求将进一步提高。虽然监管标准提高有利于促进技术能

力领先的企业发展，但如果公司不能在日常管理中进一步完善相关规章、制度，

保证建筑活动符合相关的行业监管标准的要求，将可能致使公司的经营成本和管

理成本提高，从而影响公司的盈利能力。

三、经营风险

（一）施工成本上涨的风险

建筑施工成本主要包括材料成本、人工成本及其他成本，其中材料成本主要

包括钢材、水泥等建筑材料成本。近年来，国内建筑材料价格一直受市场供求关

系影响而发生变化。此外，受劳动力市场供求关系影响，我国社会劳动力成本呈

现普遍上涨的趋势，对包括本公司在内的各建筑施工等劳动密集型企业的成本造

成较大压力。

根据建造工程合同的约定，本公司一般采取业主采购、公司自主采购两种采

购模式。公司的核电工程业务主要采用业主采购的模式，核电工程建设过程中的

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主要工艺设备和核级材料由业主采购，其余大宗材料、部分工艺材料及消耗性材

料由公司自主采购；同时，建造合同中明确约定，若材料价格上涨幅度超过合同

约定的比例，公司不承担额外材料价格上涨风险。工业与民用工程业务主要采用

公司自主采购的模式。

因此，如果未来材料价格大幅上涨，或者劳动力价格大幅上升，公司的施工

成本也将随之提高，若公司无法及时将上涨的成本或因此造成的损失完全转移给

业主，将会对公司盈利能力产生不利影响。

（二）施工技术风险

核电工程施工具有较强的技术综合性，覆盖了土木建筑、基础处理、机电安

装等多个领域，本公司在核电工程施工领域积累的技术和经验也适用于非核电工

程施工领域。公司通过自主创新及与国际知名核电企业的长期交流和合作，全面

掌握了国际先进的核反应堆建造技术，包括我国目前在建核电站采用的AP1000、

EPR及高温气冷堆等新型建造技术。公司在核电工程建设方面积累了大量的项目

经验和技术储备，并通过消化、吸收、创新，形成了一批拥有自主知识产权的核

电工程建造技术，能够根据工程项目的地理位置、地质构造设计不同的施工方案，

采用不同的施工技术。有些方案和技术在第一次采用时，可能面临由于现实条件

变化而导致方案失败的风险，而对于某些复杂的工程项目，也可能存在由于施工

技术开发不足，而无法顺利完成的风险。

（三）履约风险

本公司从事的军工工程、核电工程及工业与民用工程领域的施工业务，一般

与业主签订固定造价合同。在订立合同环节，通过对未来施工材料供应、施工队

伍组织、施工装备配备、是否需要分包等情况进行综合考虑和测算后，公司提出

报价，并在与业主协商后最终确定合同价款。

本公司建立了严格的项目管理制度，对施工材料采购与运输、现场施工管理、

分包队伍管理等均有明确的规定，且公司部分合同包含价格调整条款，即在施工

材料价格发生较大变动，或者受到不可预期的突发因素影响时，双方可以协商确

定或由业主承担上涨的施工成本。

由于核电及大型工业与民用工程项目建设周期长、工程复杂，且受较多的不

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确定因素影响，可能发生工期延迟等因素导致施工成本上升。通常情况下，对突

发因素导致的施工成本增加，公司能够与业主协商并取得变更索赔收入。但如果

未来出现突发因素导致施工成本上升，公司又不能获得业主的补偿或赔偿，可能

导致工程项目不能达到预定的收益。

同时，作为项目的工程总承包商或施工总承包商，本公司会将部分工程项目

分包给其他施工企业，尽管公司建立了严格的分包管理制度，并与参与分包的施

工企业签订分包合同，明确双方权利义务，但由于信息不对称和道德风险，分包

商的施工能力、人员素质、后方保障等方面也存在差异，分包商不履行、延迟履

行或不适当履行合同等原因可能会对工程质量造成不利影响或导致工期延长，虽

然公司可以要求分包商承担违约责任，但公司作为总承包商，仍可能导致对业主

的违约风险。

（四）海外业务风险

作为本公司战略布局的重要组成部分，公司正积极拓展亚洲和非洲地区的海

外业务。2013年度 、 2014年度和2015年度 ，公司海外业务实现收入分别为

187,672.56万元、202,230.89万元和261,400.40万元，占主营业务收入的比例分别

为5.02%、4.52%和6.41%。

海外业务易受国际政治环境、所在国经济增长情况、双边外交关系等多因素

的影响。目前本公司的国际工程承包业务主要分布在巴基斯坦、新加坡、东帝汶

和格鲁吉亚等国家和地区。各国的文化习俗、政治制度和形势、经济发展水平和

经济政策、自然环境、外交政策等方面存在巨大差异，对公司海外业务发展造成

一定难度。

如果本公司项目所在国政治局势不稳，或者经济政策发生重大变化、发生自

然灾害、与我国的外交关系发生不利变化、国际（区域）的政治经济环境发生变

化，均可能影响公司海外现有项目的实施或新业务的开拓，从而影响公司海外业

务的经营业绩。

（五）新业务模式风险

本公司营业收入主要来源于军工、核电及工业与民用工程项目的承包及工程

施工。随着经营环境的变化，公司正不断调整业务模式，开始引入 PPP、BT 等

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投融资模式，以开拓市场并满足客户更高的需求，同时本次发行募集资金中也将

有 20,000 万元用于海安县保障房建设移交（BT）项目。

与传统工程项目相比，PPP、BT 业务模式将对本公司资源调动、综合运作

能力提出更高要求。如果本公司未来不能适应新业务模式的要求，或者公司采用

了不恰当的发展策略，可能导致资金、人员及物资设备资源紧张，从而影响公司

业务的正常发展。另外，新业务模式的引入，也可能因为公司缺乏相应业务经验

或人才准备不足而产生达不到预期收益的风险。

四、财务风险

（一）资金周转风险

本公司工程施工业务需要投入大量资金用于工程物资采购、项目启动等，随

着近年来公司的业务规模迅速增长，资金需求量不断增加。为应对业务扩张增加

的营运资金需求，公司制定了资金、预算、成本管理等相关制度，尽量减少项目

执行过程中的资金占用量及资金占用时间，提高资金的利用效率；同时，公司积

极保持与各类金融机构的业务合作关系，以便在必要时及时获得流动性支持。此

外，公司本次公开发行股份募集的部分资金将用于补充流动资金，将增强公司的

整体资金实力。

虽然本公司的主要客户资金实力强、信誉良好，但国家产业投资政策及相关

信贷政策变动，可能对业主的资金周转能力造成负面影响，业主可能采取延迟工

程预付款、进度结算款的手段应对资金紧张状况。在实际业务过程中，如果业主

不能及时向公司支付工程预付款、进度结算款等款项，将对公司资金周转造成一

定压力，从而影响公司的业务开拓。本公司可能因资金流动性的制约而影响业务

开拓。

（二）偿债风险

随着本公司业务规模的扩大，公司债务规模不断增加，2013年末、2014年末

和2015年末，公司合并报表资产负债率分别为87.38%、89.74%和88.19%；2013

年度、2014年度和2015年度，公司利息保障倍数分别为4.71、3.88和3.32。

随着本公司业务规模的扩大，公司债务规模可能进一步扩大，若公司因流动

资产变现能力下降或融资能力受限，不能及时取得业主支付的款项或不能通过外

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部融资及时取得流动性支持，将会降低公司债务清偿能力，增加公司偿债风险。

（三）应收款项回收风险

在工程承包中，项目业主通常按工程进度向公司支付结算款项，若业主支付

能力发生变化，可能导致业主不能及时向公司支付结算款项，甚至因业主支付能

力恶化，可能导致公司应收账款发生坏账损失的风险。

截至 2015 年 12 月末，公司应收账款账面价值为 1,308,882.66 万元，占公司

总资产的比例为 22.90%，长期应收款为 502,003.64 万元，占总资产的比例为

8.78%。截至 2015 年 12 月末，公司按账龄分析法计提坏账准备的应收账款组合

中，1 年以上账龄应收账款的账面价值为 386,263.16 万元，占上述应收账款账龄

组合账面价值总额的比例为 29.52%。长账龄应收账款主要包括工程结算后较长

时间尚未支付的进度款或结算款以及项目质保金。公司收款系根据合同约定执

行，进度款或结算款在工程结算后收取；业主按照工程节点结算或项目竣工后暂

扣 2%-5%的质保金，一般项目质保期为 1-2 年，特殊工程质保期会延长一定年限。

公司应收账款以及长账龄应收账款金额较大，主要受到行业结算模式以及宏

观经济环境、公司承接项目数量及规模不断增加的影响，尤其是工业与民用工程

项目大幅增加的影响。由于工业与民用工程相比核电工程和军工工程整体进度结

算周期相对较长，市场集中度相对较低，项目平均占用的应收账款较多。公司客

户主要为大型企事业单位，绝大部分客户的资信状况较好，且公司不断加强客户

信用管理，采取积极的收款措施，但若宏观经营环境发生较大变化，或客户财务

状况发生恶化，则可能导致公司应收账款按照合同约定已逾期或明显超出正常回

款周期，回收风险将进一步加大。若公司应收款项不能及时收回，未来可能会对

公司的资金周转产生影响，公司经营业绩也会因计提应收款项坏账准备或发生坏

账损失而发生不利变化。

（四）汇率风险

2013年度、2014年度和2015年度，公司海外业务实现收入分别为187,672.56

万元、202,230.89万元和261,400.40万元；公司汇兑损益分别为2,905.37万元、

2,842.86万元和2,161.44万元。截至2015年12月末，公司外币存款折合人民币

16,773.92万元。如果未来人民币与相关外币的汇率发生变化，本公司的外汇收入

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折算为人民币时也将受到影响。人民币兑换美元或者其他外币的升值可能会使公

司产生汇兑损失，从而对公司经营业绩造成一定影响。

（五）经营活动现金流量波动的风险

2013年度、2014年度和2015年度，本公司经营活动产生的现金流量净额分别

为-77,928.68万元、-253,111.69万元和67,668.00万元，波动较大。若公司经营活

动产生的现金流量净额持续较小或为负，可能使公司未来面临一定的资金压力。

（六）营业税改增值税相关风险

2011年，经国务院批准，财政部、国家税务总局联合下发了营业税改征增值

税试点方案。根据2016年3月23日财政部、国家税务总局联合发布的《关于全面

推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号），自2016年5月1日起，

公司所属的建筑业纳入营业税改征增值税（以下称“营改增”）试点范围，由缴

纳营业税改为缴纳增值税，公司的建筑业务将适用增值率11%。由于增值税“价

税分离”的特点，“营改增”将对公司的营业收入产生一定影响。另外，如果人工

成本、原材料采购等不能获得全额抵扣增值税进项税，可能对公司盈利情况造成

一定影响。

五、管理风险

（一）安全生产风险

为加强建筑施工安全管理，我国先后颁布了《中华人民共和国安全生产法》

和《建设工程安全生产管理条例》等法律、行政法规及部门规章，对施工企业和

施工活动提出了严格要求。同时，海外项目还要遵守所在国的安全生产相关法律

法规及合同要求。

尽管本公司高度重视安全生产管理，建立了完善的安全生产管理制度，但是

由于恶劣的天气条件、复杂的地质条件等施工环境，以及公司业务涉及的核电工

程、高空作业等特殊原因，如果负责施工管理的子公司在项目管理中出现疏忽，

可能导致人员伤亡、财产或生产设施发生损失，若发生安全生产事故，不仅可能

导致公司被有关监管部门处罚，还会影响工程进度和公司经营业绩，甚至导致相

应的法律诉讼风险。

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（二）工程质量风险

本公司承担的项目包括军工、核电及工业与民用领域的大型设施、大型建筑

等，施工环节多、技术复杂，对施工材料品质、工程技术、综合施工能力等要求

较高。特别是公司核电工程建设业务属于技术密集行业，包括多个系统工程，涉

及混凝土、钢结构、机械、电气、管道、仪表、通风等十几个领域，专业化分工

程度较深，各工种之间的协调配合难度较大。单一核电建设工程往往工期长、工

程量大，不仅需要大量经过验证的成熟先进技术，还需要长期的工程实践、技术

创新。

若本公司在项目运营过程中，工程质量监控出现问题，未能确保施工材料以

及施工技术符合业主及国家标准的要求，可能导致公司承建的工程出现工程质量

风险，使公司面临重新修复及业主索赔的风险，不仅影响公司经营收益，还将损

害公司的声誉，对公司的业务开拓产生不利影响。

（三）分散经营的风险

本公司目前下属16家二级子公司，其中10家从事工程类业务，4家从事工程

配套类业务，1家从事勘察业务，1家财务公司。各子公司的经营情况直接影响公

司的经营业绩。截至2015年12月末，公司在建项目主要分布在北京、天津、上海、

江苏、四川、重庆、贵州、湖北、辽宁、山东、浙江、福建、广东、广西、海南

等国内大多数省市以及巴基斯坦、新加坡、东帝汶等海外地区，施工场所呈现点

多、面广、分散的行业特点。

随着本公司经营规模的扩张及承建项目的增多，在市场开拓、工程进度及质

量管理、人力资源配备及资源整合方面对公司管理层提出更高的要求，大大增加

了公司的管理难度，若公司管理层的业务素质及管理水平不能适应公司规模迅速

扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整完善，将

给公司带来较大的管理风险。

（四）专业人才流失或不足的风险

稳定的管理和技术人才资源是现代公司的核心竞争力之一，本公司所从事的

核电工程业务尤其如此，公司的经营规模和盈利水平很大程度上取决于人力资源

和人才队伍的实力。目前，专业人才短缺是制约我国核电产业发展的关键因素之

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一。吸收、培养及用好优秀人才对公司未来发展有很大影响。

造就一支技术水平高、安全意识强、经验丰富的产业队伍，是满足本公司业

务发展的客观需要。核电产业发展使得核电专业人才出现了短缺。尽管公司为稳

定人才队伍，为员工制定了具有竞争力的薪酬待遇和职业发展规划，但仍面临专

业人才流失或不能完全满足业务发展需求的风险。

六、募集资金投资项目风险

本公司本次募集资金拟投资于核电工程建造筹建、购置核电建造施工设备、

核电工程与核工程技术研究、公司信息化能力建设、海安县保障房建设移交及补

充流动资金等项目。上述项目的开发进度和盈利情况将对公司未来的经营业绩产

生重要影响。虽然公司的募集资金投资项目经过详细的论证，在人才、技术、市

场方面进行充分准备，但也可能因政策环境、市场供求关系等方面的变化，导致

项目无法按照预计的进度进行，或者未能达到预期的收益。

七、净资产收益率和每股收益下降的风险

报告期内，虽然本公司的收入及净利润保持了较快的增长速度，但公司盈利

能力受行业政策、公司管理能力等多种因素影响，如果出现重大行业及经营等风

险，公司的收入及净利润将不能保持较快增长甚至出现下降。特别是公司上市后，

股本规模扩大，净资产规模大幅提高，如果公司募集资金投资项目不能及时产生

效益，或公司收入和利润的增长幅度低于股本和净资产增长幅度，公司的净资产

收益率和每股收益可能比上市前有所下降。

八、其他风险

（一）行政处罚风险

本公司子公司中核华兴公司下属南京中核华兴核电设备制造有限公司投资

建设南京滨江核电模块化生产基地项目，于2011年11月14日与南京市江宁区土地

收购储备中心就项目用地的竞买达成协议，并签订了《协议书》。为加快项目建

设，南京中核华兴核电设备制造有限公司存在尚未取得土地权证的情况下开工建

设的情形。该公司于2014年12月23日取得了“国有建设用地使用权公开出让成交

确认书”，截至2015年12月31日，有关缴款以及国有土地使用权证手续已经办理

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完毕，取得土地使用权证。截至本招股说明书签署日已经取得《建设用地规划许

可证》、《建设工程规划许可证》。该项目已取得南京市江宁区发展和改革局《关

于同意南京中核华兴核电设备制造有限公司建设核电模块化生产厂区项目备案

的通知书》（江宁发改投字[2011]116号）和南京市江宁区环境保护局《关于对

南京中核华兴核电设备制造有限公司核电模块化生产厂区项目（一期）环境影响

评价报告书审批意见》（江宁环建字[2013]号）。虽然南京江宁滨江经济开发区

管理委员会于2014年2月14日出具了《证明》，“同意不予处罚相关方，并同意

南京中核华兴核电设备制造有限公司采取边施工边补办手续的方式予以完善，该

区政府及相关政府部门对于补办手续将给予支持”，但不排除公司下属子公司因

该项目建设手续不完备即开工建设而遭受行政处罚的风险。

本公司子公司中核混凝土公司在转租的西安市长安区凤栖山红星苗圃的土

地上建立了混凝土搅拌站，主要面向工业与民用工程业务。该土地系集体土地，

土地用途为苗圃栽培等农业用途，中核混凝土公司存在在集体土地上建设混凝土

搅拌站、未履行批建手续的问题。虽公司控股股东中国核建集团已出具承诺，若

受到任何处罚或经济损失，中国核建集团将承担由此给公司造成的一切损失，但

是中核混凝土公司仍存在该搅拌站被责令停建、停产、拆除和受到行政处罚的风

险。

（二）大股东控制风险

中国核建集团作为本公司的控股股东，目前持有公司79.20%的股份，预计在

本次A股发行完成后，中国核建集团将持有公司51%以上的股份，由此能够对公

司的董事人选、公司的经营决策和管理、投资方向、资产交易、修改公司章程及

股利分配等重大事项的决策进行控制或施加重大影响。

尽管本公司已经建立了规范的治理结构和决策机制，在公司的董事会中独立

董事的人数占三分之一，有利于公司的规范运作，但仍可能存在公司大股东的部

分利益与其他中小股东利益不一致的情形，大股东可能会促使公司做出有悖于公

司其他股东最佳利益的决定，从而可能引发大股东控制的风险。

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第五章 发行人基本情况

一、发行人基本情况

1、名称（中文）： 中国核工业建设股份有限公司

名称（英文）： China Nuclear Engineering Corporation Limited

2、注册资本： 210,000 万元

3、法定代表人： 顾军

4、成立日期： 2010 年 12 月 21 日

5、住所： 北京市西城区车公庄大街 12 号

6、邮政编码： 100037

7、电话： 010-88306639

8、传真： 010-88306639

9、互联网网址：

10、电子信箱： dong_sh@mail.cnecc.com

二、发行人改制设立情况

（一）发行人的设立方式

本公司是根据国务院国资委《关于中国核工业建设集团公司主营业务重组改

制并上市有关事项的批复》（国资改革[2010]1221 号）、《关于中国核工业建设股

份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2010]1452 号）、《关于设

立中国核工业建设股份有限公司的批复》（国资改革[2010]1473 号），由中国核建

集团联合中国信达、航天投资、中国国新共同发起设立的股份有限公司。

根据中国核建集团与中国信达、航天投资、中国国新于 2010 年 12 月 17 日

签订的发起人协议，作为公司的主发起人中国核建集团以持有的有关资产及其直

接持有的下属 10 家企业的股权对公司出资，中国信达以其持有的中核华兴公司、

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中核二二公司的股权和货币资金对公司出资，航天投资及中国国新以货币资金对

公司出资。

根据中水评估公司出具的《资产评估报告》（中水评报字[2010]第 098 号），

截至评估基准日 2009 年 12 月 31 日，中国核建集团投入本公司的资产于评估基

准日的净资产的评估值为 215,049.86 万元。国务院国资委以《关于中国核工业建

设集团公司整体重组改制并上市项目资产评估结果核准的批复》（国资产权

[2010]1450 号）对上述评估结果予以核准。根据国务院国资委《关于中国核工业

建设股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2010]1452 号），中

国核建集团、中国信达、航天投资、中国国新作为发起人共同发起设立本公司。

各发起人出资合计 271,527.61 万元，按 68.133%的比例进行折股，折股后公司设

立时的总股本为 185,000 万股，其余 86,527.61 万元计入资本公积。其中，中国

核建集团持有 146,520 万股，占总股本的 79.20%；中国信达持有 27,472.5 万股，

占总股本的 14.85%；航天投资持有 9,157.5 万股，占总股本的 4.95%；中国国新

持有 1,850 万股，占总股本的 1.00%。国务院国资委以《关于设立中国核工业建

设股份有限公司的批复》（国资改革[2010]1473 号）批准公司设立。2010 年 12

月 19 日，公司召开创立大会，就公司设立的相关事项作出决议。

2010 年 12 月 21 日，本公司在国家工商总局完成注册登记，并领取了注册

号为 100000000043017 的《企业法人营业执照》。2011 年 1 月 13 日，中国核建

集团、中国信达、航天投资、中国国新缴纳第二期出资后，公司换领了《企业法

人营业执照》，注册资本和实收资本均为 18.50 亿元。

（二）公司的发起人

本公司的发起人为中国核建集团、中国信达、航天投资和中国国新，本次发

行前分别持有公司 79.20%、14.85%、4.95%和 1.00%的股份。

1、中国核建集团

中国核建集团成立于 1999 年 6 月 29 日，是经国务院批准在原中国核工业总

公司所属部分企事业单位基础上组建的、由中央管理的大型国有重要骨干企业，

是经国务院批准的国家授权投资机构，是国防科技工业十大军工集团之一。

中国核建集团自成立以来，坚持同步发展工程建设与服务业务及清洁能源开

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发利用业务、房地产开发、设备制造、非工程建设投资管理及污水处理业务。以

中国核建作为平台，保持军工工程、核电工程、工业与民用工程建设业务稳定增

长，提升工程建设核心竞争力，巩固在核电工程建设领域的主导地位，以 ICTC

为平台扩大公司在国际核电工程业界的影响力。同时，中国核建集团着手建立国

家级核事故应急救援专业队伍，培育核应急准备和响应能力；加快发展核能产业

化业务。

中国核建集团的注册资金为 234,148.30 万元，企业类型为全民所有制，注册

地址为北京市西城区车公庄大街 12 号，法定代表人为王寿君。

截至 2015 年 12 月 31 日，中国核建集团的总资产为 10,700,504.58 万元，归

属于母公司所有者权益为 574,919.43 万元，2015 年度归属于母公司所有者的净

利润为 19,328.03 万元（以上数据已经审计）。

2、中国信达

中国信达的前身中国信达资产管理公司成立于 1999 年 4 月，是经国务院批

准，为有效化解金融风险、维护金融体系稳定、推动国有银行和企业改革发展而

成立的首家金融资产管理公司。2010 年 6 月，中国信达资产管理公司整体改制

为中国信达资产管理股份有限公司。2013 年 12 月 12 日，中国信达在香港联交

所主板挂牌上市，成为首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。

中国信达注册资本为 3,625,669.0035 万元，注册地址为北京市西城区闹市口

大街 9 号院 1 号楼，法定代表人为侯建杭。经营范围：收购、受托经营金融机构

和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股

权资产进行管理、投资和处置；破产管理；对外投资；买卖有价证券；发行金融

债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；经批准的资产证券化业务、金

融机构托管和关闭清算业务；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及

项目评估；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

截至 2015 年 12 月 31 日，中国信达的总资产为 71,397,467.50 万元，归属于

母公司股东权益为 10,171,022.10 万元，2015 年度归属于母公司股东的净利润为

1,402,747.40 万元（以上财务数据已经审计）。

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3、航天投资

航天投资成立于 2006 年 12 月 29 日，是中国航天科技集团公司授权的投资

管理主体、资本运作和战略合作的平台。

航天投资的注册资本为 742,500 万元，注册地为北京市海淀区阜成路 16 号

航天科技大厦 4 层，法定代表人为张陶。经营范围：投资与资产管理；企业管理；

咨询服务；航天科技成果的转化开发、技术咨询、技术服务；卫星应用系统产品、

电子通讯设备、软件产品的开发及系统集成；物业管理。

截至 2015 年 12 月 31 日，航天投资的总资产为 1,215,749.09 万元，归属于

母公司所有者权益为 1,194,132.72 万元，2015 年度归属于母公司所有者的净利润

为 88,222.59 万元（以上财务数据未经审计）。

4、中国国新

中国国新成立于 2010 年 12 月 1 日，是配合国务院合国资委优化中央企业布

局、主要从事国有资产经营与管理的企业化操作平台。中国国新的注册资本为

115 亿元，注册地址为北京市海淀区复兴路 9 号博兴大厦 6 层，法定代表人为刘

东生。经营范围：从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；

受托管理；资本运营；为开展上述业务所进行的投资和咨询服务。

截至 2015 年 12 月 31 日，中国国新的总资产为 15,171,538.76 万元，归属于

母公司所有者权益为 5,580,945.87 万元，2015 年度归属于母公司所有者的净利润

为 956.05 万元（以上数据未经审计）。

（三）在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产

和实际从事的主要业务

在为设立本公司进行重组改制前，主要发起人中国核建集团实际从事的主要

业务为军工工程、核电工程、工业与民用工程建设业务，另有部分业务涉及核能

产业化、房地产开发、设备制造、非工程建设投资管理及污水处理等业务。

中国核建集团的主要资产为经营上述业务相关的资产和权益。

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（四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

本公司成立时，中国核建集团作为主要发起人，将其持有的从事军工工程、

核电工程、工业与民用工程建设业务为主业的 10 家下属二级公司的股权投入公

司，上述股权已全部过户至公司名下。本公司成立时，主营业务为军工工程、核

电工程、工业与民用工程建设业务。

本公司成立时拥有的主要资产为经营上述业务的相关资产和权益。

（五）在发行人成立后，主要发起人拥有的主要资产和实际

从事的主要业务

本公司成立后，中国核建集团除拥有本公司股权外，还持有从事核能产业化

的研发、房地产开发、设备制造、非工程建设投资管理及污水处理、水电开发等

业务相关公司的股权。

具体请参见本招股说明书“第五章 发行人基本情况”之“六、主要股东及

实际控制人的基本情况”。

（六）发行人改制前后的业务流程

本公司为 2010 年 12 月 21 日新设立的股份有限公司，中国核建集团原工程

建设主要业务均已投入公司。因此公司的各项业务流程与中国核建集团原有工程

相关业务流程无实质性变化。公司的各项具体业务流程参见本招股说明书“第六

章 业务与技术”之“四、本公司主营业务的具体情况”。

（七）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关

联关系及演变情况

本公司成立以来，与中国核建集团及其控制的其他企业在房屋租赁、关联借

款、少量产品和服务供应等方面存在关联交易。关联交易的具体内容详见本招股

说明书“第七章 同业竞争与关联交易”之“四、最近三年的关联交易情况”。

（八）发起人出资资产的产权变更手续办理情况

截至本招股说明书签署日，各发起人作为出资投入本公司的各项资产均已完

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成相应的工商变更登记手续，或资产权属变更手续，或资产交接手续。大信会计

师对各发起人投入公司的出资资产进行了审验，并出具了验资报告（大信验字

[2010]第 1-0121 号、大信验字[2010]第 1-0130 号），确认各项出资资产已完成资

产权属变更手续，注册资本已缴足。

三、发行人股本形成及其变化和重大资产重组情况

（一）发行人的股本形成及变化情况

1、2010 年公司设立

本公司设立时股本总数为 185,000 万股，每股面值 1.00 元。其中中国核建集

团持有 146,520 万股，占总股本的 79.20%；中国信达持有 27,472.5 万股，占总股

本 14.85%；航天投资持有 9,157.5 万股，占总股本 4.95%；中国国新持有 1,850

万股，占总股本 1.00%。股权性质均为国有股。

2、2012 年增资扩股

为满足本公司生产经营的资金需求，增强公司资本实力，2012 年 3 月 5 日，

公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过增资扩股议案。公司以向中国核建集

团、中国信达、航天投资和中国国新发行股份方式增加注册资本 25,000 万元，

公司的总股本由 185,000 万股增至 210,000 万股。

本次增资的价格以公司截至 2011 年 12 月 31 日的每股净资产值（未经审计）

为基础进行合理溢价，为 1.26 元/股。公司各股东按增资前各自所持公司股份比

例认购，出资形式为货币资金，各股东实际缴纳出资款合计 31,565.66 万元，其

中 25,000.00 万元计入实收资本，其余 6,565.66 万元计入公司资本公积。增资后，

本公司总股本变更至 210,000 万股。

本公司于 2012 年 3 月 22 日在国家工商总局完成了增资扩股的工商变更登

记，变更后的注册资本为 21 亿元。

完成上述增资扩股后的股权结构如下：

设立时认购股 本次增资认购股 增资扩股后股

序号 股东名称 股权比例

份数（万股） 份数（万股） 份数（万股）

1 中国核建集团 146,520.00 19,800.00 166,320.00 79.20%

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2 中国信达 27,472.50 3,712.50 31,185.00 14.85%

3 航天投资 9,157.50 1,237.50 10,395.00 4.95%

4 中国国新 1,850.00 250.00 2,100.00 1.00%

合 计 185,000.00 25,000.00 210,000.00 100.00%

（二）发行人设立以来的重大资产重组情况

1、收购中核混凝土公司股权

（1）收购中国核建集团持有的中核混凝土公司 35.8627%的股权

根据国务院国资委《关于中国核工业建设集团公司主营业务重组改制并上市

有关事项的批复》（[2010]1221 号），中国核建集团将持有的中核混凝土公司

29.1373%的股权作为出资的一部分发起设立股份公司。发行人通过子公司中核华

兴（澳门）建设有限公司持有中核混凝土公司 25.00%股权，合计持有中核混凝

土公司 54.1373%股权，将其作为子公司管理。为理顺下属子公司股权结构，公

司决定收购中国核建集团持有的中核混凝土公司 35.8627%的股权。

a.收购前中核混凝土公司简介

成立日期：2000 年 9 月 7 日

注册资本：5,000.00 万元

主要业务：为核电建设项目供应混凝土

收购前股东结构为：中国核建集团持股 35.8627%、公司持股 29.1373%、中

核华兴（澳门）建设有限公司持股 25.00%、博信资产管理有限公司持股 10.00%。

b.收购中核混凝土公司股权情况

2011 年 5 月 31 日，本公司 2010 年度股东大会审议通过收购中国核建集团

持有的中核混凝土公司 35.8627%的股权事宜。

2011 年 6 月 30 日，中水评估公司对中核混凝土公司出具了评估基准日为

2011 年 3 月 31 日的《中国核工业建设集团公司拟转让所持有的中核混凝土股份

有限公司 35.8627%股权项目资产评估报告》(中水评报字[2011]第 086 号)。本次

评估主要采用了资产基础法及收益法，评估基准日经审计后的总资产账面值为

58,222.04 万元，负债总额账面值为 50,155.18 万元，净资产账面值为 8,066.86 万

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元，资产基础法的评估价值为 13,986.48 万元，收益法评估的价值为 15,107.92

万元。根据对资产评估结果的分析判断，最终选用了收益法的评估结果。

根据以上评估结果，中国核建集团持有的中核混凝土公司 35.8627%股权在

评估基准日的评估价值为 5,418.11 万元。

2011 年 8 月 22 日，公司与中国核建集团签订《股权转让协议》，中国核建

集团将其持有的中核混凝土公司 35.8627%股权转让给公司，上述股权转让以

2011 年 3 月 31 日经评估的净资产值为作价依据，转让价格为 5,418.11 万元。

2012 年 7 月 23 日，中核混凝土公司办理完毕股东变更的工商登记手续。

本次收购完成后，中核混凝土公司的股权结构为：公司持股 65.00%、中核

华兴（澳门）建设有限公司持股 25.00%、博信资产管理有限公司持股 10.00%。

c.收购前一年的财务状况及经营成果

单位：万元

项目 2010 年 12 月 31 日/2010 年度

资产总额 54,098.50

负债总额 45,128.87

所有者权益总额 8,969.63

收入总额 52,132.77

利润总额 3,171.14

（2）收购博信资产管理有限公司持有的中核混凝土公司 7.36%的股权

为进一步理顺下属子公司股权结构，公司决定收购博信资产管理有限公司持

有的中核混凝土公司 7.36%的股权。

a.收购前中核混凝土公司简介

成立日期：2000 年 9 月 7 日

注册资本：6,791.00 万元

主要业务：主要为核电建设项目供应混凝土

收购前股东结构：

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2012 年 12 月 28 日，陕西海华会计师事务所有限责任公司出具了陕海会验

字（2012）442 号-X《验资报告》，对公司增资中核混凝土公司 4,000.00 万元进

行了审验，其中 1,791.00 万元计入实收资本，2,209.00 万元计入资本公积。本次

增资完成后，中核混凝土公司的注册资本及实收资本均变更为 6,791.00 万元，股

权结构为：公司持股 74.23%、中核华兴（澳门）建设有限公司持股 18.41%、博

信资产管理有限公司持股 7.36%。

b.收购中核混凝土公司股权情况

2012 年 11 月 5 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具了评估基准日

为 2011 年 12 月 31 日的《中核混凝土股份有限公司增资扩股项目评估报告书》

（国融兴华评报字[2012]第 325 号）。本次评估主要采用了资产基础法及收益法，

评估基准日净资产账面值 10,610.85 万元，资产基础法的净资产评估价值为

13,470.50 万元，收益法评估的价值为 11,164.97 万元。根据对资产评估结果的分

析判断，最终选用了收益法的评估结果。

2012 年 12 月 3 日，本公司第一届董事会第九次会议审议通过了收购博信资

产管理有限公司持有的中核混凝土公司 500 万股股份，占中核混凝土公司总股本

的 7.36%。

2012 年 12 月，本公司与博信资产管理有限公司签订《股份转让合同》，收

购其持有的中核混凝土公司 7.36%的股权，以 2011 年 12 月 31 日经评估的净资

产值为作价依据，收购价格为 1,116.50 万元。

2013 年 8 月 15 日，中核混凝土公司办理完毕股东变更的工商登记手续。

本次收购完成后，本公司直接持有中核混凝土公司股权比例变更为 81.59%。

通过中核华兴（澳门）建设有限公司间接持有中核混凝土公司股权比例为

18.41%。

c.收购前一年的财务状况及经营成果

单位：万元

项目 2011 年 12 月 31 日/2011 年度

资产总额 49,399.39

负债总额 40,391.26

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所有者权益总额 9,008.12

收入总额 58,963.63

利润总额 3,193.21

（3）收购中核混凝土公司股权对公司的影响

中核混凝土公司在公司收购中国核建集团持有的 35.8627%股权及收购博信

资产管理有限公司持有的 7.36%股权前已是公司的子公司，两次收购行为仅影响

公司的持股比例，不影响合并报表范围。

根据企业会计准则及相关规定，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按

照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产

份额之间的差额，应当调整所有者权益（资本公积），资本公积不足冲减的，调

整留存收益。公司收购中国核建集团持有的 35.8627%股权使资本公积减少

1,862.94 万元；收购博信资产管理有限公司持有的 7.36%的股权使资本公积减少

231.79 万元。中核混凝土公司纳入公司合并报表范围的资产总额、营业收入及利

润总额没有变化。

2、二三（香港）公司认购德兴集团可转债

德兴集团有限公司（以下简称“德兴集团”）为香港联交所上市公司，股票代

码：HK0611。2010 年 1 月 22 日及 2 月 26 日，德兴集团发布公告，按照每份换

股价格 0.50 港元（可予调整）之价格发行及配发 2 亿港元可转换股债券，该笔

可转换债权换股权获行使后，将折换德兴集团 4 亿股股份。

由于中核二三公司一直在寻求利用海外平台融资并开展境外业务的机会，在

知晓中核投（香港）公司已就购买德兴集团可转换股债券事项与德兴集团接洽后，

经过与中核投（香港）公司沟通，最终商定由中核二三公司在香港设立中核二三

（香港）公司，并从中核投（香港）公司以相同的条件购入德兴集团可转换公司

债券 1.5 亿港元，中核投（香港）公司认购剩余的 0.5 亿港元。

（1）认购可转债前德兴集团的基本情况

英文名称：Tack Hsin Holding Ltd.

股本：567,321,620 股，每股面值港币 0.1 元

股票代码：HK0611

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主要业务：餐饮、物业投资及酒店经营

收购前股东结构：Hoylake Holdings Limited 持有 11,424.00 万股，占德兴集

团股本总额的 20.14%；公众股东持有剩余 79.86%的股份

（2）德兴集团的可转债的认购及转股情况

2011 年 3 月 17 日，德兴集团有限公司（HK0611，以下简称“德兴集团”）

向中核投（香港）公司发行本金额为 20,000 万港元的零息可换股债券，行使价

为每股换股股份 0.50 港元。

2011 年 6 月 17 日，二三（香港）公司与中核投（香港）公司签署《关于 Tack

Hsin Holdings Ltd.（德兴集团）本金额 1.5 亿港元的可换股债券转让协议》，二三

（香港）公司以 1.5 亿港元从中核投（香港）公司购买本金额 1.5 亿港元的可换

股债券。中核投（香港）公司仍持有德兴集团本金额为 5,000 万港元的可换股债

券。

2011 年 12 月 5 日，德兴集团向二三（香港）公司及中核投（香港）公司分

别发行 30,000 万股及 10,000 万股换股股份。至此，二三（香港）公司持有德兴

集团的股份占已发行股本的 31.01%，中核投（香港）公司持有德兴集团的股份

占已发行股本的 10.34%，二三（香港）公司成为德兴集团第一大股东。

2012 年 1 月 9 日，德兴集团股东特别大会通过决议，同意公司中文名称由

“德兴集团有限公司”更改为“中国核工业二三国际有限公司”。2012 年 2 月 21

日，德兴集团发布公告，百慕大及香港之公司注册处均批准德兴集团的名称变更

事项。

（3）认购可转债前一年财务状况及经营成果

单位：万港元

2011 年 3 月 31 日

项目

/2010 年 4 月 1 日-2011 年 3 月 31 日

资产总额 41,958.1

负债总额 110,968.9

所有者权益总额 -69,010.8

收入总额 29,583.5

利润总额 -88,746.3

注：德兴集团 2010 年的会计期间为 2010 年 4 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日。

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（4）认购德兴集团可转债对公司的影响

公司持有的德兴集团可转债转股后，成为德兴集团第一大股东，德兴集团自

2011 年 12 月 31 日纳入公司合并报表范围，德兴集团自身财务报表仍延续历史

成本原则。编制合并报表时，按照可辨认资产公允价值对原始报表进行了调整。

因合并德兴集团，公司 2011 年度合并报表资产总额增加 36,132.89 万元，因合并

德兴集团形成商誉 5,125.49 万元。由于合并日为 2011 年 12 月 31 日，德兴集团

2011 年度利润表未纳入公司合并范围，合并德兴集团不影响公司 2011 年度利润

总额。

3、二三（香港）公司转让二三国际公司股权

由于中核二三公司调整海外业务发展战略，已经建立的二三国际公司在港交

所上市的架构已不再适合中核二三公司的战略调整，因此，经公司履行关联交易

决策程序，将中核二三公司持有的二三国际公司 30,000.00 万股转让予中核投（香

港）公司。

（1）转让前二三国际公司基本情况

英文名称：

China Nuclear Industry 23 International Corporation Limited

股本：1,101,665,620 股，每股面值 0.1 港元

股票代码：HK0611

主要业务：餐饮、物业投资及酒店经营

转让前股东结构：本次转让前，截至 2013 年 12 月 31 日，二三国际公司前

三大股东为：二三（香港）公司持有 30,000.00 万股，占股本总额的 27.23%；Hoylake

Holdings Limited 持有 11,424.00 万股，占股本总额的 10.36%；中核投（香港）

公司持有 10,000.00 万股，占股本总额的 9.07%。

（2）转让二三国际公司股权情况

2014 年 6 月 18 日，中核二三公司第七次临时股东会审议通过了《关于转让

中国核工业二三国际有限公司股权的议案》，同意二三（香港）公司将所持二三

国际公司全部股权转让给中核投（香港）公司。

2014 年 6 月 18 日，北京中天华资产评估有限责任公司出具了以 2013 年 12

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月 31 日为评估基准日的《中国核工业二三国际有限公司股权转让项目资产评估

报告》（中天华资评报字[2014]第 1247 号），本次评估采用了资产基础法，具体

评估结果如下：

单位：万元

账面价值 评估价值 增减值 增值率%

项目

A B C=B-A D=C/A×100%

流动资产 1 41,837.63 41,837.63 - -

非流动资产 2 21,481.77 23,931.99 2,450.22 11.41

其中：长期股权投资 3 21,481.77 23,931.99 2,450.22 11.41

固定资产 4 - - - -

在建工程 5 - - - -

无形资产 6 - - - -

递延所得税资产 7 - - - -

其他非流动资产 8 - - - -

资产总计 9 63,319.40 65,769.62 2,450.22 3.87

流动负债 10 24,037.43 24,037.43 - -

非流动负债 11 - - - -

负债总计 12 24,037.43 24,037.43 - -

净资产 13 39,281.97 41,732.19 2,450.22 6.24

根据上述评估结果，二三（香港）公司持有二三国际公司的 27.23%股权在

评估基准日的评估价值约为 11,363.68 万元人民币。

2014 年 6 月 24 日，二三（香港）公司与中核投（香港）公司、中核投公司

签署《有关买卖中国核工业二三国际有限公司 300,000,000 股普通股（占全部已

发行股份约 27.23%）之买卖协议》，约定二三（香港）公司将所持有二三国际公

司 27.23%的股权转让予中核投（香港）公司，转让价格参考《中国核工业二三

国际有限公司股权转让项目资产评估报告》（中天华资评报字[2014]第 1247 号），

并经双方协商后确定为 2 亿港元，2014 年 9 月 15 日，发行人 2014 年第三次临

时股东大会就该项股权转让事项进行了确认。

截至 2015 年 6 月 30 日，二三国际公司已经完成上述股权转让的变更登记。

2015 年 7 月，二三国际公司名称变更为“中国核能科技集团有限公司”。

（3）转让前一年财务状况及经营成果

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单位：万元

项目 2013 年 12 月 31 日/2013 年度

资产总额 54,740.70

负债总额 19,719.81

所有者权益总额 35,020.88

收入总额 42,914.11

利润总额 -3,535.75

（4）转让二三国际股权对公司的影响

处置股权后，二三国际公司不再纳入公司合并报表范围，因处置股权形成投

资收益 1,206.18 万元。

4、对中核检修公司增资

鉴于核电站建成后的日常维护及检修市场前景巨大，且专业化程度要求高，

为了延伸公司在核电站建设施工完成后的后续业务，同时考虑到核电站维护检修

的市场化程度及中核检修公司的市场认可程度，公司决定对中核检修公司增资，

使其变更为二级子公司直接管理，加强公司对核电站建成后检修业务的布局。

（1）增资前中核检修公司简介

成立日期：1988 年 1 月 9 日

注册资本：3,670 万元

主要业务：主要从事核反应堆、核电厂、放射性化工等工程的建筑施工，核

电厂的维修及机电设备的维修。

增资前股东结构：中核二三公司持股 40.78%、中核二三控股公司持股

26.50%、广东中核惠原工程有限公司持股 22.72%、中国大阳集团控股有限公司

持股 10%。

（2）增资中核检修公司情况

2014 年 12 月 17 日，北京京都中新资产评估有限公司出具了以 2014 年 6 月

30 日为基准日的《深圳中核二三核电检修有限公司拟增资扩股所涉及的股东全

部权益项目资产评估报告》（京都中新评报字[2014]第 0237 号）。本次评估采用

了收益法及资产基础法，中核检修公司股东全部权益在评估基准日的账面价值为

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8,439.52 万元，按照收益法的评估值为 24,363.28 万元，增值额 15,923.76 万元，

增值率为 188.68%；按照资产基础法的评估值为 11,110.74 万元，增值额为 2,671.22

万元，增值率 31.65%。综合判断，本次评估最终选取收益法的结果。

2014 年 12 月 11 日，本公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于审

议向中核二三检修公司增资并变更公司名称为中核检修有限公司的议案》，同意

向原三级子公司深圳中核二三核电检修有限公司增资 10,424.27 万元，同时将该

公司名称变更为中核检修公司。

根据深圳金牛会计师事务所（普通合伙）出具的验资报告（深金牛验字

[2015]1 号），截至 2015 年 2 月 17 日止，本公司实际缴纳出资款 10,424.27 万元，

其中 1,573 万元计入中核检修公司实收资本，其余 8,851.27 万元计入资本公积。

2015 年 3 月 18 日，中核检修公司完成增资及更名的工商登记工作。

本次增资完成后，本公司直接持有中核检修公司 30%的股权，通过中核二三

公司及广东中核惠原工程有限公司间接持有 44.45%股权，中核检修公司作为公

司二级子公司管理。

（3）增资前一年财务状况及经营成果

单位：万元

项目 2013 年 12 月 31 日/2013 年度

资产总额 12,235.68

负债总额 1,610.99

所有者权益总额 10,624.69

收入总额 27,119.00

利润总额 4,567.93

（4）对中核检修公司增资对公司的影响

本次增资前，中核检修公司即为公司的控股子公司，本次增资使公司资本公

积减少 2,146.56 万元，少数股权权益增加 2,146.56 万元，对公司的资产总额、营

业收入、利润总额无影响。

为了解决公司原有涉房业务与中国核建集团存在的潜在同业竞争问题，报告

期内对相关子公司持有的开展涉房业务子公司的股权进行了转让，包括：中核二

三公司转让北京核建房地产公司股权及债权、中核二二公司转让重庆坤阳物业公

司股权、中核二二公司转让武汉中核投资公司股权、中核华兴公司转让南京中核

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房公司股权、中核中原建公司转让中核安顺投资有限责任公司股权。（以上详见

本招股说明书“第七章 同业竞争与关联交易”）

除此之外，本公司报告期内未进行其他重大资产重组行为。

四、发行人历次验资情况及发起人出资的计量属性

（一）历次验资情况

1、设立验资

根据大信会计师于2010年12月17日出具的《验资报告》（大信验字[2010]第

1-0121号），截至2010年12月16日，中国核建集团、中国信达、航天投资及中国

国新对本公司认缴的第一期出资（货币55,500万元）已经缴足。前述货币出资金

额占注册资本总额的30%。

根据大信会计师于 2010 年 12 月 28 日出具的《验资报告》（大信验字[2010]

第 1-0130 号），截至 2010 年 12 月 28 日，本公司已收到中国核建集团第二期缴

纳出资 1,710,938,650.78 元，中国信达第二期出资 320,800,997.02 元，航天投资

第二期出资 106,933,665.68 元，中国国新第二期出资 21,602,760.74 元，以上出资

共计 2,160,276,074.22 元，折合实收资本 1,295,000,000.00 元，其余 865,276,074.22

元计入资本公积。连同第一期出资，公司累计实收资本 185,000 万元，占注册资

本的 100%。

2、增资验资

根据大信会计师于 2012 年 3 月 15 日出具的《验资报告》（大信验字[2012]

第 1-0019 号），截至 2012 年 3 月 14 日，本公司新增加的注册资本 25,000 万元已

全部到位。其中，中国核建集团以货币方式出资 25,000 万元，认购新增股本 19,800

万股；中国信达以货币方式出资 4,687.50 万元，认购新增股本 3,712.50 万股；航

天投资以货币方式出资 1,562.50 万元，认购新增股本 1,237.50 万股；中国国新以

货币方式出资 315.66 万元，认购新增股本 250 万股。各股东出资超过认购股本

部分共 6,565.66 万元计入公司资本公积。

增资完成后，本公司总股本变更为 210,000 万股。

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（二）设立时资产评估情况

中水评估公司对以 2009 年 12 月 31 日为评估基准日、中国核建集团作为出

资投入本公司的全部资产和负债进行了评估，并出具了《中国核工业建设集团公

司主营业务整体重组改制并联合其他发起人共同发起设立股份有限公司项目资

产评估报告》（中水评报字[2010]第 098 号）。经评估，截至评估基准日 2009 年

12 月 31 日，中国核建集团投入公司的净资产评估值为 215,049.86 万元。该评估

结果已经国务院国资委出具的《关于中国核工业建设集团公司整体重组改制并上

市项目资产评估结果核准的批复》（国资产权[2010]1450 号）核准。

根据中水评估公司出具的《资产评估报告》（中水评报字[2010]第 098 号），

截至评估基准日 2009 年 12 月 31 日，中国核建评估前经审计的账面资产总额为

150,522.35 万元，总负债为 18,436.84 万元，净资产为 132,085.51 万元；评估后

资产总额为 233,486.70 万元，负债总额为 18,436.84 万元，净资产价值为

215,049.86 万元，评估增值 82,964.35 万元，增值率为 62.81%。各项资产评估情

况如下：

单位：万元

调整后

项目 账面价值 评估价值 增减值 增值率

账面价值

流动资产合计 19,953.99 19,953.99 19,953.99 - -

非流动资产合计 130,568.36 130,568.36 213,532.71 82,964.35 63.54%

其中：长期股权

130,285.89 130,285.89 213,201.72 82,915.83 63.64%

投资

固定资产 282.47 282.47 330.99 48.52 17.18%

资产总计 150,522.35 150,522.35 233,486.70 82,964.35 55.12%

流动负债 18,436.84 18,436.84 18,436.84 - -

负债总计 18,436.84 18,436.84 18,436.84 - -

净资产 132,085.51 132,085.51 215,049.86 82,964.35 62.81%

长期股权投资评估增值原因主要是由于股权投资的账面值按成本法核算，为

企业的原始投资额，被投资单位的经营成果未反映在股权投资的账面值中。其次

由于各投资单位经整体评估，房产、设备、土地使用权等发生一定幅度的增值。

固定资产评估增值主要是由于车辆及电子设备的评估经济使用年限大于企

业计提折旧年限，造成车辆及电子设备净值增值。

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五、公司的组织结构和主要控股公司、参股公司的基本

情况

（一）公司的组织结构

本公司根据《公司法》等有关法律法规的要求，建立了完善的公司法人治理

结构，设立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层。公司根据相关法律、法

规及规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，设置了有关部门，具

体如下：

股东大会

监事会 战略委员会

提名委员会

董事会

薪酬与考核委员会

审计委员会

经理层

安 科

监 董 总 规 核 工 人 技

事 事 全 企 商

裁 划 电 程 财 力 质 与 业 监 务

信 审

会 会 办 运 事 管 务 资 国 息

办 办 量 文 察 法 计

公 营 业 理 部 源 环 际 化 部 律

中 部

公 公 室 部 部 部 部 合 心

室 室 保 部 部

部 作

部

各部门的主要职责如下：

序号 部门 主要职责

负责公司股东大会和董事会的筹备及日常事务管理；负责公司股

1 董事会办公室 票发行上市相关工作；负责公司信息披露工作、投资者关系管理；

规范子公司公司治理

负责公司监事会日常工作；指导子公司监事会建设，负责公司派

2 监事会办公室

出专职监事的管理

全面负责公司运转的组织协调及日常管理，负责政策研究及信息

3 总裁办公室 工作、公文与档案管理、督查督办、公共关系和会议活动管理、

外事管理、安全保密和信访、其他行政事务管理等工作

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落实国家产业政策，开展战略研究，组织制定实施公司发展规划，

推动产业结构调整和发展；负责公司投资、计划管理和股权处置；

4 规划运营部

负责企业负责人业绩考核、综合运营计划、经济运行监控与统计

等运营管理；负责公司军工与重大民用工程开发管理

负责公司境内外核电工程建设管理，指导和优化配置核电工程建

5 核电事业部 设核心资源，核电建造管理模式研究和推进，负责物资采购监管

和供应链管理，推进核电工程建设集约化、标准化、专业化

负责建立公司境内外非核电工程（含军工工程及投资建设项目，

下同）建设管理体系，完善配套制度；开展公司境内外非核电工

6 工程管理部 程建设管理，组织开展建造资源的优化配置、招投标管理、在建

项目的协调调度；配合开展投资建设项目竣工验收工作；负责公

司国际非核电工程市场开发管理；负责企业资质与行业协会管理

建立和规范公司财务管理体系，依法实施国有资产管理，通过强

7 财务部 化公司预、决算管理、资金管理和产权管理，全面提升财务管控

能力以适应公司经营发展需要

建立并实施适合公司改革发展要求的人事管理制度，开展人力资

8 人力资源部 源开发与教育培训，规范员工劳动合同与薪酬管理，归口管理各

类人员资质资格，负责党组织建设和党员管理工作

宣贯和监督执行国家及行业有关安全生产、质量管理、职业健康

和环境保护的法律、法规、方针、政策和规章，建立和完善公司

9 安全质量环保部 安全、质量、环境监督管理体系，保障体系有效运行，负责公司

核事故应急救援体系建设和核安全监管，实现公司健康、安全、

可持续发展

建立和完善公司科技创新管理体系，组织编制和实施科技发展规

划；构建科研开发平台，开展国内外产学研技术交流与合作；构

科技与国际合作 建知识产权管理平台，完善知识产权内部共享与补偿机制，促进

10

部 科技成果与知识产权应用和推广；协助科技人才和专家队伍建设，

提升科技管理信息化水平，有效实施技术创新战略，并承担科技

委办公室职责

负责企业文化建设、新闻宣传、品牌建设和社会责任工作，负责

11 企业文化部 思想政治、精神文明建设、共青团、工会等工作，组织指导公司

各级党群组织有效开展各项活动，组织编辑出版公司内部杂志

履行监督检查职责,维护党的章程和其他党内法规,检查党的路

12 监察部 线、方针、政策和决议的执行情况,加强党风建设和组织协调反腐

败工作,查处违纪违法案件,开展效能监察

整合公司商务工作资源，建立商务管理平台，负责重大项目的商

务统筹协调工作；完善公司法律管理体系，健全法律风险防范机

13 商务法律部

制，运用法律手段维护公司合法权益，为公司经营决策以及法人

治理结构的持续完善提供法律支持

建立和完善公司信息化管理体系，促进信息技术交流与合作，推

14 信息中心 进公司信息化建设，提高信息化应用水平，保障信息系统安全可

靠运行

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建设与管理公司内部控制体系和全面风险管理体系。负责内部审

15 审计部 计系统的计划和标准管理，开展经济责任审计、专项审计和调查，

负责审计委员会日常工作

（二）公司控股子公司的基本情况

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司下属二级子公司的股权结构如下图所示：

中国核建集团 中国信达 航天投资 中国国新

79.20% 14.85% 4.95% 1.00%

中国核工业建设股份有限公司

100% 80% 100% 100% 86.3% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 80.65% 51% 60% 30% 90%

中 北 中 中

中 中 中 中 中 核 国

国 国 国 国 国 国

郑 京

核 中 中 中 州 中 建 和 核

核 核 核 核 核 （ 工

工 工 工 工 工

核

工

中 核 核 中 核 天 建 中

业 华 核 机 华 核 华 国 核 业

业 业 业 业 业 津 建

第 二 二 第 华

泰

中

建 械 辰 岩 辉 ） 际 检

二 建 材 工 建 土 科 工 修 设

三 四 五 兴 原 项 集

二 建 建 建 建

设

建

有 程 设 工 技 目 程 有

建 有 限 有 有 程 发 有 限 团

设 设 设 设 设 管 财

设 有 有 有 有

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公 限 限 有 展 理 限 公

有 公 司 公 公 限 有 公 司 务

限 限 限 限 限 有 有

限 公 公 公 公

司

公

司 司 公 限 限 司

公 司 公 限

司 司 司 司 司 公 公

司 司 司 司

注：1、上述持股比例为本公司直接持股比例，不包括间接持股比例。

2、本公司已将原直接持有的中核混凝土股份有限公司 81.59%的股权转让给中核建材有

限公司，中核混凝土股份有限公司作为本公司的三级子公司管理。

3、北京中核华辉科技发展有限公司由本公司直接持股 80.65%，本公司所属中国核工业

华兴建设有限公司持股 19.35%。

4、中核建（天津）项目管理有限公司由本公司直接持股 51%，本公司所属中国核工业

中原建设有限公司持股 49%。

5、中核检修有限公司由本公司直接持股 30%，本公司所属中国核工业二三建设有限公

司持股 28.55%，所属广东中核惠原工程有限公司持股 15.90%。

本公司依据国家相关法律法规、规范性文件要求，以控股股东的身份行使对

子公司的重大事项监督管理权，对所投资的公司依法享有投资收益、重大事项决

策的权利。公司通过在子公司依法行使股东权利的方式建立对子公司的管理架

构，确定子公司章程，选举或委派非职工代表董事、非职工代表监事，通过董事

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会聘任经理。公司根据整体发展战略与规划决定子公司的中长期发展规划、经营

目标与投资计划。

在本公司总体目标框架下，公司各子公司依据《公司法》等法律、法规、规

范性文件以及其他公司相关内部制度的规定，建立健全子公司的治理结构。子公

司作为独立的法人主体，独立、合法、有效地运作企业法人财产，并接受公司的

监督管理。

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司 16 家下属二级子公司的基本情况如下：

1、中核二二公司

成立时间 1992 年 8 月 22 日 注册资本 47,000 万元 实收资本 47,000 万元

注册地址 湖北省宜昌市夷陵区望江路 1 号

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

承担核工业工程建筑及其他土木工程建筑，线路、管道、设备安装；机电

设备检修维护；核工业及其他建筑工程勘察、设计及咨询。非标准设备制

造，钢筋混凝土预制件和钢结构、钢木门窗加工，电缆桥架、压型板制造

与销售；五交化（不含危险化学品）、建筑材料、金属材料、橡胶制品、

水暖器材、木制品销售；起重设备安装工程；室内外装饰装潢；钢网架、

石土方工程；爆破与拆除；爆破作业项目设计施工、安全评估、安全监理；

营业范围

再生资源回收及销售；非煤矿矿山采掘工程施工（不含煤及非煤矿矿产开

采）；机械设备及周转工具租赁（不含融资租赁）；承包境外房屋建筑、

电力、土石方、钢结构、起重设备安装、爆破与拆除工程和境内国际招标

工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程

所需的劳务人员；货物及技术进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的

商品及技术除外）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 1,132,604.90 万元，净资产为 73,348.06

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 16,092.03 万元

2、中核二三公司

成立时间 1958 年 11 月 1 日 注册资本 38,000 万元 实收资本 38,000 万元

注册地址 北京市顺义区顺康路 58 号院 1 幢

股东构成及持

本公司（80%）、中广核工程有限公司（20%）

股比例

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施工总承包；专业承包；承包境外工程和境内国际招标工程；企业管理培

训；技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；批发、零售建筑

营业范围

材料、装饰材料、五金材料、机械设备、五金、交电、电子产品、文化用

品；技术服务；租赁建筑工程机械设备

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 626,604.77 万元，净资产为 119,513.38

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 26,533.67 万元

3、中核二四公司

成立时间 1981 年 1 月 9 日 注册资本 20,000 万元 实收资本 20,000 万元

注册地址 四川省绵阳市游仙路 11 号

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

许可经营项目：起重机械安装、维修；成品油零售（仅限分支机构经营）

（以上项目及期限以许可证为准）。一般经营项目：房屋建筑工程、电力

工程、市政公用工程、公路工程、核工程、土石方工程、地基与基础工程、

营业范围

机电设备安装工程、钢结构工程、消防设施工程、建筑防水工程、起重设

备安装工程；销售建筑材料；机械设备租赁；金属结构件、机械设备加工

及修理

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 584,114.33 万元，净资产为 39,383.32

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 9,610.06 万元

4、中核五公司

成立时间 1989 年 7 月 19 日 注册资本 30,000 万元 实收资本 30,000 万元

注册地址 上海市金山区石化龙胜路 1070 号

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

核工业设备安装、工业设备安装检修、起重设备安装检修、锅炉安装、一

二类压力容器制作、道路普通货运，工业、民用建筑，非标准钢结构的制

作安装，机械修理加工，设备安装检修专业领域内的四技服务，承包境外

核和建筑工程施工和境内国际招标工程，从事货物进出口及技术进出口业

营业范围

务，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，建筑材料，装饰材料，

五金材料，机械设备销售，机电设备租赁，使用 II 类放射源和 II 类射线装

置的无损检测（凭辐射安全许可证经营），附设分支机构（依法须经批准

的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 340,457.12 万元，净资产为 50,486.02

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 12,919.98 万元

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5、中核华兴公司

成立时间 1986 年 7 月 29 日 注册资本 56,006 万元 实收资本 56,006 万元

注册地址 南京市建邺区云龙山路 79 号

股东构成及持

本公司（86.3%），中广核工程有限公司（13.7%）

股比例

房屋建筑工程施工总承包，电力工程施工总承包，市政工程施工总承包，

机电安装工程施工总承包，公路工程施工总承包，土石方工程专业承包，

钢结构工程专业承包，起重设备安装工程专业承包，爆破与拆除工程专业

承包，核工程专业承包，建筑工程设计，室内外装修装饰工程、环境艺术

工程施工，室内外装饰材料销售，中型工业建设项目的设备、电器、仪表

营业范围 的安装、蒸汽锅炉及管道安装，金属门窗、水泥混凝土制品、水泥预制构

件、商品混凝土的生产、销售，防火门生产、安装和销售，机械设备维修，

木材加工，机械设备租赁，建筑工程劳务承包，建筑材料检测，建筑工程

无损检测，承包境外核工业、工业、民用建设工程及境内国际招标工程，

对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，自营和代理各类商品及技术

的进出口业务

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 1,679,910.99 万元，净资产为 181,261.66

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 35,846.55 万元

6、中核华泰公司

成立时间 2009 年 12 月 23 日 注册资本 16,000 万元 实收资本 16,000 万元

注册地址 深圳市福田区香梅路华泰.香逸名园二层北侧

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

房屋建筑工程施工总承包；公路工程施工总承包；市政公用工程施工总承

包；机电安装工程施工总承包；地基与基础工程专业承包；土石方工程专

营业范围 业承包；城市及道路照明工程专业承包；起重设备安装工程专业承包；公

路路面工程专业承包；建筑材料、建筑用金属制品，建筑机械设备维修及

租赁；防雷工程专业设计、施工；承装（修、试）电力设施

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 206,807.41 万元，净资产为 21,855.79

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 2,574.28 万元

7、中核中原建公司

成立时间 1992 年 12 月 12 日 注册资本 22,500 万元 实收资本 22,500 万元

注册地址 北京市西城区车公庄大街 12 号

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股东构成及持

本公司（100%）

股比例

核工程、核电、风电以及各类工业与民用工程承包及与工程相关的设备、

材料的采购、加工、制作和维修；工程机械出租、修理；信息技术与产品

营业范围

的开发、销售；智能建筑设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后

方可开展经营活动）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 627,256.81 万元，净资产为 37,979.67

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 7,449.27 万元

8、中核建材公司

成立时间 2014 年 1 月 24 日 注册资本 21,600 万元 实收资本 21,600 万元

注册地址 武汉市蔡甸区凤凰山经济开发区凤凰路 1 号

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

新型建筑材料、新材料、装饰装修材料及配套产品的技术开发、生产、销

营业范围 售、技术服务及咨询；场地、房屋租赁；会展服务；仓储服务；物流信息

咨询服务。（国家有专项规定的项目经审批后方可经营）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 83,109.44 万元，净资产为 24,898.29

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 819.20 万元

9、中核机械公司

成立时间 2014 年 1 月 8 日 注册资本 12,000 万元 实收资本 12,000 万元

注册地址 浙江省海盐县秦山街道落塘村

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

承揽吊装工程；吊装设计、方案制作与咨询服务；工程机械设备的租赁与

买卖；工程机械设备的采购、组装、拆卸、加工、制作和维护；工程机械

设备相关材料的采购、加工、制作和维修；工业设备安装、检修；化工石

营业范围

油设备安装、检修；起重设备安装、检修；非标准钢构件制作、安装；货

运：普通货运、大型物件运输（一类）。（道路运输经营许可证有效期至

2018 年 12 月 2 日）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 97,044.34 万元，净资产为 14,901.85

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为-619.68 万元

10、中核华辰公司

成立时间 2013 年 12 月 16 日 注册资本 25,000 万元 实收资本 25,000 万元

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注册地址 福建省莆田市城厢区荔城南大道 265 号

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

工程总承包，施工总承包（含核工程）；项目投资；工程咨询；建筑安装

施工专业承包；建设项目管理；建筑工程设计；工业设备安装（不含特种

营业范围 设备）；旅游资源开发；农产品资源开发；建筑材料试化验；工程无损检

测；设备租赁；信息技术与产品的研发、销售；混凝土的生产、销售。（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 105,326.64 万元，净资产为 21,514.87

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 1,306.72 万元

11、中核岩土公司

成立时间 2010 年 9 月 30 日 注册资本 6,800 万元 实收资本 6,800 万元

注册地址 郑州市金水区花园路 27 号

股东构成及持

本公司（100%）

股比例

工程测量；地籍测绘；岩土工程勘察；水文地质勘察，普通物探；工程咨

营业范围 询；地基与基础工程施工；土石方工程施工；建（构）筑物变形监测；工

程检修与监测；岩土监测；地质灾害治理工程勘测

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 17,842.01 万元，净资产为 5,598.71

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 220.09 万元

12、中核华辉公司

成立时间 2001 年 6 月 25 日 注册资本 3,079.85 万元 实收资本 3,079.85 万元

注册地址 北京市海淀区西三环北路 105 号科原大厦 B 座 11 层

股东构成及持

本公司（80.65%）、中核华兴公司（19.35%）

股比例

技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；

计算机维修；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备；计算

营业范围

机技术培训；租赁计算机、通讯设备。（依法须经批准的项目，经相关部

门批准后依批准的内容开展经营活动）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 5,969.38 万元，净资产为 4,190.90 万

主要财务数据

元，2015 年度净利润为 177.36 万元

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13、中核天津公司

成立时间 2014 年 6 月 5 日 注册资本 30,000 万元 实收资本 30,000 万元

天津海河教育园区雅观路与同砚路交口天津大学新校区建设工程指挥部

注册地址

办公楼 215 号

股东构成及持

本公司（51%）、中核中原建公司（49%）

股比例

工程项目的建设、承包及工程相关的设备、材料的采购（依法须经批准的

营业范围

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 64,938.52 万元，净资产为 27,735.45

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为-1,968.24 万元

14、和建国际公司

成立时间 2014 年 7 月 28 日 注册资本 20,000 万元 实收资本 20,000 万元

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 460 号 4 层 B6 室

本公司（60%）；核工业长沙中南建设工程集团公司（10%）；核工业华

股东构成及持

东建设工程集团公司（10%）；核工业西南建设集团有限公司（10%）；

股比例

中陕核工业集团公司（10%）

工程管理服务、工程勘察设计、房屋建设工程施工、公路建设工程施工、

水利水电建设工程施工、电力建设工程施工、矿山建设工程施工、化工石

油建设工程施工、市政公用建设工程施工、机电安装建设工程施工、计算

机系统集成服务、从事计算机科技专业领域内的技术开发、技术服务、技

术咨询、技术转让，从事货物及技术的进出口，转口贸易、区内企业间的

营业范围

贸易及贸易代理，计算机、软件及辅助设备、矿产品、金属材料及制品、

钢材、木材、五金交电、水暖设备、机电设备、煤炭、焦煤、建材、化工

原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易

制毒化学品）、仪器仪表的销售，岩土工程，水文地质，工程测量勘察。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 2,917.77 万元，净资产为 811.52 万元，

主要财务数据

2015 年度净利润为-842.02 万元

15、中核检修公司

成立时间 1988 年 1 月 9 日 注册资本 5,243 万元 实收资本 5,243 万元

注册地址 深圳市罗湖区布心路东乐花园 37 栋

股东构成及持 本公司（30%）；中核二三公司（28.55%）；中核二三控股有限公司（18.55%）；

股比例 广东中核惠原工程有限公司（15.90%）；中国大阳集团控股有限公司（7%）

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在中国境内可承担各种类型的核反应堆、核电厂、放射性化工厂等工程的

建筑施工；核电厂的维修和机电设备的维修、技术咨询及技术服务；公用、

营业范围 民用和工业建设项目的设备、线路和管道的安装；35 千伏以下变送电站

的建筑施工；非标准钢件的制作和安装。建筑材料、装饰材料、五金材料

进出口及相关配套业务

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 25,774.31 万元，净资产为 22,209.80

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 3,391.94 万元

16、中核财务公司

实收资

成立时间 2015 年 05 月 13 日 注册资本 100,000 万元 100,000 万元

本

注册地址 北京市西城区车公庄大街 12 号核建大厦二层东侧

股东构成及持

本公司（90%）；中国核建集团（10%）

股比例

对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协

助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之

间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内

营业范围

部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员

单位办理贷款及融资租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依

批准的内容开展经营活动）

截至 2015 年 12 月 31 日，总资产为 763,333.71 万元，净资产为 103,661.31

主要财务数据

万元，2015 年度净利润为 3,661.31 万元

六、主要股东及实际控制人的基本情况

（一）持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本

情况

持有公司 5%以上股份的股东为中国核建集团和中国信达。

本公司的控股股东为中国核建集团，公司的实际控制人为国务院国资委，中

国核建集团为由国务院国资委履行出资人职责的国有独资企业。

中国核建集团、中国信达的详细情况请参见本章“二、发行人改制设立情

况”之“（二）公司的发起人”。

（二）控股股东控制的其他主要企业的基本情况

截至 2015 年 12 月 31 日，除本公司外，中国核建集团控制的其他主要二级

企业的基本情况如下：

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单位：万元

序 2015.12.31/2015 年度

企业名称 成立时间 注册资本 实收资本 住所 主营业务

号 总资产 净资产 净利润

中核投资有 北京市西城区阜成门外大 项目投资；项目管理；管理咨询；

1 1999.01 50,000 50,000 537,192.22 139,027.58 -4,375.64

限公司 街 8 号国润大厦 16 层 信息咨询；市场调查

中核能源科 北京市海淀区东北旺西路 8 核能与核技术研发、推广和产业

2 2003.08 11,764.71 11,764.71 130,067.58 9,252.81 1,392.13

技有限公司 号中关村软件园 26 号楼 化应用

中核动力设 锅炉制造、安装改造、维修，民

3 1997.12 26,392.17 26,392.17 兰州市西固区新和路 1 号 80,630.31 19,496.50 -2,112.33

备有限公司 用核安全设备制造等

核工业工程

4 1989.04 1,100 1,100 郑州市金水区农业路 74 号 自有房屋租赁、物业服务 13,694.03 -305.30 -618.12

勘察院

华建资产管 北京市西城区车公庄大街

5 2009.06 50 50 投资管理、投资咨询、物业管理 46,503.04 14,585.03 -1,818.33

理中心 12 号

中核华建资 项目投资；资产管理；物业管理；

北京市西城区车公庄大街

6 产管理有限 2013.11 32,000 32,000 股权管理以及与业务相关的经 144,658.32 31,992.26 -9,212.96

12 号

公司 济信息咨询

核建高温堆 核能利用与核技术应用的市场

北京西城区车公庄大街 12

7 控股有限公 2012.10 16,000 16,000 开发与投资；技术研发；能源投 45,893.43 17,871.39 -4,744.83

号

司 资及资产管理

中核房地产 房地产开发、建设、销售；物业

北京西城区车公庄大街 12

8 开发有限公 1994.06 7,000 7,000 管理；房地产项目投资及管理； 1,228,331.24 154,519.22 -5,840.79

号

司 室内外装修工程及材料销售

电力生产；项目投资；投资管理；

北京市门头沟区石龙经济 水力发电工程建设咨询；技术服

新华水力发

9 2009.11 120,000 120,000 开发区永安路 20 号 3 幢 务；设备租赁；销售机械电器设 3,123,771.03 774,311.12 4,196.53

电有限公司

B1-0808 室 备；货物进出口；技术进出口；

代理进出口

注：1、上表中 2015 年财务数据，除新华水电公司外 8 家单位经立信会计师审计。新华水电公司 2015 财务数据经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

2、2014 年 1 月 21 日，中国核建集团与新华水利控股集团公司签署了股权转让协议，收购新华水利控股集团公司持有的新华水电公司 55%的股权，目前新华水电公司已完成

工商变更登记。新华水电公司主营业务为水电投资。

3、中国核建集团已将其直接持有的中核物业服务有限公司、深圳华泰企业公司的股权转让至中核华建资产管理有限公司，目前中核物业服务有限公司、深圳华泰企业公司作

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为中国核建集团三级公司管理。

4、核建清洁能源有限公司于 2015 年 12 月 11 日更名为核建高温堆控股有限公司。

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（三）控股股东持有本公司的股份是否存在质押或其他有争

议情况

截至本招股说明书签署日，本公司控股股东中国核建集团持有的本公司股份

不存在质押或其他有争议的情况。

七、股本情况

（一）本次发行前后股本变化情况

本次发行前，本公司总股本为 210,000 万股。本次拟发行不超过 52,500 万股，

占发行后公司总股本的比例不低于 10%。根据《境内证券市场转持部分国有股充

实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94 号），经国务院国资委以《关于

中国核工业建设股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（国资产权[2015]464

号）批复，按本公司公开发行新股上限 52,500 万股的 10%计算，在公司发行 A 股

并上市后，公司国有股股东中国核建集团、航天投资和中国国新将其分别持有的

公司的 4,158.0000 万股、157.1464 万股、52.5000 万股（合计 4,367.6464 万股）

股份划转给社保基金理事会。中国信达的两家国有出资人财政部和社保基金理

事会分别按 105.0010 万股和 12.4441 万股乘以公司首次公开发行价格的等额现金

代为履行转持义务，待公司上市后，分别以各自从中国信达取得的最近一期现

金分红一次性上缴中央金库。

若公司实际发行 A 股数量调整，上述国有股东或其国有出资人应划转给社

保基金理事会的公司股份数量或按首次公开发行价格计算的等额现金相应按照

实际发行股份数量作出调整。

（二）本次发行前公司前十大股东、前十大自然人股东和战

略投资者

本次发行前本公司的全部股东即为发起人股东——中国核建集团、中国信

达、航天投资、中国国新。

本公司无其他自然人股东和战略投资者。

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（三）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持

股比例

本公司本次发行前股东中国核建集团、中国国新为国务院国资委直属企业；

股东航天投资是国务院国资委直属的中国航天科技集团公司控股的企业；股东中

国信达是财政部控股的非银行金融机构。

本次发行前公司各股东之间不存在关联关系。

（四）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份

的承诺

1、本公司控股股东中国核建集团承诺

“自中国核建股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已

经直接和间接持有的中国核建的股份，也不由中国核建收购该部分股份；所持

股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；中国核建上市后 6

个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月

期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股

票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述发行价将进

行除权、除息调整。

若本集团未能履行上述承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管部

门的要求承担相应的责任；同时，若因本集团未履行上述承诺致使投资者在证券

交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本集团

将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的中国核建股票，从而为本

集团需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。”

中国核建集团同时承诺：“本集团具有长期持有中国核建之股份的意向，且

在锁定期届满后两年内，不减持本集团直接持有的中国核建之股份。”

2、本公司其他股东中国信达、航天投资、中国国新承诺

“自中国核建股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已经

直接和间接持有的中国核建的股份，也不由中国核建收购该部分股份。”

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根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财

企[2009]94 号）的有关规定，由中国核建集团、中国信达、航天投资和中国国新

转由社保基金理事会持有的本公司国有股，社保基金理事会将在本次发行的股票

上市后承继原股东的禁售期义务。

八、内部职工股、工会持股情况

本公司自成立之日起至本招股说明书签署日，不存在工会持股，职工持股会

持股、信托持股、委托持股的情形。

九、本公司员工及其社会保障情况

（一）员工的基本情况

截至 2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日和 2015 年 12 月 31 日，本公

司在岗员工为 28,355 人、29,770 人和 31,331 人。

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司按年龄、学历、专业等分类的员工人数如

下表所示：

1、员工年龄分布

类别 员工数量（人） 占总人数比例

30 岁以下 12,629 40.31%

30 岁至 39 岁 7,247 23.13%

40 岁至 49 岁 7,296 23.29%

50 岁及以上 4,159 13.27%

合 计 31,331 100.00%

2、员工受教育程度

类别 员工数量（人） 占总人数比例

研究生及以上 485 1.55%

本科 10,204 32.57%

大专、中专 11,091 35.40%

其他 9,551 30.48%

合 计 31,331 100.00%

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3、员工专业结构

类别 员工数量（人） 占总人数比例

经营管理人员 6,747 21.53%

工程技术人员 9,389 29.97%

技能人员 11,004 35.12%

其他人员 4,191 13.38%

合 计 31,331 100.00%

（二）本公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度

改革情况

本公司及下属控股子公司为员工制订了必要的社会保障计划，已按照国家和

各地方的有关规定为员工办理了各项社会保险，包括基本养老保险、医疗保险、

失业保险、生育保险及工伤保险；同时按照国家有关政策实行了住房制度改革，

建立了住房公积金制度，为员工缴存了住房公积金。

1、公司报告期内职工薪酬情况

报告期内公司员工薪酬主要包括基本薪酬、绩效薪酬、年终奖等，2013 年

度、2014 年度、2015 年度，职工薪酬情况分别为 268,465.06 万元、305,897.57

万元、375,430.64 万元。

2、公司报告期内缴纳社会保险及住房公积金的金额如下表：

单位：万元

2015 年度 2014 年度 2013 年度

项目

缴纳金额 缴纳金额 缴纳金额

养老保险 44,582.31 42,062.83 36,672.45

医疗保险 18,272.42 17,490.94 15,002.02

生育保险 1,027.59 1,130.28 774.69

失业保险 3,142.45 2,908.97 3,061.84

工伤保险 1,635.09 1,770.73 1,272.79

住房公积金 30,266.20 32,334.64 28,264.36

合 计 98,926.06 97,698.39 85,048.15

截至本招股说明书签署日，公司已按照相关法律法规的要求建立了完善的社

会保险和住房公积金管理制度，为应缴社会保险及住房公积金的在职员工办理了

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相关缴纳手续，无欠缴的情况，公司及子公司所在地社会保险和住房公积金管理

部门均出具了无违法证明。

十、重要承诺及其履行情况

（一）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份

的承诺

本公司股东关于所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺见本章“七、股

本情况”之“（四）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺”。

（二）控股股东对避免同业竞争的承诺

为避免中国核建集团与本公司的业务存在任何实际或潜在的竞争，中国核建

集团与公司签订了《避免同业竞争协议》，中国核建集团也作出了避免同业竞争

的承诺。具体内容详见本招股说明书第“第七章 同业竞争与关联交易”。

（三）持股 5%以上的股东关于持股意向及减持股份意向的承

诺

持股 5%以上的股东关于减持意向的承诺，详见本招股说明书之“重大事项

提示”之“一、发行人及相关责任主体的承诺事项”之“（五）公开发行前持股

5%以上的股东关于持股意向及减持股份意向的承诺”。

（四）上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股

价的预案

上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，详见本招股

说明书之“重大事项提示”之“一、发行人及相关责任主体的承诺事项”之

“（二）上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案”。

（五）关于稳定公司股价的承诺

关于稳定公司股价的承诺，详见本招股说明书之“重大事项提示”之“一、

发行人及相关责任主体的承诺事项”之“（三）关于稳定公司股价的承诺”。

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（六）首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性

的承诺

关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺，详见本招

股说明书之“重大事项提示”之“一、发行人及相关责任主体的承诺事项”之

“（四）首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺”。

（七）董事、高级管理人员关于填补即期回报措施的承诺

公司董事、高级管理人员关于填补即期回报措施的承诺，详见本招股说明书

“第十一章 管理层讨论与分析”之“八、本次发行对即期回报摊薄的影响分析”。

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第六章 业务与技术

一、发行人主营业务概览

本公司主要从事军工工程、核电工程及工业与民用工程的建设业务，是我国

国防军工工程重要承包商之一，是我国核电工程建设领域历史最久、规模最大、

专业一体化程度最高的企业，也是 30 余年来国内唯一一家不间断从事核电工程

建设的企业。本公司作为我国核电工程建设龙头企业，自成立至今一直代表着我

国核电工程建设的最高水平。自 20 世纪 80 年代以来，公司承建了我国全部在役

核电机组的核岛工程，在行业内处于绝对主导地位。随着我国核电装机容量、核

电在建规模跃居世界前列，公司作为我国在全球核电产业里具有行业代表性的竞

争优势企业，逐步成长为国际知名的核电工程建设企业。同时，公司致力于延伸

在核电工程建设中形成的强大工程建造能力和建设经验，积极开拓工业与民用工

程建设市场，先后承建了一大批石油化工、能源、冶金、建材、房屋建筑、市政

和基础设施等多个行业建设领域的国家重点工程项目，已成为工业与民用工程领

域具有强大影响力的品牌企业。

本公司工程质量水平在业内处于领先地位，在核电工程和工业与民用工程建

设领域获得了一系列的荣誉。截至本招股说明书签署日，公司获得中国建筑行业

最高荣誉奖——鲁班奖 11 项，国家级优质工程奖 87 项，省部级优质工程奖 186

项，获得国家专利授权 461 项，省部级以上科技成果 59 项，公司及二级子公司

自 2011 年以来承担国家各类科研项目 30 余项；获批主编核电行业标准 40 余项。

本公司经营业务遍及全国多个省市，并在海外多个国家和地区从事工程承包

等业务活动。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），

公司所处行业属于“建筑业（E）”，具体业务涵盖“房屋建筑业（E47）、土木

工程建筑业（E48）、建筑安装业（E49）、建筑装饰和其他建筑业（E50）”。

公司设立以来，主营业务未发生重大变化，具体如下：

（一）军工工程建设

军工工程建设是本公司的传统重要业务。公司作为我国国防军工工程重要承

包商之一，主要承担了核工业、航天、航空、船舶和兵器等领域一大批国防军工

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高科技项目的建设，积累了丰富的工程技术和管理经验，在技术和保密要求较高

的军工建设领域以及核军工工程领域形成了一定优势，为新时期我国的国防和军

队建设提供了有力保障。

2015 年度，本公司军工工程建设业务板块实现的营业收入为 282,856.59 万

元，占主营业务收入的 6.93%。

（二）核电工程建设

核电工程建设一直是本公司的核心业务。公司坚持技术创新的可持续发展道

路，已全面掌握了各系列多型号的核反应堆建造的关键技术，具备 AP1000、EPR、

华龙一号等新一代先进压水堆及高温气冷堆的建设能力。目前正承担 AP1000 第

三代核电站的全球首堆建造任务，在国际市场享有较高的声誉。

公司承建完成了浙江秦山核电站（一期、二期、三期、二期扩建）、广东大

亚湾核电站、广东岭澳核电站（一期二期）、江苏田湾核电站（一期）核电机组

等全部在役核电机组的核岛及部分常规岛工程建设；截至 2015 年 12 月末，正在

承建国内包括辽宁红沿河核电站（4、5、6 号机组）、福建宁德核电站（4 号机组）、

广东阳江核电站（4、5、6 号机组）、福建福清核电站（3、4、5、6 号机组）、浙

江三门核电站（一期）、山东海阳核电站（一期）、广东台山核电站（一期、海南

昌江核电站（一期）、江苏田湾核电站（二期）、广西防城港核电站（一期）、山

东荣成石岛湾核电站等共计 11 个核电站 24 台机组的核岛及部分常规岛工程建

设。

在巩固发展国内业务的同时，本公司还积极拓展海外业务，公司承建完成了

巴基斯坦恰希玛（C1、C2）核岛及常规岛工程建设，正在承建巴基斯坦（C3、

C4、K2）核岛及常规岛工程建设，在核电建设领域的海外影响力逐渐增强。公

司通过加强与法国阿海珐公司、美国西屋电气公司、加拿大 AECL 公司等国际知

名核电企业的长期交流和合作，全面掌握了国际先进的核反应堆建造技术。

2015 年度，本公司核电工程建设业务板块实现营业收入为 1,138,676.03 万

元，占主营业务收入的 27.92%。

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（三）工业与民用工程建设

工业与民用工程建设是本公司重点发展的业务领域，已成为公司稳定增长的

业务,以及收入和利润的主要贡献来源。公司依托在核电工程建设领域积累的经

验和实力，在工业与民用工程建设领域实现了快速发展。公司充分发扬核工业建

设的传统优势，利用军工工程、核电工程严格的质保体系和技术实力，重点发展

石油化工、能源、冶金、建材、房屋建筑、市政和基础设施等多个行业领域的工

程建设业务，成为我国大型复杂工业与民用工程建设的重要力量。公司先后承建

了在国内外具有广泛影响力的北京奥运主会场国家体育馆（鸟巢）钢结构吊装工

程、首都机场三号航站楼吊装工程、国内第一套商业化的煤制油示范装置——神

华煤制油液化装置安装工程、安庆石化炼化一体化工程、上海联合异氰酸酯工程、

大庆 30 万吨乙烯工程、仪征化纤 45 万吨 PTA（精对苯二甲酸）工程和 BDO（1,4-

丁二醇）工程、东帝汶国家电网工程、新加坡地铁工程、澳门国际机场工程等一

大批代表性工程。

本公司不断向大型工业工程项目的总承包以及投融资与施工结合的承包模

式拓展，促进工业与民用工程业务形成投融资、采购、建造一体化的链式经营模

式。在以基础设施投资带动总承包策略的引领下，公司以 BT 方式承建了南京新

城科技园项目和海安县城区住房改造项目搬迁扩建等项目。

2015 年 度 ， 本 公 司 工 业 与 民 用 工 程 建 设 业 务 板 块 实 现 营 业 收 入 为

2,504,859.94 万元，占主营业务收入的 61.41%。

二、发行人所处行业的基本情况

（一）建筑行业基本情况

根据《国民经济行业分类》（GB/T4754_2011），建筑业是我国国民经济二十

大门类之一，包括房屋建筑业、土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业和其

他建筑业四大行业，涉及房屋、铁路、隧道、桥梁、水利、港口、海洋、工矿及

电气安装、管道设备安装、装饰等。

1、建筑行业概况

建筑业是我国国民经济的重要物质生产部门，与整个国家经济的发展、人民

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生活的改善有着密切的关系。建筑行业的发展速度与固定资产投资增速密切相

关，近年来我国固定资产投资额与建筑工程市场的规模同步增长。2010-2015 年，

我国全社会固定资产投资年复合增长率达 17.43%。

2010-2015 年我国全社会固定资产投资及增速

（数据来源：wind 咨讯、国家统计局）

全社会固定资产投资的高速增长推动了我国建筑业的快速发展。2010-2015

年，我国建筑业总产值年复合增长率达 13.48%。

2010-2015 年我国建筑业总产值及增速

（数据来源：wind 资讯，国家统计局）

建筑业行业规模的快速增长也为我国建筑企业带来良好的发展机遇，企业整

体收入和盈利水平快速增长。2009-2014 年，我国建筑业企业总收入、建筑业利

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润总额年复合增长率分别达 17.03%、18.70%。

2009-2014 年我国建筑业企业总收入及增速

（数据来源：wind 资讯，国家统计局）

2009-2014 年我国建筑业利润总额及增速

（数据来源：wind 资讯，国家统计局）

2、建筑行业的监管体制

（1）主要监管部门

我国对建筑行业实行综合与专业相结合的监管体制。政府对建筑行业的监管

主要包括三个方面：一是对市场主体资格和资质的管理；二是对建设工程项目的

全过程管理；三是对建设工程项目的经济技术标准管理。主要监管部门包括：

①住建部主要负责建筑业的综合监管，对行业市场主体资格和资质的管理，

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包括各类建筑企业进入市场的资格审批、查验和资质的认可、确定，行业标准的

建立等职能。

②国家发改委负责基础设施建设工程的投资规划；各省级、地市级政府也相

应设立了建设管理部门负责建设项目的规划、审核和批准。

国家能源局主要负责石油、化工、电力等能源类工程的规划编制、准入条件

审批、技术标准制定，提出能源布局和重大项目审核意见等。

③交通部负责管理全国港口及公路的建设工程。

（2）主要法律法规及政策

①招标、投标管理

《中华人民共和国招标投标法》对各类项目的招标、投标的行为做了规定。

建筑、勘察、设计及监理企业作为投标人可以单独投标，也可由两个以上法人或

组织组成一个联合体共同投标。

②资质管理

根据《中华人民共和国建筑法》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程勘

察设计资质管理规定》、《工程监理企业资质管理规定》等有关法律、法规的规定，

从事建设工程施工、勘察及设计、监理业务的企业仅可在符合其资质等级的范围

内从事建筑活动。

我国建筑企业资质分为施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质；工

程勘察企业资质分为综合资质、专业资质、劳务资质；工程设计企业资质分为综

合资质、行业资质、专业资质、专项资质；工程监理企业资质分为综合资质、专

业资质和事务所资质；各个资质序列有不同的专业类别和级别。所有建筑企业都

必须持有相应的资质等级证书，并且只能承揽资质范围内的工程建设任务。

③质量管理

根据《建设工程质量管理条例》，建设、勘察、设计、施工、监理单位均将

对建设工程质量负责。有关规定包括《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验

收备案管理暂行办法》、《房屋建筑工程质量保修办法》、《港口工程竣工验收办

法》、《公路工程竣（交）工验收办法》和《铁路建设项目竣工验收交接办法》等。

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④安全生产管理

根据《建设工程安全生产管理条例》，负责建设工程安全生产的有关单位将

承担建设工程安全生产责任。如为施工总承包的项目，由总承包单位对施工现场

的安全生产负总责，分包单位对分包部分的安全生产承担连带责任。

规范我国建筑业的主要法律法规及政策还包括： 注册建造师管理规定》、 注

册造价工程师管理办法》、《建设工程施工发包与承包计价管理办法》、《中华人民

共和国安全生产法》、《安全生产许可证条例》、《水上水下施工作业通航安全管理

规定》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《中华人民共和国环境保护法》、

《中华人民共和国水污染防治法》、《建设项目环境保护管理条例》等。

3、建筑行业的竞争格局

（1）行业竞争概况

我国建筑业市场化程度较高，建筑企业数量众多，截至 2015 年末，我国建

筑业企业共有 80,911 家，建筑业从业人数 5,003.40 万人。2我国建筑业的企业规

模呈“金字塔”状，即存在极少量大型企业、少量大中型企业和众多小微型企业。

近年来，随着我国经济的快速发展，建筑业市场已进入完全竞争状态。目前中国

建筑业市场的竞争呈现以下三个特点：

①建筑业是完全竞争性行业，整体产能结构不平衡。建筑市场准入门槛较低，

同时行业集中度较低，市场竞争激烈，行业整体利润水平偏低。普通住宅和小型

项目建设市场供给能力超过了需求，竞争非常激烈；大中型项目、技术含量高的

项目则竞争程度相对较低，利润水平相对较高。

②大型建筑企业的竞争优势较为明显。从总体上来看，具备技术、管理、装

备优势和拥有特级资质的大型建筑企业占据较大市场份额。发达地区建筑强省的

大中型建筑企业也占有一定的市场份额，主要承揽地区性大中型工程。其他大量

的中小企业则主要承担劳务分包、部分专业分包业务及小型工程。

③工程建设专业化分工不足，竞争同质化明显。建筑市场同质化竞争严重，

经营领域过度集中于相同的综合承包目标市场。与此同时，专业化企业比例远低

2

资料来源：wind 资讯

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于发达国家水平，与建筑市场多层次专业化分工承包生产的需求不相适应。

（2）行业进入壁垒

建筑行业的进入壁垒主要体现在国家对建筑业企业实行比较严格的市场准

入和资质审批、认定制度。政府根据各企业的经营业绩、资金、技术、人员、装

备、生产安全等状况，核准其资质等级，核定其承揽业务的范围，并实行按年受

审动态考核。

4、建筑行业的相关特征

（1）行业技术水平

我国建筑行业市场竞争激烈，市场对外开放进度加快，建筑业整体研发与技

术水平快速提高。在此背景下，大型建筑企业相继成立技术研发中心，大力开发

具有自主知识产权的技术创新项目，努力发展自有核心技术和专有技术。现阶段，

我国大型、领先建筑企业的建造技术和施工能力已经达到或接近国际先进水平，

完成了大量规模大、技术复杂的工程，如大型房屋建筑的设计与施工、地下工程

施工、大型复杂成套设备安装等。

（2）行业周期性、区域性

我国建筑业的发展与全社会固定资产投资紧密相关，行业整体的周期与国民

经济基本保持一致。由于我国各地经济发展不平衡，建筑业的发展与各地的经济

发展水平和城市化水平相关，建筑业市场具有较明显的区域性。我国建筑业市场

最大的地区为长三角、环渤海和珠三角三个区域。2015 年，我国建筑业总产值

超过 7,000 亿元的省市为江苏、浙江、湖北、山东、广东、北京、四川、河南、

福建，合计占全国建筑业总产值的 61.11%；其中江苏、浙江的建筑业总产值达

约 4.88 万亿元，占全国建筑业总产值的 26.98%。我国建筑业市场具有较强的区

域集中特征。3

5、建筑行业的发展前景

当前，我国经济保持快速发展，未来的较长时间内全社会固定资产投资仍将

保持稳定增长，我国建筑业正处于较快发展进程之中。城镇化建设的推进将带来

3

数据来源：wind 资讯

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大量城市房屋建设、城市基础设施建设、城市商业设施建设的需求，同时大量工

业与能源基地建设、交通设施建设等市场也将保持旺盛的需求。根据国家“十二

五”规划及建筑业各类规划，我国建筑业相关固定资产投资的主要领域包括：

（1）城镇化建设

城镇化是我国现代化建设的必由之路，也是保持经济持续健康发展的强大引

擎。城镇化建设将持续较长的时间，并将带来一个巨大的建筑市场。在城镇化建

设的带动下，房地产、建筑业等行业将继续保持增长趋势。

2014 年 3 月 16 日，我国发布《国家新型城镇化规划（2014-2020 年）》，

提出稳步提升我国城镇化水平和质量，目标到 2020 年底，我国常住人口城镇化

率达到 60%。

城镇化的发展将拓展城市新增住宅建设市场。2013 年，我国常住人口城镇

化率为 53.7%，2020 年前我国将有约 1 亿左右农业转移人口和其他常住人口在城

镇落户，这将带来大量新增城市住宅建设需求。此外，大量的城市陈旧住宅更新

也将带来较大的住宅建设需求。

同时，城镇化的持续推进将带来巨大的城市基础设施、商业设施的建设需求。

根据《国务院关于加强城市基础设施建设意见》，我国明确了城市道路交通基础

设施、管网建设、污水及垃圾处理设施、生态园林建设是未来城市基础设施建设

的四大核心领域。同时该意见要求加快在建项目建设、积极推进新项目开工、做

好后续项目储备，切实保障项目的落实和进度管控。

（2）房屋建设市场

根据国家统计局统计，2015 年度，我国房地产开发投资完成额达 9.60 万亿

元，同比增长 0.99%，房屋建设投资继续保持增长势头；房屋建设新开工面积 15.45

亿平方米，同比下降 14.00%，房屋建设总施工面积 73.57 亿平方米，同比增长

1.27%，房屋建设施工面积增长幅度均较 2014 年有所下降。4

根据《中国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（以下简称：《“十

二五”规划》），“十二五”期间我国将投资建设 3,600 万套保障房，年均建设

4

数据来源：wind 资讯

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量达到 720 万套。其中，2012 年开工建设 781 万套，基本建成 601 万套。2013

年，全国已开工 666 万套，基本建成 544 万套。5（注：实际为住建部公布的 2013

年 1-11 月份数据）。2014 年全国新开工 740 万套，基本建成住房 511 万套。2015

年全国新开工 783 万套，基本建成住房 772 万套。

根据《国务院关于加快棚户区改造工作的意见》（国发[2013]25 号），

2013-2017 年内我国将改造各类棚户区 1,000 万户，包括城市棚户区、国有工矿

棚户区改造等。棚户区的改造也将带来大量房屋建设需求。

综上所述，我国房屋建设市场仍保持较快的增长趋势。

（3）工业与能源建设市场

随着经济的快速发展，我国对工业与能源的产能结构、产能规模的要求逐渐

提高。《“十二五”规划》提出，我国将推动能源生产和利用方式变革，调整优

化能源结构，推进能源多元清洁发展，优化能源开发布局，加强能源输送通道建

设。综合能源基地建设、节能减排重点工程、天然气设施建设等工程，是我国工

业与能源市场未来发展的重点领域。

根据《能源发展“十二五”规划》，至 2015 年末，我国国内一次能源生产能

力将达 36.6 亿吨标准煤，比 2010 年增长 23.23%。我国将加快建设山西、鄂尔多

斯盆地、内蒙古东部地区、西南地区、新疆五大国家综合能源基地，到 2015 年

五大基地一次能源生产能力将达到 26.6 亿吨标准煤，占全国 70%以上。

根据《节能减排“十二五”规划》，“十二五”期间我国节能工程投资需求

达 9,820 亿元、减排重点工程投资需求达 8,160 亿元、循环经济重点工程投资需

求达 5,680 亿元，节能减排建设工程将带来巨大的建设需求。

根据《天然气发展“十二五”规划》，到 2015 年，我国国产天然气供应能力

将达 1,760 亿立方米左右。“十二五”期间我国将新建天然气管道（含支线）4.4

万公里，新增干线管输能力约 1,500 亿立方米/年；新增储气库工作气量约 220

亿立方米，总投资 811 亿元在全国重点建设 24 个储气罐。

综上所述，我国快速增长的工业与能源建设市场，将给建筑行业带来巨大的

5

数据来源：《2013 年国民经济和社会发展统计公报》

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建设需求。

（4）交通基础设施建设市场

根据《“十二五”综合交通运输体系规划》，“十二五”时期是我国交通基

础设施网络完善的关键时期，是构建综合交通运输体系的重要时期。“十二五”

期间，我国将新增公路通车里程 49.2 万公里、新增铁路营业里程 2.9 万公里、新

增民用运输机场 55 个、新增城市轨道交通营运里程 1,600 公里。

根据《国家公路网规划（2013 年-2030 年》，我国“十二五”国家公路网规

划总规模将达 40.1 万公里，由普通国道和国家高速公路两个路网层次构成。普

通国道网总规模约 26.5 万公里，共约 10 万公里现有公路需要升级改造、0.8 万

公里需要新建。国家高速公路网总计约 11.8 万公里，其中在建 2.2 万公里、待建

约 2.5 万公里。

根据《铁路“十二五”发展规划》，我国铁路营业里程将由 2010 年末的 9.1

万公里增至 2015 年末 12 万公里，其中快速铁路营业里程由 2010 年末的 2 万公

里增至 2015 年末超过 4 万公里。

根据《中国民用航空发展第十二个五年计划》，“十一五”期间我国机场基

础设施共投资 2,500 亿元，新增 33 个机场。预计至 2015 年末，我国运输机场总

数将达 230 个以上，覆盖全国 94%的经济总量、83%的人口和 81%的县级行政单

元。

根据《2012-2013 年中国城市轨道交通发展报告》，2012 年度，我国共有 35

个城市在建设轨道交通线路，完成总投资约 2,600 亿元。截至 2013 年末，我国

累计有 19 个城市建成投运城市轨道线路 87 条，运营总里程达 2,539 公里；相比

2012 年新增 2 个运营城市、16 条运营线路、395 公里运营里程。6截至 2014 年末，

我国累计有 22 个城市建成投运城轨线路 101 条，运营线路长度 3,155 公里。2014

年新增长沙、宁波、无锡等 3 个运营城市；全国新增 9 条运营线路，409 公里运

营线路长度。现阶段，我国有 37 个城市的轨道交通近期建设规划获得了国家有

关部门的批准，预计至 2015 年末，我国城市轨道交通运营里程将达 3,000 公里。

综上所述，我国交通基础设施市场在未来一段时间内仍将有较大建设规模，

6

数据来源：中国城市轨道交通协会

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公路、机场、铁路、轨道交通建设仍将保持快速增长。

（二）核电工程建设行业

1、核电基本情况

（1）全球核电发展概况

自 1954 年前苏联首次利用核能发电以来，全球核电发展已历时约 70 年时间，

基本可分为 4 个阶段。1954 年-1965 年为起步发展阶段，期间全球共有 38 台机

组投入运行，属于“第一代”核电站；1966 年-1980 年为迅速发展阶段，在此期

间全球共有 242 台核电机组投入运行，属于“第二代”核电站；1981 年-2000 年

为缓慢发展阶段，由于经济发展减缓导致电力需求下降，尤其受 1979 年美国三

里岛核电站事故以及 1986 年前苏联切尔诺贝利核泄漏事故的影响，全球核电发

展速度明显放缓，据国际能源机构统计，在 1990 年至 2004 年间，全球核电总装

机容量年增长率由此前的 17%降至 2%；进入 21 世纪以来，核电发展逐步复苏，

随着核电技术的逐渐进步、世界能源紧张和温室气体减排压力增加，核电重新受

到青睐，核电重新进入较快发展阶段，多国重新积极制定新的核电发展规划。

2011 年 3 月，日本发生福岛核泄漏事故，各国重新评估核电事故影响，对

运营的核电站开展全面的安全监察和防范措施，部分国家调整了其核电发展规

划。但是，核电作为一种经济、稳定、可持续的能源，核电技术日益完善，多个

国家很快又重新启动了核电建设。其中，2012 年 2 月-3 月，美国相继批准建设 4

台 AP1000 机组；2013 年 3 月，英国、法国、西班牙等 12 个国家联合签署部长

级联合宣言，将继续维持核能发电；俄罗斯筹备建设 7 座浮动式核电站，目前共

有在建核电机组 10 台；印度计划到 2020 年将核电发电份额增至 10%，2010-2020

年间将投资 770 亿美元用于发展核电。日本福岛核泄露事故并未从根本上改变核

电大国发展核电的态势，只是对核电机组的设计和运行安全提出了更加严格的要

求。

截至 2015 年 12 月末，全球在役运行机组 439 台，装机容量 382.50GW。其

中，美国 99 台、法国 58 台、俄罗斯 35 台、韩国 24 台、印度 21 台、中国 30

台、加拿大 19 台。同时，全球在建核电机组 66 台，装机容量 70.3GW；规划将

建核电机组 158 台，装机容量 179.2GW。目前，全球有 10 多个国家计划开始发

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展核电，包括埃及、印度尼西亚、波兰、土耳其、越南等。7

根据世界核能协会（WNA）预测：按照低方案，2030 年的全球核电装机容

量将达 602GW，为目前容量的 1.61 倍；而按照高方案，2030 年的全球核电装机

容量将达 1,350GW，为目前容量的 3.61 倍。

WNA 核电装机容量预测8

单位：GW

2030 年

项目

低方案 高方案

现有的核国家 559 1,087

计划进军核电的国家 30 123

潜在进入核电的国家 13 140

全球合计 602 1,350

数据来源：世界核能协会（WNA）

（2）我国核电发展概况

上世纪 80 年代初，我国政府首次制定了核电发展政策，核电产业开始起步。

1991 年秦山 30 万千瓦压水堆核电站和 1994 年大亚湾 100 万千瓦压水堆核电站

投入使用，我国先后又建设了秦山二期、岭澳、秦山三期和田湾核电站并陆续投

入使用，目前我国核电站建造技术已进入成熟阶段。根据中国核能行业协会《2015

年年度全国核电运行情况》，2015 年我国核电发电量为 1,689.93 亿千瓦时，同比

增长 29.42%，占全国发电总量的 3.01%。截至 2015 年 12 月末，我国投入运行

（以并网发电为标志点）核电机组 30 台、装机容量 2,848 万千瓦，在建（以 FCD

为标志点）核电机组 24 台、装机容量 2,654.9 万千瓦，在建规模世界第一，占全

球在建核电机组装机容量的 37.77%。9

2011 年 3 月，日本福岛核泄漏事故发生后，我国立即部署对全国核设施开

展综合安全检查。2012 年 5 月 31 日，国务院常务会议审议通过《核安全检查报

告》和《核安全规划》。《核安全检查报告》指出，我国民用核设施安全和质量是

7

数据来源：国际原子能机构

8

高方案、低方案：指 WNA 按照最高和最低的预计的核电装机容量

9

资料来源：国际原子能机构

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有保障的；民用核设施在选址中对地震、洪水等外部事件进行了充分论证，发生

类似福岛核事故的极端自然事件的可能性极小。

2012 年 10 月 24 日，国务院常务会议通过了《核电安全规划（2011-2020 年）》

和《核电中长期发展规划（2011-2020 年）》，对当前和今后一个时期的核电建设

作出部署：（一）稳妥恢复正常建设，合理把握建设节奏，稳步有序推进；（二）

科学布局项目，“十二五”时期只在沿海安排少数经过充分论证的核电项目厂

址，不安排内陆核电项目；（三）提高准入门槛，按照全球最高安全要求新建核

电项目，新建核电机组必须符合三代安全标准。10

2013 年 1 月 1 日，国务院印发《能源发展“十二五”规划》，要求全面加强

核电安全管理，提高核事故应急响应能力。在核电建设方面，坚持热堆、快堆、

聚变堆“三步走”技术路线，以百万千瓦级先进压水堆为主，积极发展高温气冷

堆、商业快堆和小型堆等新技术。计划到 2015 年，运行核电装机容量达到 4,000

万千瓦，在建规模 1,800 万千瓦。

（3）我国核电的堆型技术

我国已建和在建的核电机组主要采用的堆型为压水堆，机型包括 CP 系列、

AES-91、M310、CPR1000、AP1000、EPR、华龙一号等技术；采用其他堆型的

技术包括 Candu6 重水堆、高温气冷堆等。其中高温气冷堆为四代技术，AP1000、

EPR、华龙一号为三代技术，其他均为二代或二代改进技术。

目前，CPR1000 是我国在建机组采用最多的技术，该机型基于 M310 技术，

被称作“改进型中国压水堆”，其主要设备已国产化完毕，国内公司已能制造核岛

和常规岛的大部分设备。AP1000、EPR 是我国目前在建核电站采用的两种三代

核电技术，符合 URD 和 EUR 的要求和条件。AP1000 是美国西屋电气公司开发

的第三代技术，采用模块化设计和建造技术，并采用了非能动的安全系统，提高

了核电站运营的安全性，浙江三门核电站 1、2 号机组以及山东海阳核电站 1、2

号机组均采用 AP1000 技术。EPR 是法国阿海珐公司开发的第三代技术，单台机

组发电功率可达 175 万千瓦，广东台山核电站 1、2 号机组采用 EPR 技术，是我

国目前功率最大的机组。华龙一号是我国具有自主知识产权的第三代技术，目前

10

资料来源：中华人民共和国中央人民政府网站，

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已有福建福清、巴基斯坦等核电站将采用该技术。

（4）核电产业链

核电的产业链可划分为设计、设备制造、建筑安装、运营管理和核燃料供应

系统（包括核乏料处理）五部分。

核电产业链示意图11

设计 设备制造 建筑安装 运行管理

核燃料供应 核乏料处理

资料来源：中信建投证券整理

在核电站投入运营前，主要受益公司是设计公司、核电设备公司和核电站建

筑安装公司；在核电站投入运营后，受益公司主要是核电站运营公司和核燃料供

应公司（包括核废料处理）。在核电建设投资总额中，建筑和安装总投资占比约

为 20%。

2、核电工程建设行业概述

上世纪 80 年代初，我国开始发展核电产业，核电工程建设行业随之起步。

截至 2015 年 12 月末，我国已有 30 台机组建成并投入运行，在建机组达 24 台。

当前我国在核电建造的技术研发、工程设计、构件预制（设备制造）、工程建设、

项目管理、营运管理等方面，已具备较强的基础和实力。

核电站是利用一座或若干座动力反应堆产生的热能进行发电或发电兼供热

的动力设施。单台核电机组的建设周期约为 60 个月，关键环节包括工程设计、

设备制造、工程建设、项目管理、营运管理等方面。核电站建设主要包括反应堆

11

核乏料：反应堆内使用过后卸出的核燃料，也被称为乏燃料或者乏料。

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（即核岛，以压水堆为例，包括堆芯、蒸汽发生器、主泵、稳压器等几大部分）、

发电机厂房（即常规岛，包括汽轮发电机系统）和辅助厂房（核岛和常规岛之外

的公用设施）三部分（如下图）。其中，核岛工程是保障核电机组安全运行的关

键，由于其结构复杂、专业性强、交叉施工多、技术难度大、工期要求紧、质量

要求高，且必须满足核安全法规的严格要求，代表了核电站建设的技术水平，而

常规岛工程与普通火电工程相近。

核电机组示意图

资料来源：中信建投证券整理

目前我国核电工程已广泛使用招投标制度。其中，核岛工程多采用邀请招标

制度，核电站前期工程、辅助设施工程及常规岛工程多采用公开招标制度。

（1）目前我国核电建设发展情况

我国自 20 世纪 80 年代开始发展核电，目前已形成了浙江秦山、广东大亚湾

和江苏田湾等核电基地。截至 2015 年 12 月末，我国共有 15 个核电站、共计 30

台机组（以并网发电为标志点）建成并投入运行。简要情况如下：

序 机组

核电站名称 项目简况

号 （台）

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是我国第一座自行设计、自行建造的压水堆型核电站，装机

浙江秦山核电

1 1 容量为 1×31 万千瓦，1991 年并网发电，1994 年投入商业

站（一期）

运行。

是我国引进的首个百万千瓦级商用核电机组，装机容量为

广东大亚湾核

2 2 2×98.4 万千瓦，分别于 1993 年 8 月和 1994 年 2 月并网发

电站

电，1994 年 5 月投入商业运行。

是我国首座自主设计、建造、运营、管理的大型商用核电站，

浙江秦山核电

3 2 装机容量为 2×65 万千瓦，分别于 2002 年 4 月和 2004 年 5

站（二期）

月投入商业运行。

广东岭澳核电 装机容量为 2×99 万千瓦，分别于 2002 年 5 月和 2003 年 1

4 2

站（一期） 月投入商业运行。

浙江秦山核电 是我国首座重水堆核电机组，总装机容量为 2×72.8 万千瓦，

5 2

站（三期） 分别于 2002 年 12 月和 2003 年 7 月投入商业运行。

江苏田湾核电 采用俄罗斯 AES-91 型压水堆核电机组，装机容量 2×106 万

6 2

站（一期） 千瓦，分别于 2007 年 5 月和 8 月投入商业运行。

采用自主品牌核电技术 CPR1000 建设的压水堆核电机组，

广东岭澳核电

7 2 装机容量为 2×108.6 万千瓦，分别于 2010 年 7 月和 2011 年

站（二期）

8 月投入商业运行。

浙江秦山核电 采用 CP600 机组，装机容量为 2×66 万千瓦，分别于 2010

8 2

站（二期扩建） 年 10 月和 2011 年 12 月投入商业运行。

辽宁红沿河核 采用自主品牌核电技术 CPR1000，于 2007 年 8 月开工建设，

9 电站（一期 1、 3 1 号机组于 2013 年 2 月 17 日、2 号机组于 2013 年 11 月 23

2、3 号机组） 日并网发电、3 号机组于 2015 年 3 月 23 日并网发电。

采用我国自主品牌核电技术 CPR1000，1 号机组于 2012 年

福建宁德核电 12 月并网，2013 年 4 月 15 日正投入商业运行；2 号机组于

10 3

站（一期） 2014 年 1 月 4 日实现首次并网发电；3 号机组于 2015 年 3

月 21 日并网发电。

采用我国自主品牌核电技术 CPR1000，计划建设 6 台百万

广东阳江核电 千瓦级核电机组，1 号机组工程于 2013 年 12 月 31 日并网

11 站（1、2、3 3 发电，2014 年 3 月 26 日投入商业运行；2 号机组于 2015

号机组） 年 3 月 10 日并网发电，2015 年 6 月 5 日投入商业运行；3

号机组于 2015 年 10 月 18 日并网发电。

福建福清核电 1 号机组采用我国自主品牌核电技术 CPR1000，2014 年 11

12 站（1、2 号机 2 月 22 日，具备投入商业运营条件。2 号机组于 2015 年 8 月

组） 6 日并网发电。

浙江秦山核电 1 号机组采用我国自主品牌核电技术 CPR1000 于 2014 年 12

13 站（一期扩建 2 月 15 日具备投入商业运营条件， 号机组于 2015 年 1 月 12

1、2 号机组） 日并网发电。

一期建设两台 65 万千瓦压水堆核电机组。1 号机组于 2010

海南昌江核电

14 1 年 4 月 25 日浇筑第一罐混凝土（FCD），2015 年 11 月 7

站（1 号机组）

日首次并网发电。

一期工程采用自主品牌中国改进型压水堆核电技术

广西防城港核

CPR1000，建设 2 台单机容量为 108 万千瓦的核电机组，1

15 电站（1 号机 1

号机组于 2010 年 7 月 30 日浇筑第一罐混凝土（FCD），2015

组）

年 10 月 25 日首次并网发电。

机组台数合计 30

截至 2015 年 12 月末，我国共有 11 个核电站、共计 24 台核电机组（以 FCD

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为标志点）已开工建设。简要情况如下：

序 在建机

核电站名称 项目简况

号 组（台）

采用自主品牌核电技术 CPR1000，一期工程建设 1 至 4 号机

辽宁红沿河 组，于 2007 年 8 月开工建设，5 号机组于 2015 年 3 月 29 日

1 核电站（4、 3 开工建设，6 号机组于 2015 年 7 月 24 日开工建设。1 号、2

5、6 号机组） 号、3 号机组分别于 2013 年 2 月 17 日、2013 年 11 月 23 日

和 2015 年 3 月 23 日并网发电。

规划建设 6 台百万千瓦级压水堆机组，其中一期在建工程包

山东海阳核

2 2 括 2 台 AP1000 百万千瓦级压水堆机组，1 号机组于 2009 年

电站（一期）

12 月正式开工。

规划建设 6 台百万千瓦级压水堆机组，其中一期在建工程包

浙江三门核

3 2 括 2 台 AP1000 百万千瓦级三代核电机组，1 号机组于 2009

电站（一期）

年 4 月开工。

一期在建工程包括 4 台百万千瓦级核压水堆核电机组，采用

福建宁德核 我国自主品牌核电技术 CPR1000，其中 1 号机组已于 2013

4 1

电站（一期） 年 4 月 15 日正投入商业运行，2 号机组于 2014 年 1 月并网

发电。3 号机组于 2015 年 3 月 21 日并网发电。

采用我国自主品牌核电技术 CPR1000，1 号机组 2014 年 11

福建福清核

月 22 日，具备投入商业运营条件；2 号机组于 2015 年 8 月 6

电站（3、4 2

日并网发电；3 号机组于 2010 年 12 月开工建设；4 号机组于

号机组）

5 2012 年 11 月开工建设。

福建福清核

采用我国自主三代核电技术“华龙一号”，5 号、6 号机组分别

电站（5、6 2

于 2015 年 5 月、2015 年 12 月开工建设。

号机组）

采用中国自主品牌核电技术 CPR1000，计划建设 6 台核电机

组，6 台机组计划于 2017 年全部完成建设。其中，4 号、5

广东阳江核

号、6 号机组分别于 2012 年 11 月、2013 年 9 月、2013 年 12

6 电站（4、5、 3

月开工建设；1 号机组于 2013 年 12 月 31 日并网发电；2 号

6 号机组）

机组于 2015 年 3 月 10 日并网发电；3 号机组于 2015 年 10

月 18 日并网发电。

采用第三代核电 EPR 技术，一期工程规划装机容量为 2×175

广东台山核 万千瓦，是目前世界上单机容量最大的机组。 号机组于 2009

7 2

电站（一期） 年 9 月 1 日开工建设，2 号机组核岛部分土建工程由中国建

筑第二工程局有限公司承担。

广西防城港 一期工程采用自主品牌中国改进型压水堆核电技术

核电站（2 号 1 CPR1000，建设 2 台单机容量为 108 万千瓦的核电机组，1

机组） 号机组于 2015 年 10 月 25 日并网发电。

8

广西防城港

采用我国自主三代核电技术“华龙一号”，3 号机组于 2015 年

核电站（3 号 1

12 月 24 日开工建设。

机组）

规划建设 4 台 65 万千瓦压水堆核电机组，采用我国自主知识

海南昌江核

产权的核电技术 CP600，工程分两期进行建设，首期将建设

9 电站（2 号机 1

2 台核电机组，于 2010 年 4 月 25 日开工建设，其中 1 号机

组）

组于 2015 年 11 月 7 日并网发电。

江苏田湾核 装机容量 2×106 万千瓦，采用俄罗斯 VVER-1000 压水堆技

电站（3、4 2 术，其中 3 号、4 号机组分别于 2012 年 12 月、2013 年年底

10 号机组） 开工建设。

江苏田湾核 1 采用自主品牌中国改进型压水堆核电技术 CPR1000，5 号机

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电站（5 号机 组于 2015 年 12 月开工建设。

组）

站是全球首座将四代核电技术成功商业化的示范项目，位于

山东荣成石

11 1 山东省威海市荣成石岛湾。一期工程建设 1×20 万千瓦级高温

岛湾核电站

气冷堆核电机组。

在建机组台数合计 24

我国已建成的核电站质量优良，安全运行业绩良好，运行水平不断提高，主

要参数优于世界平均值。在建核电机组质量全部处于全面受控状态。

（2）未来我国核电建设发展前景广阔

随着环境保护和节能减排压力与日俱增，我国大力发展清洁能源势在必行。

中央十八大报告强调要加强节能降耗，支持节能低碳产业和新能源、可再生能源

发展，要节约集约利用资源，推动资源利用方式根本转变。单位国内生产总值二

氧化碳排放的下降和其他污染物排放的下降需要依靠改善能源结构，发展清洁能

源和可再生能源。核电作为成熟的清洁能源，不排放二氧化硫、烟尘、氮氧化物

和二氧化碳等污染物，大力发展核电是我国改善环境的重要措施。

根据国际原子能机构（IAEA）的数据显示，截至 2015 年末，全球共有 14

个国家和地区核电占总发电量的比重超过 20%，其中法国的核电比重高达

76.34%。其他世界大国，如美国、俄罗斯的核电占比分别为 19.50%、18.59%。

而我国核电占比仅为 3.03%，在核电国家中处于较低水平。我国的节能减排压力

以及国家能源结构与发达国家之间差异，将促进我国核电建设的快速发展，未来

我国核电建设发展空间广阔。

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2015 年度世界主要国家核电发电量占比情况

（3）我国核电建设发展趋势

①建设速度明显加快

截至 2015 年 12 月末，我国已建和在建核电装机容量约为 5,502.9 万千瓦。

根据《能源发展“十二五”规划》，至 2015 年底，我国已建和在建核电装机容量

为 5800 万千瓦；至 2020 年底，我国已建和在建核电装机容量将达到 8,800 万千

瓦12。若以每台机组装机容量为 100 万千瓦推算，预计 2015 年前我国平均每年

将有 5 台机组开工建设，2020 年前我国平均每年将有 6 台机组开工建设。根据

上述规划，我国将迎来核电开工建设的高潮，高峰时段预计将同时在建约 40 台

机组。

②多厂址、多机组同时建设，单一厂址规模增大

12

数据来源：中华人民共和国工业和信息化部网站信息

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核电发展初期，由于我国核电工业体系整体薄弱，单次规划和建设的机组较

少，如秦山核电站一期仅 1 台机组。随着我国核电自主化水平越来越高，核电设

备制造和建造水平逐步提高、各类配套工业体系逐渐完善，我国单一厂址规划建

设规模有较大提升，目前新设厂址基本按照 6 台机组的规模进行规划建设，如红

沿河、福清、宁德核电站等。同时，我国核电建设速度明显加快，将出现多厂址、

多机组同时开展建设的情况。

③技术路线逐步统一，核电建设更趋标准化

我国核电建设基本采用两种方式，一种是以秦山核电站为代表的完全自主研

发、自主建设方式，如中核集团的 CP 系列机型；一种是通过引进、消化国际先

进核电技术，逐步吸收和创新，逐步完成国产化目标，如大亚湾核电站的国产化

率仅为 1%，到岭澳一期核电站达 30%，而红沿河核电站已达 75%。通过“两条

腿走路”，我国核电工程技术力量已达到世界先进水平。但是，我国核电发展呈

现多堆型、多技术的多样性现状，由于不同堆型、不同机型的核电机组建设具有

一定的差异性，对核电建设企业提出了很高的要求。

《核电中长期发展规划（2011-2020 年）》要求新建核电项目必须按照全球最

高安全要求，且必须符合三代安全标准。对于核电建设企业来说，与前期核电建

设技术具有一定差异化不同，未来核电建设将更趋标准化。

（4）核电工程行业的特点

①筹备期、建设期长，工程建设难度大

鉴于核安全要求的特殊性，核电站建设要经历前期规划、论证、选址、审批、

设计、设备制造、建造、调试、运行等过程。核电工程从开展前期工作到建成使

用，一般需要 10 年左右的时间。如果受到厂址条件、环境相容性、政治、社会

等不确定性因素的影响，建设持续时间可能进一步延长。仅核电站主体工程建设

阶段一般也需要 5 年左右的时间。相对于一般工业与民用工程而言，核电工程建

造周期较长、工程建设难度大。

鉴于核电工程投资巨大、技术要求高、管理复杂，项目开工前需要投入大量

的人力、物力进行筹备。核电工程筹备工作一般需要在主体工程开工前 12-18 个

月启动。筹备期间包括合同谈判、技术准备、现场生产和生活设施的建设、人员

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培训、材料与设备的采购等一系列具体工作。在此期间，承包商需要持续进行资

金投入。

②质量要求高，质量保证体系严格

核电站是当今世界最复杂的工业系统之一。与常规电站相比，核电站对安全

性、可靠性的要求极高。核电站的生产过程处于高温、高压环境，具有强腐蚀性

和放射性，检修难度大、时间长且费用高。核电站一旦出现放射性事故，所造成

的危害将显著超过常规电站。建造承包商必须严格遵守 IAEA 标准和 HAF 法规

的要求建立完善的质量保证体系，并编制符合工程设计体系、质量标准和管理要

求的质量保证大纲，以确保质量管理体系的有效运行。建造期间的质量保证是确

保核电站安全可靠运行的基础。

③装备、技术要求高，专业化程度深

核电工程是一个具有高技术特点的接口众多的系统工程，其建造过程涉及到

混凝土、钢结构、不锈钢、机械、电气、管道、仪表、通风等十几个领域，专业

化分工程度极深，各工种之间的协调配合难度较大。一座典型的压水堆核电站拥

有 300 多个系统，在技术上涉及几十个专业，许多关键设备都有特殊的性能要求。

工程量大、技术要求极高、接口管理复杂是核电工程项目的显著特点。

为满足核电建造安全、质量、进度方面的要求，承包商必须配备大型起重运

输设备、预应力张拉设备、自动焊接设备、激光跟踪测量仪等先进装备。其中，

为满足 AP1000 等第三代核电技术模块化施工工艺要求，需要配备 3,000 吨级以

上的大型履带式起重机；为减少现场作业，提高工作效率，还必须具备与核电建

造相匹配的预制加工能力，建立集约化的预制加工厂以及核电模块化生产基地

等。

④人员技能水平要求高

核电工程建设除了需要具有丰富核电建设经验的管理人才和技术人才外，为

完成工程建设的目标，还必须配备规模适度、技能突出、专业配套、结构合理的

技能人才队伍。与普通工业与民用工程相比，人员的技能水平是确保核电工程建

造质量的关键因素。

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3、核电工程建设行业的监管

（1）主要监管部门

我国核电工程建设行业涉及的相关监督管理部门主要包括：

①国家核安全局，主要负责核安全和辐射安全，核设施核安全、辐射安全及

辐射环境保护工作，核安全设备的许可、设计、制造、安装和无损检验活动的监

督管理等职能。

②住建部，主要负责对行业市场主体资格和资质的管理，包括各类建筑企业

进入市场的资格审批、查验和资质的认可、确定，行业标准的建立等职能。

③国家发改委及地方各级发展改革部门，主要负责固定资产投资建设工程的

规划、核准审批，以及项目招标管理等职能。

国家能源局，主要负责核电管理，拟订核电发展规划、准入条件、技术标准

并组织实施，提出核电布局和重大项目审核意见等职能。

④国防科工局，负责国防科技工业行业管理。

（2）我国核电工程建设行业专有法律法规

①核安全法规13

核安全法规（HAF 系列）是核电工程建设行业的主要监管法规，主要包括

《中华人民共和国放射性污染防治法》、《中华人民共和国民用核设施安全监督管

理条例》、《民用核设施安全设备监督管理条例》、《核电厂质量保证安全规定》等，

各法规在核电厂的选址、设计、建造等环节对核电工程建设行业做出了规定，其

中：

《中华人民共和国放射性污染防治法》适用范围包括中华人民共和国领域和

管辖的其他海域在核设施选址、建造、运行、退役和核技术、铀（钍）矿、伴生

放射性矿开发利用过程中发生的放射性污染的防治活动。

《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》适用范围包括核动力厂等

需要严格监督管理的核设施，该条例强调民用核设施的选址、设计、建造、运行

13

资料来源：核安全法规和核安全导则见环境保护部核与辐射安全中心网站

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和退役必须贯彻“安全第一”的方针。

《民用核安全设备监督管理条例》适用范围包括民用核安全设备设计、制造、

安装和无损检验活动；国务院核安全监管部门对民用核安全设备设计、制造、安

装和无损检验活动实施监督管理。

②核安全导则

核安全导则（HAD 系列）是我国核安全的指导性文件，部分文件对核电工

程建造的多个环节进行指导，包括《核电厂厂址查勘》、《核电厂建造期间的质量

保证》、《核电厂维修》等，各导则对核电厂的厂址查勘、建造、维修等部分对核

电工程建设进行了指导。

《核电厂厂址查勘》将选址过程分为厂址查勘阶段、厂址评价阶段、运行前

的阶段，介绍了厂址查勘的过程、组织、厂址特征、文件编制等。《核电厂建造

期间的质量保证》对核电厂建造期间相关的质量保证提出要求，确保核电厂的安

全、质量。《核电厂维修》对核电厂维修的相关部分做了详细的规定。

除上述法律法规、导则外，我国核电建设行业涉及的法律法规还包括《中华

人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大

气污染防治法》等。

（3）应遵循的国际法规、规范

我国核电工程建设除需遵循国家核安全管理委员会（NNSA）颁布的相关法

规外，还遵循国际原子能委员会颁布相关法规和导则。

（4）核电工程建设相关资质与许可

核电建设工程是技术密集、资金密集的高科技大型建设项目，核电建设工程

是核电产业链上的重要环节，其技术含量高、建设难度大，而且建设质量事关核

安全而备受关注。我国从事核电建设工程的企业，不仅要求具有住建部颁发的电

力工程施工总承包、机电安装工程专业承包资质，还必须满足国家主管部门和业

主其他与核工程相关的特殊要求。

4、核电工程建设行业竞争格局

（1）国内行业竞争概况

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核电工程业务范围主要包括核电站核岛、常规岛、BOP 工程及其他与核电

站相关工程。由于核电产业的特殊性，核电工程建设市场为非完全竞争市场，行

业内竞争企业数量有限。本公司下属中核二二公司、中核二三公司、中核二四公

司、中核华兴公司、中核五公司 5 家单位具备独立承担核电机组的核岛主体工程

的资格与经验。

本公司在核电站核岛建设市场处于绝对主导地位。目前国内已建和在建的

51 台机组的核岛工程中，除台山核电站 2 号机组的核岛土建工程、阳江核电站 5

号、6 号机组的核岛安装工程外，其他核岛工程均由本公司承建。核电业主在选

择承包商时，除去管理、技术、成本等因素外，更倾向于选择具有丰富核电建造

经验的承包商。

常规岛和 BOP 工程建设市场，由于工程难度和特殊性不及核岛建设，目前

国内参与竞争的企业较多，包括各大型建筑企业、火电建设企业等，市场竞争激

烈。

（2）行业内的主要企业和主要企业的市场份额

在核岛建设领域，公司处于绝对主导地位。截至 2015 年 12 月末，国内已建

成的 30 台机组和在建的 24 台机组的核岛工程中，除台山核电站 2 号机组的核岛

土建工程和阳江核电站 5、6 号机组的核岛安装工程外，其他核岛土建及安装工

程均由本公司承建。其中，台山核电站 2 号机组的核岛土建工程由中国建筑第二

工程局有限公司承建，阳江核电站 5、6 号机组的核岛安装工程由广东火电工程

总公司承建。

在核电站常规岛及电站辅助设施建造领域，参与竞争的企业除本公司外，还

包括广东火电工程总公司、浙江省火电建设公司、中国建筑第二工程局有限公司

等国内电力建设企业，上述企业与本公司占有核电站常规岛和 BOP 工程建造的

主要市场份额。

行业内其他主要企业如下：

①广东火电工程总公司

广东火电工程总公司成立于 1956 年，现隶属于中国能源建设集团有限公

司。该公司具备电力工程施工总承包一级资质，可承接各类电厂，包括核电站和

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辅助生产设施、风力电站，以及各种电压等级的送电线路和变电站等工程施工总

承包业务。

广东火电工程总公司完成了岭澳核电站常规岛设备安装、现场大件设备运输

吊装等工作，目前该公司承接了台山核电站 1、2 号机组的常规岛安装及 BOP 建

安工程，海南昌江一期 1、2 号机组的常规岛及部分 BOP 安装工程，同时承担了

广东阳江核电站 5、6 号机组的核岛安装工程。

②浙江省火电建设公司

浙江省火电建设公司成立于 1958 年，隶属于中国能源建设集团有限公司。

该公司具有电力工程施工总承包一级资质、火电设备安装工程专业承包一级资

质、核承压设备安装许可证等资质，是集火力发电厂、核电站常规岛、洁净能源、

电网工程建设、电厂维护检修等工程建设为一体的施工总承包及专业承包企业。

浙江省火电建设公司完成了秦山核电一期、二期、三期的常规岛安安装工程，

以及大亚湾核电厂核岛辅助管道工程，目前该公司承接了三门核电站 1、2 号机

组常规岛工程。

③中国建筑第二工程局有限公司

中国建筑第二工程局有限公司，成立于 1952 年，隶属于中国建筑股份有限

公司。该公司具有机电安装工程施工总承包一级、电力工程施工总承包二级等资

质。

中国建筑第二工程局有限公司完成了广东大亚湾、岭澳一期、岭澳二期核电

站常规岛部分的土建任务，正在承担大连红沿河核电站一期 1 号-4 号机组、广东

台山核电站 1、2 号机组的常规岛工程、台山核电站 2 号机组的核岛土建工程。

（3）行业进入壁垒

①建设经验

核电工程尤其是核岛工程具有特殊性，必须采用先进成熟或者经过试验验证

的工艺和技术。因此，核电业主在选择承包商时，除管理、技术、成本等因素外，

是否具有核电工程的建设经验，已成为核电业主选择承包商的决定性因素。日本

福岛核泄漏事故后，我国对核安全提出了更高的要求，业主则更趋选择有经验的

承包商，以降低核安全的风险。

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②技术壁垒

核电工程建设行业为技术密集、管理密集的行业，涉及大量的专有技术，且

这些技术必须是先进、成熟且经过验证的，需要通过长期的工程实践、技术创新

及国际合作取得。一般的工程建设类企业短期内在技术上难以满足核电工程项目

建设的需要。

③核安全文化壁垒

核安全是指在核设施的设计、建造、运行和退役期间，为保护人员、社会和

环境免受可能的放射性危害所采取的技术和组织措施的综合。“安全第一,质量

第一”是我国核电发展的方针, 也是核电工程项目管理和控制的基本原则。核电

的设计单位、设备供应商和施工单位等各方均需对合同范围内与核安全有关的活

动承担相关的核安全责任。核安全文化的培育，必须经过长期的核电建造实践，

通过制度、程序的严格执行，并将这些习惯转变为企业和员工的一种自觉行为。

核电建造企业必须通过核电工程建造质保体系的持续改进，形成精细分工、

分层授权、集中管控的管理组织和具有行业特点的核安全施工保障和监督制度；

优良核安全文化的形成是一个较长的过程，而且伴随时间的推移不断传承、发扬

和改进。核安全文化已经成为进入核工程建造行业的重要软壁垒。

④资质与人才壁垒

与一般工程建设类企业相比，核电机组的核岛工程建设企业必须严格遵守

IAEA 标准和 HAF 法规的要求，建立完善的质量保证体系并接受国家核安全监

管部门的严格监督。建设企业一般需要具备电力工程总承包资质、机电安装工程

总承包资质，从事与核安全相关的设备制造、安装业务时，还必须具备国家核安

全局颁发的《民用核安全设备制造许可证》、《民用核安全设备安装许可证》等资

质许可。

核电建设企业需要大量的管理技术人才和高技能人才，且核电领域的人才培

养周期较长，人才资源长期处于稀缺状态。在人员控制方面，国家核安全局对从

事焊接操作、无损检测等的特殊工种人员实施考核取证制度。2012 年 IAEA 工

作报告指出“培养一名合格的核电建设者至少需要十年时间”，管理技术人才和

高技能人才已成为进入核电建设行业的重要障碍。

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⑤装备壁垒

承担核电工程建造业务，除了具备必要的现场技术、管理能力外，还需要具

备较强的场外预制能力、采购控制能力和物项管理能力，并具有大量的专用建造

设备及工装。当前，我国核电呈现多厂址、多机组建设的趋势，加之新一代先进

核电技术的发展及安全高效建设核电的总体要求，核电工程建设领域对承包商的

装备能力提出了更严格的要求，总承包商必须具有大型模块预制设施、超大型起

重运输设备、高精度检测测量设备、智能化信息管理系统、全自动焊接设备及专

用工装等，否则难以完成工程建设任务。

综上所述，我国核电工程建设行业存在较高的进入壁垒。

5、行业利润水平存在一定波动性

影响核电建设行业利润水平主要包括如下两个因素：

第一，由于核电工程施工合同中通常约定，施工企业在采用定额计价的基础

上需承担一定程度内原材料及人工价格波动带来的风险，因此在建造合同价格确

定的情况下，施工企业的利润水平受原材料价格、人工成本波动带来的部分影响。

第二，核电工程建设包括土建、安装两个阶段，而土建和安装工程的毛利水

平有较大差异，因此核电建设企业的利润水平受核电建设周期的影响，具有一定

的波动性。

6、影响核电工程建设行业发展的有利因素和不利因素

（1）有利因素

①我国对于节能减排的要求逐步提高，核电优势逐步显现，显著的需求将推

动核电建设。

近年来，国家鼓励低碳环保，相关政策支持极大推动了清洁能源及新能源的

发展，促进能源替代。根据《节能减排“十二五”规划》，我国将积极发展水电、

有序发展核电，加快分布式能源发展，同时非化石能源消费总量占一次能源的消

费比重将从 2010 年的 8.6%达到 2015 年的 11.4%。清洁能源和新能源面临着良

好的发展机遇，而核电作为重要选择之一，具有较大的建设需求。

②我国能源规划中要求积极发展核电产业，带动核电工程建设行业的发展。

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根据《能源发展“十二五”规划》，我国电力总装机容量目标从 2010 年的

9.7 亿千瓦提升到 2015 年的 14.9 亿千瓦，年增长 9.0%；其中，核电装机容量从

2010 年的 1,082 万千瓦提升到 2015 年的 4,000 万千瓦，年增长 29.9%；核电装机

容量占比将从 2010 年的 1.12%提升到 2015 年的 2.68%。同时该规划提出安全高

效发展核电，加快建设现代核电产业体系，打造核电强国的目标。核电已成为我

国能源结构中重要的组成，正处于快速发展通道。

③我国核电的安全性要求逐步提高，随之对核电建造技术要求的提升将促进

核电工程建设行业的快速发展。

我国政府要求新建核电机组必须满足三代核电安全标准，对核电建设企业提

出了更高的建造要求。在此背景下，核电建造企业将通过提高施工技术、提升高

端人员储备、采购相应专门设备等方法来适应发展需求，从而进一步促进行业内

企业的发展。

（2）不利因素

截至目前，我国已基本建立了覆盖各类核设施和核活动的核安全法规标准体

系，但仍不够完善，同时民众越来越强的核安全意识，将在较长一段时间内对我

国核电工程建设行业带来不利影响。

我国核电多堆型、多技术、多标准并存给核电安全管理带来一定难度；科技

研发需要加强；核事故应急管理体系需要进一步完善，核事故应急预案可实施性

仍需提高。

日本福岛核泄漏事故发生以来，民众对核安全的意识越来越强。而随着民众

对核安全相关信息公开要求的提升，以及对自身核安全的关切意识越来越强，可

能在未来一段时间内对我国核电政策执行和核电发展造成影响，进而不利于核电

工程建造市场的发展。

7、行业相关特征

（1）技术水平及技术特点

核电工程建设行业是技术密集、管理密集、劳动密集的行业，涵盖多个系统

工程，涉及混凝土、钢结构、机械、电气、管道、仪表、通风等十几个领域，专

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业化分工程度较深，各工种之间的协调配合难度较大。核电工程的工程量较大，

需要大量的经过验证的和成熟先进的技术，需要通过长期的工程实践、技术创新

及国际合作取得和积累。综上所述，核电工程建设整体技术水平较高。

（2）周期性、区域性、季节性

目前我国核电工程施工厂址位置多分布在沿海区域，同时不同区域根据环境

等的影响，在施工工艺等方面具有部分差异，我国核电工程建设行业具有部分区

域性。核电工程开工主要受国家核电政策调控影响，核电工程建设期间进度主要

受核电工程设计、设备与材料供应等影响，我国核电工程建设并不具备显著的周

期性、季节性。

8、行业上、下游情况

核电工程建设行业属于建筑业，上游行业主要包括设备供应商、原材料供应

商，下游行业主要为核电发电企业，即业主方。而核电工程建设根据施工顺序，

包括勘察设计、土建、设备安装等环节。

工程施工中，主要工艺设备和核级材料的采购采用业主采购模式，其他大宗

材料、部分工艺材料和消耗性材料由承包商自主采购。上游设备价格、原材料价

格的变动风险大部分由业主方承担，工程承包商承担少量价格波动风险。

下游行业的业主方为国内外大型核电发电企业，包括中核集团、中广核集团、

中国电力投资集团、国家核电公司等公司。下游行业的产业政策及投资规模的变

化，将直接影响核电工程建设行业的市场需求。根据《核电中长期发展规划

（2011-2020 年）》和《能源发展“十二五”规划》，未来我国核电建设仍将保持

快速增长。核电施工行业未来将趋向施工规模化、管理精细化，核电建设企业将

能实现较好的利润增长。

三、发行人的竞争优势

（一）我国国防核工程的重要建造商，军工工程建设实力雄

厚

本公司是我国国防核工程的重要建造商，是我国国防军工工程的重要承包商

之一。公司作为军工企业长期参与我国的国防军工建设，以履行“保军责任”为

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使命，出色地完成了多项军工工程建设任务。通过国家支持与自主研发投入，公

司掌握了一系列国防军工工程建造关键技术，形成了满足国防建设要求的技术体

系、管理体系和具有公司特色的军工企业文化，与主要客户建立了相互信任、合

作共赢的良好关系，在高精尖和技术、保密等要求较高的国防核工程及其他国防

军工工程建设领域形成了独特的优势。

（二）核电工程建设领域优势明显，行业绝对主导地位牢固

1、公司在核电工程建设领域已占据绝对主导地位

本公司是我国核电工程建设领域历史最久、规模最大、专业一体化程度最高

的企业，也是核电工程建设领军企业，在国内核电工程市场长期占据绝对主导地

位。公司承建了包括浙江秦山核电站、广东大亚湾核电站、广东岭澳核电站、江

苏田湾核电站在内的我国全部 15 个已建成核电站共计 30 台核岛及部分常规岛工

程，目前正在承担国内 11 个核电站共计 24 台机组的核岛及部分常规岛建设任务。

凭借先发优势、技术优势、管理优势以及业绩的不断积累，公司在国内核电建设

市场长期占据绝对主导地位，竞争优势明显。

2、公司凭借核电工程建造行业较高的技术壁垒将继续保持绝对主导地位

相对于常规建造业，核电工程涉及的技术环节较多，专业化分工程度较深，

各工种之间的协调配合难度较大。同时，核电工程建设必须严格遵守 IAEA 标准

和 HAF 法规的要求，对施工企业的技术实力和管理水平要求很高，因此，行业

进入的技术壁垒相对较高。核电工程承包商难以通过自行投资建设核电站来提高

自己的技术水平，只能在为业主进行核电站建设中积累技术经验、提高施工能力。

若已有的竞争者拥有良好的业绩，在安全甚于一切、工程造价极高的核电工程建

造领域，业主一般不会将项目交由新进入者，否则将承担极大的风险。公司在核

电工程建设领域的绝对主导格局仍将在未来较长时期内存在。

3、公司核电工程建设能力和技术水平已处于世界领先水平

通过 30 多年的核电站建造实践，以及与法国阿海珐公司、美国西屋电气公

司、加拿大 AECL 公司等国际知名企业的长期合作，本公司全面掌握了百万千瓦

级大型商用核电站建造技术，拥有百万千瓦级大型商用核电站的自主化建造能

力，具备 AP1000、EPR、华龙一号等新一代先进压水堆及高温气冷堆核电站的

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建造能力。公司在核电工程建设中积累了丰富的核岛建造经验，已发展成为国际

领先的核电建造企业。截至 2015 年 12 月末，全球核电机组在建数量为 66 台，

公司承担着其中 27 台机组的建设任务，约占全球在建核电机组的 40.91%，成为

全球核电建设的重要力量。14

（三）业务协同效应显著，工业与民用工程建设领域增长迅

速

本公司依托在军工工程和核电工程建设领域积累的经验和实力，凭借以核心

技术为支撑的竞争力，积极发挥综合施工能力强的优势，大力向工业与民用工程

市场发展，重点拓展技术要求较高的石油化工、液化天然气工程（LNG）、机电

安装工程、大件吊装工程、风电工程等行业领域，完成了一批有影响力的工程项

目，成为我国大型复杂工业与民用工程建设的重要力量。近年来，工业与民用工

程业务成为公司增长最快的业务，2013 年、2014 年和 2015 年公司工业与民用工

程分别实现收入 2,157,745.82 万元、2,882,676.26 万元和 2,504,859.94 万元，占主

营业务收入的比重也从 57.76%上升到 61.41%，有效的提高了公司整体业务收入。

随着公司的综合实力和市场影响力的进一步提高，工业与民用工程对主营业务收

入和利润贡献将进一步提高。公司军工工程、核电工程和工业与民用工程已形成

互相促进、全面发展的良好发展格局。

（四）核安全文化理念深入人心，管理模式成熟、高效

本公司充分认识到核电站的建设质量和可靠性对核电站安全稳定运行的重

要性，始终坚持“安全第一、质量第一”的核安全文化理念，核安全是一切工作

的生命线，通过完善安全生产体系，构建安全文化，严把安全关和质量关，让每

一位员工都承担起保证安全的义务，向客户提供安全、优质、环保的产品和服务。

公司在长期的核电建造过程中，通过制度、程序的严格执行，已将核安全文化转

变为一种行动自觉，是公司有别于其他企业的重要特质。公司通过核电建造质保

体系的持续改进，形成了精细分工、分层授权、集中管控的组织管理架构和具有

自身特点的核安全施工保障和监督制度，将“凡事有章可循，凡事有人负责，凡

事有人监督，凡事有据可查”，以及“一次将正确的事情做正确”的核安全文化

14

数据来源：国际原子能机构

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理念融入到核电建造的组织管理和员工日常行为之中，有效保证了工程建设所有

安全和质量活动都处于受控状态。

本公司建立了“集约化、标准化、专业化、信息化”的项目管理模式，通过

推行“四化”管理模式，统筹了核电建造队伍布局，建立了项目间人力资源有序

流动的调配机制；建立了核电工程项目施工管理企业标准，实现了标准化流程、

组织机构、岗位配置、技术方案、工作程序的多项目应用；实现了多项目间的流

水作业，形成了成熟的、配套齐全的专业化施工队伍；建立了一批基础性和通用

性的数据库、知识库和模型库，通过统一网络平台和数据库系统实现公司、项目、

供应商、客户、合作伙伴等在统一平台进行集中管理。

（五）专业技术积淀深厚，科研体系科学完善

通过自主创新、引进消化吸收再创新以及工程实践，本公司积累并掌握了具

有世界先进水平的核电工程建造成套技术，包括核岛反应堆厂房施工、预应力系

统施工、核岛反应堆系统（包括反应堆压力容器、主冷却积泵、蒸汽发生器、主

回路管道、控制板驱动机构等）建设、特种焊接、机电设备制造安装、基础处理

等，以及相关的材料设备制造技术，在国际国内核电建造工程市场拥有良好的业

绩和稳固的技术优势。领先的核心技术为本公司赢得并执行大型、复杂和尖端项

目提供了强大支撑。

本公司十分重视科研开发对于公司技术实力的提升作用， 2013 年度、2014

年度和 2015 年度，公司的研究开发支出分别为 20,824.86 万元、23,026.34 万元

和 27,323.78 万元。截至 2015 年 12 月末，公司拥有国家认可实验室 3 个，省级

认可实验室 1 个，省级认定技术中心 4 个。本公司坚持以市场为导向，以国家重

大科研项目为依托，紧密围绕公司主营业务和发展战略，加大科研投入、加强体

系和平台建设、完善科技成果管理和转化机制。公司的科研投入和科研体系保证

了公司的技术水平始终处于行业领先地位，为公司持续发展提供了强有力的专业

支持。

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（六）管理团队经验丰富，技术人才队伍力量雄厚

1、公司管理团队经验丰富

本公司拥有经验丰富的管理团队，主要管理人员由拥有大型核电工程施工及

其它与工程建设相关领域丰富经验的专业人士组成，平均业内从业经验超过 20

年。公司的管理团队具备本行业丰富的管理知识、技能和营运经验，拥有领先行

业的管理理念和市场经营能力，将充分把握市场机遇，适时制定有利的经营战略，

超前评估并管理风险，严格执行各项管理和生产措施，以增加公司整体利润，创

造更高的股东价值。

2、公司专业技术人才队伍结构合理

本公司拥有一支规模庞大、实践经验丰富、技术能力高超、创新能力一流的

高素质的工程建设专业技术人才和数量众多的专业技术工人队伍，成熟的产业队

伍为公司参与市场竞争奠定了坚实的基础。截至 2015 年 12 月末，公司拥有“国

防科技工业技术能手”6 人、“全国技术能手”26 人、“核工业技术能手”101 人、高

级专业技术人员 1,124 人、高级工人 3,193 人。

3、公司建立了完善的人才培养体系

本公司建立了完善的人才培养体系，制定了科学的人才培养计划，不断提升

培训的软硬件设施。2011 年 10 月，公司建立了全球唯一一家核电建设国际培训

机构——ICTC，用于培养核电建设高级管理人才。ICTC 的建立为完善公司的人

才结构，提升公司的研究开发能力和技术创新水平提供了有利支撑，进一步增强

了公司的市场竞争能力。

本公司自设立以来，始终坚持以客户为导向的经营理念，准确把握客户需求，

全力为每一个业主提供最优质的服务，通过优质优价和良好服务来满足业主需

求。公司在军工工程、核电工程、工业与民用工程建设领域打造了自己良好的品

牌形象，市场影响力不断扩大，“中国核建”品牌价值不断提升，“中国核建”已

经成为在国内外享有盛誉的工程建设品牌。

四、本公司主营业务的具体情况

本公司的主营业务包括军工工程建设、核电工程建设、工业与民用工程建设

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等。最近三年，公司各业务板块及其在公司收入总额中所占比例如下图所示：

2013-2015 年各业务板块收入情况（万元）

（一）军工工程建设业务开展情况

1、概述

目前我国国防科技工业主要包括核工业、航天、航空、船舶、兵器、军工电

子六大产业集群。随着我国国民经济的发展，国内外政治、经济及周边地区军事、

外交形势的变化，对武器装备机械化、信息化复合式发展提出了新的要求，国防

科技工业受到更多的关注与支持。国防科技工业改革的不断深化，军民融合新体

制的确立和巩固，军工经济的持续发展为军工企业提高核心竞争力、转型升级提

供了良好的外部环境。国防军工现代化条件保障能力建设为国防科技工业健康、

可持续发展提供了有力保障。在新形势下，国家不断加强国防军工基础设施、科

研设施建设，提升我国重大科技设施总体水平，促进军工产业积极发展。

军工工程建设是本公司的传统重要业务，公司作为我国国防科技工业国家战

略性产业的重要组成部分，在国防军工配套体系中具有重要地位，是我国国防核

工程的重要建造商，是我国国防军工工程的重要承建商之一。公司长期参与我国

的国防军工建设，以履行“保军责任”为使命，出色地完成了多项军工工程建设

任务。公司掌握了一系列国防军工工程建造关键技术，形成了满足国防建设要求

的技术体系、管理体系和具有自我特色的军工企业文化，与主要客户建立了相互

信任、合作共赢的良好关系，在技术、保密等要求较高的高精尖军工建设领域，

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尤其是军用核工程领域形成了独特的优势，较好地履行了国家赋予的保军职责。

本公司主要通过下属中核二二公司、中核二三公司、中核二四公司、中核五

公司、中核华兴公司和中核中原建公司开展军工工程建设业务。2013 年度、2014

年度和 2015 年度，公司军工工程建设业务新签合同额分别为 23 亿元、33.58 亿

元和 14.22 亿元；截至 2013 年末、2014 年末和 2015 年末，公司军工工程建设业

务在执行未完成合同金额分别为 27.42 亿元、42.71 亿元和 30.15 亿元。

2、已完成的代表性项目

截至本招股说明书签署日，本公司已经完成的军工工程代表性项目如下表所

示：

序号 项目名称 项目概述

西昌卫星发射中心是我国第一个航天发射基地，主要承担通

西昌卫星发射中心工 信、广播、气象卫星等试验发射和应用发射任务。

1

程燃料加注系统工程 本公司承建的第二发射工位燃料加注系统工程于 1995 年荣

获鲁班奖。

中国先进研究堆是我国第一座高性能、多用途、安全可靠的

核反应堆装置，可开展中子散射实验、反应堆材料及核燃料

2 中国先进研究堆工程 考验、中子活化分析等基础科学研究，同时可应用于放射性

同位素生产及单晶硅中子掺杂等。

本公司主要负责土建安装工程。

FL-9 低速增压风洞是亚洲最大的低速实验风洞工程，是为

FL-9 低速增压风洞工 填补我国低速高雷诺数风洞的空白而建设的大型国防基础

3

程 设施。

本公司主要承建洞体设备制造、安装和调试工程。

地面空间环境模拟器是神舟系列项目之一，是我国航天器地

地面空间环境模拟器

4 面模拟空间环境试验的关键设备，是我国最大的真空容器。

工程

本公司主要负责安装工程。

中国正负电子对撞机重大改造工程是国家大型基础科研工

中国正负电子对撞机

5 程之一。

重大改造工程

本公司主要负责安装工程。

（二）核电工程建设业务开展情况

1、业务概述

本公司是我国核电工程建设行业的领军企业，承担了我国浙江秦山核电站

（一期、二期、三期、二期扩建），广东大亚湾核电站，广东岭澳核电站（一期、

二期），江苏田湾核电站（一期）等全部 15 个在役核电站 30 台机组和我国出口

巴基斯坦的恰希玛核电站（C1、C2）2 台机组的核电工程建设。公司正承担建设

我国采用第三代核电技术 AP1000 的浙江三门核电站一期、山东海阳核电站一期

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工程。公司积累了多种核反应堆工程的建造经验，取得了多项建造技术的突破，

形成了一批自有知识产权，全面掌握了百万千瓦级核电站建造能力。

2013 年度、2014 年度和 2015 年度，本公司核电工程建设业务新签合同金额

分别为 65 亿元、110 亿元和 76.86 亿元；截至 2013 年末、2014 年末和 2015 年

末，公司核电工程建设业务在执行未完成合同金额分别为 251 亿元、263 亿元和

245.98 亿元。

2、已完成的代表性项目

项目 开工时间 完工时间 项目概述

秦山核电站位于浙江省，是我国自行设计、建造和运营管理的第

浙江秦山 一座 30 万千瓦压水堆核电站。秦山核电站的建成发电，结束了

1985 年 3 1994 年 4

核电站（一 中国大陆无核电的历史，使我国成为世界上第 7 个能够自行设计、

月 月

期） 建造核电站的国家。秦山核电站 300MW 核岛工程在 1995 年荣

获了中国建筑工程鲁班奖。

大亚湾核电站位于广东省大亚湾核电站是我国大陆首座大型商

广东大亚 1987 年 8 1994 年 5 用核电站，年发电能力近 150 亿千瓦时。中核华兴公司承担的 7

湾核电站 月 月 个核岛及附属土建工程分项工程都获得优质工程称号。大亚湾核

电站实现了连续 18 年稳定运行。

巴基斯坦恰希玛核电站为 30 万千瓦压水堆型核电站，是我国自

行设计、建造的第一座出口商用核电站。恰希玛核电站于 2000

巴基斯坦

1993 年 8 2000 年 9 年 9 月正式投入商业运行，目前运行状况良好。恰希玛核电站工

恰希玛核

月 月 程建造工程中成功解决了大面积高水位的井点降水、超高温条件

电站（C1）

下大体积砼的施工、安全壳钢衬里制作安装、预应力施工、核岛

穹顶吊装等技术难关。

浙江秦山 是我国首座重水堆核电机组，采用加拿大坎杜 6 重水堆技术核电

1998 年 6 2003 年 7

核电站（三 技术，总装机容量为 2×72.8 万千瓦，分别于 2002 年 12 月和 2003

月 月

期） 年 7 月投入商业运行。

广东岭澳核电站（一期）两台机组分别于 2002 年 5 月和 2003 年

1 月投入商业运行。岭澳核电站（一期）结合经验反馈、新技术

广东岭澳 应用和核安全发展的要求，实施了 52 项技术改进，全面提高了

1997 年 5 2003 年 1

核电站（一 核电站整体安全水平和机组运行的可靠性、经济性；岭澳核电站

月 月

期） （一期）按照国际标准，推进我国核电自主化、国产化进程，实

现了项目管理自主化、建筑安装施工自主化、调试和生产准备自

主化。

江苏田湾核电站（一期）是采用俄罗斯 AES-91 型压水堆核电机

组。两台机组分别于 2007 年 5 月和 8 月投入商业运行。田湾核

江苏田湾

1999 年 2007 年 8 电站在工程建设中实现了多项技术改进，如采用双层安全壳结

核电站（一

10 月 月 构、全数字化仪控系统，增设堆芯熔融物捕集器等，其安全设计

期）

优于当前世界上正在运行的大部分压水堆核电站，在某些方面已

接近或达到国际上第三代核电站水平。

广东岭澳核电站（二期）工程我国自主品牌核电技术 CPR1000

广东岭澳

2005 年 2011 年 8 示范工程，是我国电力装机容量达到 9 亿千瓦标志性机组，它的

核电站（二

12 月 月 商运投产，实现了中国百万千瓦级核电站的“自主设计、自主制

期）

造、自主建设、自主运营”。两台机组分别于 2010 年 7 月和 2011

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项目 开工时间 完工时间 项目概述

年 8 月正式投入商业运行。

巴基斯坦恰希玛核电站（二期）核电工程于 2005 年 12 月 28 日

巴基斯坦

2005 年 2011 年 5 浇筑第一罐混凝土，2007 年 12 月 18 日吊装穹顶，2010 年 12 月

恰希玛核

12 月 月 22 日装载第一炉核燃料，2011 年 3 月 15 日实现首次并网，2011

电站（C2）

年 5 月 12 日通过临时验收，比计划提前 111 天。

浙江秦山核电站（二期）扩建工程在 1、2 号机组的基础上通过

浙江秦山

上千项技术改进，全面提升了核电机组的安全性能水平。两台机

核电站（二 2006 年 4 2012 年 4

组分别于 2010 年 10 月和 2012 年 4 月投入商业运行。其中 3 号

期）扩建工 月 月

机组以 53 个月零 7 天的建设周期创造了国内同类核电站建设工

程

期的最短纪录。

3、在建的代表性项目

预计

开工

项目名称 完工 项目概述

时间

时间

辽宁红沿河核电站位于辽宁省大连市瓦房店东岗镇，是东北地区

辽宁红沿河核电 2007 第一个核电站。该项目规划建设 6 台百万千瓦级 CPR1000 核电机

2019

站（4、5、6 号机 年8 组，其中 1、2、3 号机组已经并网发电，4 号机组计划于 2015 年

年

组） 月 并网发电，5 号机组于 2015 年 3 月 29 日开工建设，6 号机组于

2015 年 7 月 24 日开工建设。

2009 山东海阳核电工程位于山东省烟台市辖海阳市留格庄镇原冷家庄

山东海阳核电站 2016

年 12 和董家庄，项目规划建设 6 台百万千瓦级压水堆机组，一期工程

（一期） 年

月 建设 2 台 AP1000 核电机组。

该项目位于浙江省台州市三门县，是国务院正式批准实施的首个

2009 采用世界最先进的第三代先进压水堆核电（AP1000）技术的依托

浙江三门核电站 2016

年4 项目。三门核电工程将建造 6 台单机容量为 125 万千瓦的 AP1000

（一期） 年

月 核电机组，分三期建设。其中一期工程 1 号机组于 2009 年 4 月

19 日正式开工建设，2 号机组于 2009 年 12 月 15 日开工建设。

该项目规划建设 6 台百万千瓦级压水堆核电机组，一次规划，分

2008

福建宁德核电站 2016 期建设。其中一期工程建设 4 台百万千瓦级核电机组，采用我国

年2

（一期） 年 自主品牌 CPR1000 核电技术。1 号机组主体工程于 2008 年 2 月

月

18 日开工建设。

2008 该项目位于福建省福清市三山镇前薛村。目前 1、2 号机组已经并

福建福清核电核 2021

网发电，3、4、5、6 号机组正在建设，其中 5、6 号机组是我国

年 11

电站 年

月 自主知识产权的“华龙一号”型核电机组。

阳江核电站位于广东省阳江市，项目采用中国自主品牌 CPR1000

广东阳江核电站 2008 2016 核电技术，计划建设 6 台百万千瓦级核电机组。其中，4 号、5

（4、5、6 号机组） 年 年 号、6 号机组分别于 2012 年 11 月、2013 年 9 月、2013 年 12 月

开工建设。

该项目采用第三代核电 EPR 技术，一期工程规划装机容量为

广东台山核电站 2009 2016

2×175 万千瓦，是目前世界上单机容量最大的机组。1 号机组于

（一期） 年 年

2009 年 9 月 1 日开工建设，2 号机组于 2010 年 4 月 12 日开工建

1-1-130

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预计

开工

项目名称 完工 项目概述

时间

时间

设。

该项目位于广西自治区防城港市港口区光坡镇红沙村，二期工程

广西防城港核电 2016 2021

采用我国自主知识产权的“华龙一号”型核电机组，其中 3 号机

站（二期） 年 年

组于 2015 年 12 月 24 日开工建设。

该项目位于海南岛西海岸的昌江县海尾镇塘兴村境内，规划建设

4 台 65 万千瓦压水堆核电机组，采用我国自主知识产权的 CP600

海南昌江核电站 2009 2016

标准两环路压水堆核电机组，工程分两期进行建设，首期将建设

（一期） 年 年

2 台核电机组，其中 1 号机组于 2015 年 11 月 7 日并网发电；2

号机组正在建设，计划于 2016 年并网发电。

2012 田湾核电站二期项目，装机容量 2X106 万千瓦，采用俄罗期

江苏田湾核电站 2017

年 12 VVER——1000/428 反应堆技术，其中 3 号机组于 2012 年 12 月

（二期） 年

月 正式开工建设，4 号机组于 2013 年底开工建设。

石岛湾核电站示范工程是全球首座将四代核电技术成功商业化的

山东荣成石岛湾 2008 2017 示范项目，位于山东省威海市荣成石岛湾。一期工程建设 1×20

核电站 年 年 万千瓦级高温气冷堆核电机组。石岛湾核电厂还将采用 AP1000

技术进行压水堆扩建工程，分两期建设 4 台核电机组。

巴基斯坦恰希玛 2010 2017 恰希玛核电站位于巴基斯坦旁普庶省 Mianwali 地区，项目装机容

核电站（C3、C4） 年 年 量为 2×30M 万千瓦，采用压水堆机组。

该项目是采用华龙一号核电技术的首个海外核电项目，是中国核

巴基斯坦卡拉奇 2015 2021

电“走出去”战略的标志性项目，其中 K2 项目于 2015 年 8 月 20

核电站（K2） 年 年

日开工建设。

4、业务模式和业务流程

（1）业务模式

本公司围绕核电工程，采取土建工程承包、安装工程承包、施工总承包三种

模式，正逐步形成以施工总承包为主，土建、安装一体化发展的业务模式。根据

项目情况，在征得业主同意后，公司将部分工程进行专业分包或劳务分包。

根据核电工程的管理需要，本公司已形成了适合核电站多机组建设与多项目

管理要求的“核电事业部+核电项目总承包部+专业化公司”的管理模式。核电

事业部对多个项目进行整体协调和管控，核电项目总承包部对各自项目进行现场

管理和控制，专业化分公司根据项目进度、资源配置情况由各子公司调配。

（2）业务流程

本公司核电工程施工总承包的业务流程如下图所示：

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项目信息跟踪

招标文件评审

项目投标

中标

合同审批及签署

组建项目经理部或项目公司部

施工调查及施工准备

（现场、技术、物资、机械、劳务）

工程开工

施工监督、检查

竣工验收

手续

交付 实物

资料

竣工结算

回访、保修及维修

（3）项目执行中的控制

核电工程项目执行中的进度控制：核电工程计划管理采用分级控制、逐步细

化的管理模式。其中一、二级进度由业主编制，它规定了各厂房主要项目的关系

及相关的关键里程碑。三级进度计划是该工程项目的总控进度计划，并且作为合

同的组成部分。四级进度计划详细地制定了在具体时间段内（6 个月）各子项中

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相关活动之间的关系和开工、完工日期。月计划、周计划是用来控制每一具体施

工活动的进度计划。日计划主要是对现场施工机械的使用进行合理调控。此外，

对一些特殊工程（如不锈钢、预应力等）或相对与三级进度偏离较大的关键项目，

还需要编制专项进度计划、赶工计划等。

核电工程项目执行中的监督和控制：监督控制目标、积累执行情况数据、分

析有影响的偏离、预测对项目的影响。通过对跟踪记录的归纳整理、分析，与计

划基准线比较，得出相应的结论。根据这些结论，分析是否偏离，如若偏离，分

析偏离程度及原因，并及时纠正。

5、采购模式

本公司核电工程业务采购对象主要是各类施工设备、建筑材料，根据建造工

程合同约定的不同，公司采购一般采取业主采购、公司自主采购两种模式，其中

业主采购为主要采购模式。

（1）业主采购

本公司在工程施工中的主要工艺设备和核级材料的采购均采用业主采购模

式。

业主采购模式是由业主进行招标采购并与供应商签订供应合同，然后业主根

据合同采用调拨或有偿调拨的方式供应给公司，其中，不计入合同金额的，业主

直接调拨使用；进入合同金额的，业主有偿调拨使用后从支付的工程款中扣除货

款。

（2）自主采购模式

除采用业主采购的设备和材料外，其余大宗材料、部分工艺材料和消耗性材

料由公司自主采购。

本公司自主采购主要包括集中采购、打包采购和零星采购三种方式。对于建

设项目中消耗量大的材料，公司采用集中采购、打包采购的方式，采用招投标确

定供应商；零星采购由于规模较小直接采用询价的方法确定供应商。

集中和打包采购流程一般为：集中编制采购计划，确定集中采购招标方式，

制定招标文件，供应商投标，评标，合同谈判，签约，履约，验收，付款。具体

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实施过程当中根据具体的需求可适当增减相关环节。

6、营销模式

本公司通过引导、管控、监督和服务，发挥在市场营销中的统筹和监管的作

用，同时各子公司作为独立的市场竞争主体，发挥各自优势充分参与市场竞争。

公司核电事业部负责核电建设市场开发和管理，安排专业人员负责信息收集与整

理工作，分析市场形势，根据现有客户和潜在客户采取不同的措施，采用不同的

投标策略。下属子公司结合自身实际，设置客户关系管理的专业岗位，承担客户

关系管理的工作。

由于本公司是国内唯一一家长期不间断从事核电建造的建筑商，因此与客户

建立了长期、稳定的关系。公司将品牌建设、公共关系维护作为营销策略的重要

组成部分。通过塑造和不断强化“中国核建”品牌，促进公司在国内市场获得长

期竞争力。

7、下属子公司从事核岛建设的竞争优势及投标情况

国务院发布的《能源发展战略行动计划（2014-2020）》，确定了 2020 年完成

5,800 万千瓦装机容量、在建 3,000 万装机容量的核电发展目标，采用国际最高

核安全标准的条件下，适时启动新的核电项目建设；同时，整合核电技术、设备、

建造、运营等产业链，实现“走出去”战略任务和目标。在核电发展目标和方向

确定的前提下，国内三大核电投资主体--中核集团、中广核集团、国家电力投资

集团，根据各自形成的堆型建设运营管理经验，选择核电建造施工单位。中国核

建在“十二五”初期，为完成我国核电中长期发展规划，提前开展核电站能力建

设的布局工作，以期满足未来国家对核电站的安全、质量和大规模建设核电站的

高要求，至“十二五”末，公司已经具备同时承担建设 44 台核电机组的能力，

完全满足核电产业发展的需要。

核电站核岛、常规岛以及附属工程的建设主要分为土建和安装工程。大规模、

多堆型、批量建设核电站，必须要有一定数量、具有核安全法规要求、成熟堆型

建造业绩、先进建造技术的专业化公司为保障。公司下属五家从事核电站建设企

业核心业务为核电站核岛、常规岛的土建施工和安装施工，其中中核二二公司、

中核二四公司和中核华兴公司以土建工程为主，中核二三公司和中核五公司以安

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装工程为主，根据业主的需要独立承担施工任务。五家子公司各自的优势如下：

（1）中核二二公司

中核二二公司为专业的核电站核岛、常规岛土建施工企业，具备同时承担

16 台机组核岛土建总承包能力。历史上承担建设了我国自主设计、自主建造和

自主运营的第一座 30 万千瓦压水堆秦山核电站的核岛土建工程，并顺利完成了

CNP600、CNP650、M310、CANDU、AP1000 等不同堆型的核岛土建工程及部

分常规岛工程。

（2）中核二三公司

中核二三公司自承担我国改革开放初期引进的最大建设项目—广东大亚湾

核电站核岛安装工程建设以来，现已发展成为全球最具竞争力的核岛安装工程专

业化公司。累计承接了 CNP300、CNP600、M310、CPR1000、CPR1000+、VVER、

EPR 和高温气冷堆等不同堆型的 42 台核岛机组安装工程。国际原子能机构

（IAEA）唯一授权的“核电建设国际培训中心”设在该公司。

（3）中核二四公司

中核二四公司具备同时承担 12 台机组核岛土建总承包能力，也是我国向国

际市场力推的“华龙一号”自主核电品牌的土建工程专业化施工企业。同时，该

公司从事了大量的各类核实验堆工程建设，并完成了 CNP600、M310、AP1000、

快堆、高温气冷堆等堆型建设。

（4）中核五公司

中核五公司是国内唯一一家具有核电站核岛和常规岛安装工程建造能力与

业绩的企业，具备同时承担 16 台机组核岛安装施工总承包能力，也是唯一一家

我国核电出口工程业绩的安装企业（巴基斯坦恰希玛核电站和卡拉奇核电站-“华

龙一号”核电技术），正在承担 4 台第三代核电技术 AP1000 型压水堆的安装工

程。

（5）中核华兴公司

中核华兴公司是国际国内核电建设市场土建施工最具竞争力的专业化公司，

总计承担了 35 台核电机组的核岛土建工程任务，如：CNP300、M310、CPR1000、

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CPR1000+、VVER、EPR 等，包括我国大陆第一座大型商用核电站大亚湾核电

站的核岛土建工程。该公司具备同时承担 28 台机组核岛土建总承包能力。中核

华兴也是国内唯一一家有国际核电土建工程业绩的企业，即巴基斯坦恰希玛核岛

工程和拉奇核电工程。

上述五家核电施工单位均具备国家核安全局要求的从事核电站核岛工程土

建和安装的相关资质，且具备非常丰富的施工管理经验和极其严谨的核安全文

化，所有在建和已建核电工程的安全和质量均满足国家相关法规要求。

上述五家核电施工单位均按照严格的核电站核岛土建和安装招投标程序及

相关规定实施投标工作，正常参与各自投标工作，均根据自身预算情况决定投标

价格，不存在任何的维持盈利水平的约定。

（三）工业与民用工程建设业务开展情况

1、概述

工业与民用工程建设是本公司重点发展的业务领域，已成为公司稳定增长的

业务,以及收入和利润的主要贡献来源。公司充分发挥在核电工程建设领域积累

的经验和技术，提高公司在工业与民用工程建设领域市场竞争能力，重点发展石

油化工、能源、冶金、建材、房屋建筑、市政和基础设施等多个行业领域的工程

建设业务。公司在建筑工程施工业务的基础上，不断向投融资与施工结合的承包

模式拓展，逐步形成投融资、采购、建造的一体化经营模式。

石油化工领域通常具有高温、高压、易燃、易爆等特点，不同于一般建筑施

工项目，工程建设专业性强、技术含量高、建设难度大，其竞争主要表现在专有

的核心工艺技术、工程转化能力和为业主提供全过程、多功能、全方位的服务能

力。公司充分发挥在核电工程领域长期积累的经验和先进的技术，重点发展石油

化工工程领域。公司先后完成了国内第一套商业化的煤制油示范装置——神华煤

制油液化装置的安装工程、安庆石化炼化一体化工程、大庆 30 万吨乙烯工程、

福建炼油工程、上海 IIP 联合聚酯工程、仪征化纤 45 万吨 PTA（精对苯二甲酸）

工程和 BDO（1,4-丁二醇）工程等大型石油化工工程，在本领域里具有较强的竞

争力。近年来，公司连续中标茂名石化液化空气气体有限公司 90000Nm3/h 机电

仪安装项目、液化空气（榆林）空分项目氪氙系统安装工程、兖矿国泰乙酰化工

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有限公司年产 15 万吨丁醇项目安装工程公用工程标段、林德化医（重庆）气体

有限公司 10 亿 Nm3/年合成气制备 CO/H2 项目土建工程、浙江天禄能源有限公司

60 万立方米储罐工程等多个项目。未来，本公司在 LNG 市场仍将实现快速增长。

在 LNG 建设领域，本公司承担了中国海洋石油总公司广东 LNG 项目、上海

LNG 项目、浙江 LNG 项目，中国石油天然气集团大连 LNG 项目等多个 LNG 储

罐的土建、安装工程，市场占有率较高。公司同中国海洋石油总公司、中国石油

化工集团公司、中国石油天然气集团公司等业主单位建立了良好的合作关系。

本公司拥有行业领先的特大型吊装设备，在国内民用吊装工程市场具有较强

的竞争力。公司 2004 年介入国内风电建设市场，截至本招股说明书签署日，已

累计完成 4,000 多台风电机组约 650 万千瓦的大件吊装和机电安装任务，是风电

吊装市场份额领先的企业。此外，公司还出色地完成了北京奥运主会场国家体育

馆（鸟巢）、首都机场三号航站楼、扬子石化、广州石化、大连重工等项目的大

件吊装工程。在继续巩固大件吊装业务领域优势地位的同时，公司计划逐步从产

业链低端向中高端延伸，完成从单纯的吊装公司向综合性的吊装服务供应商的转

型。

根据本公司的发展战略规划，2010 年以来，本公司从单纯施工的经营模式

发展到投融资和建设相结合的业务模式。公司开始通过以 BT、PPP 等方式运作

基础设施、公用建筑、保障房建设、城市综合开发等集规划、融资、建设、管理

一体化的项目，通过项目投资带动施工，采用施工经营和资本经营有机结合的经

营模式，有计划地退出经营风险大、竞争激烈的低端市场，充分发挥公司在设计

管理、施工承包、融资领域的实力优势，提高竞争的水平和层次，创造稳定的现

金流和较高的收益，实现民用工程建设业务的转型升级，逐步成为集项目投资、

建设和管理于一体的投资建设商。在该经营模式下，公司一方面获得了施工利润

和投资收益的双重回报，另一方面又通过承接 BT、PPP 项目开拓市场、扩大市

场份额。

目前本公司承建的投融资建设项目主要包括南京新城科技园 BT 项目、海安

县城区住房改造工程 BT 项目等。

本公司主要通过下属中核二二公司、中核二三公司、中核二四公司、中核五

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公司、中核华兴公司、中核华泰公司、中核华辰公司、中核机械公司和中核中原

建公司开展工业与民用工程建设业务。

2013 年度、2014 年度和 2015 年度，公司工业与民用工程建设业务新签合

同金额分别为 327 亿元、401 亿元和 433.80 亿元。截至 2013 年末、2014 年末和

2015 年末，公司工业与民用工程建设业务在执行未完成合同金额分别为 401 亿

元、544 亿元和 589.86 亿元。

2、已完成的代表性项目

截至本招股说明书签署日，本公司已经建成的工业与民用工程代表性项目如

下：

序号 项目名称 项目概述

神华煤制油液化装置是国家能源工程的重点建设项目，

是西部大开发的重点工程，也是我国煤直接液化关键技

神华煤制油液化装置安装

1 术研究项目之一。

工程

本公司承担该项目的核心装置——煤液化装置（103 单

元）8 个区域的安装施工。

仪化股份年产 45 万吨 PTA 装置总建筑面积 50,000 平方

米，为框架结构，构筑物高度 38 米。

仪化股份年产 45 万吨 PTA 2004 年荣获中国石油化工集团优质工程奖；2005 年荣获

2

工程 国家银质奖。

本公司承担 PTA 主体、公用工程和外围辅助工程等土建

工程施工。

上海拜耳聚氨酯异氰酸酯和聚醚项目 MDI 联合装置盐

上海拜耳聚氨酯异氰酸酯

酸电解装置建筑总面积为 7,821 平方米，主要为钢结构，

和聚醚项目 MDI 联合装置

3 用钢量约 2,300 吨，屋脊高度为 18.63 米。

盐酸电解装置上部结构工

2008 年荣获上海市建设工程金属结构“金钢奖”。

程

本公司承担盐酸装置的土建结构和钢结构施工。

上海赛科聚合物仓库结构形式为单层三跨轻型钢结构，

上海赛科聚合物仓库钢结 总建筑面积 67,240 平方米，总用钢量 1,838 吨，属国内

4

构安装工程 较大的轻型钢结构仓库。

本公司承担钢结构仓库的安装施工。

上海化学工业区巴斯夫中间体聚四氢呋喃装置年产 8 万

吨四氢呋喃和 6 万吨聚四氢呋喃，属世界上较大的聚四

上海化学工业区巴斯夫中

5 氢呋喃装置。该工程是上海市重大工程项目。

间体聚四氢呋喃安装工程

本公司承担装置一区、二区四氢呋喃和聚四氢呋喃装置

内的设备、工艺管道及其绝热、油漆等安装工程。

神华宁煤集团煤基烯烃工程是宁夏自治区重点工程，项

神华宁煤集团煤基烯烃工

6 目总投资额约 200 亿元。

程

本公司承担 50 万吨/年聚丙烯装置的土建、安装施工。

广东 LNG 工程是我国建造的第一个大型的液化天然气

7 广东 LNG 储罐工程 储罐，被列为广东省的重点工程项目。

本公司承担储罐罐体的土建施工及接收站安装工程。

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福建 LNG 低温储罐工程主要包括两座 16 万立方米 LNG

低温储罐、LNG 气化设施及辅助工程设施，是我国对外

8 福建 LNG 低温储罐工程 合作的战略性重大能源项目，也是第一个完全由国内企

业自主引进、建设和管理的液化天然气项目。

本公司承担罐体土建及安装施工。

上海 LNG 工程包括 3 座 16 万立方米的 LNG 储罐、3 台

LNG 卸料臂及其他相应的输送、气化设施和公用配套工

9 上海 LNG 储罐工程

程，1 座 LNG 专用船码头及重件码头的配套设施。

本公司承担罐体土建及安装施工。

国家体育馆（鸟巢）是 2008 年北京奥运会主会场，其长

国家体育馆（鸟巢）钢结构 轴为 332.3 米，短轴为 297.3 米，整个屋面由 24 组钢结

10

吊装工程 构立柱支撑，重量达 800 多吨。

本公司承担外部结构的 12 组钢结构立柱的吊装施工。

内蒙古辉腾锡勒风力发电场装机容量 40.5 兆瓦，2008

年北京奥运会期间承担着奥运村 20%的供电任务。

内蒙古辉腾锡勒大型风力

11 2008 年度荣获“中国电力优质工程奖”。

发电工程

本公司承担该工程全部 27 台 1.5 兆瓦风电机组的安装施

工。

广东南澳风电场总装机容量 57 兆瓦，年发电量 1.4 亿千

12 广东南澳风电场吊装工程 瓦时，是亚洲最大的海岛风电场。

本公司承担 132 台风电机组的安装施工。

上海市污水治理二期工程总面积 271.70 平方千米，工程

总投资 48 亿元。

2000 年荣获“上海市市政工程金奖”；2001 年荣获“中

13 上海市污水治理二期工程

国人居环境范例奖”；“2001 年度市政金杯示范工

程”。

本公司承担 SSI/20.1SB 机电安装施工。

南京汽车集团有限公司焊装车间总建筑面积为 79,018 平

方米，为单层排架钢结构球型网架结构，跨度为 36 米，

南京汽车集团有限公司焊

14 钢结构总重量约 6,500 吨，檐高为 13.8 米。

装车间工程

2008 年荣获南京市优良工程奖；2008 年荣获南京市“金

陵杯”奖；2008 年荣获江苏省“扬子杯”优质工程奖。

该工程位于新加坡海的南部，工程总造价 5,682 万新元，

由四个小岛组成，主要工程包括：观光码头一个，观景

台十处，两条连接岛屿的海堤，两个人造海滩，一座桥

15 新加坡南岛填海工程 梁，三座海上定位灯塔及五个海上浮标，是一个集旅游、

观光、购物、餐饮、娱乐、休闲为一体的高级旅游度假

区。

本公司主要负责整体建造工程。

福建泉州千亿大厦为框架结构，建筑面积 2.05 万平方米。

16 福建泉州千亿大厦工程 本公司主要负责工程承建。

1999 年荣获鲁班奖。

3、在建代表性项目

截至本招股说明书签署日，本公司在建的工业与民用工程代表性项目如下表

所示：

序 合同金额 合同签署日 预计竣工时

项目名称 合同主体

号 （万元） 期 间

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西安市百花村城中村建

1. 西安市百花村三期项目 300,000 2014 年 9 月 2017 年 10 月

设发展有限公司

海安县如意佳苑保障性住 海安保障性住房投资建

2. 145,000 2013 年 8 月 2016 年 6 月

房投资建设项目 设有限公司

光明高新园区市政配套工 深圳市光明新区建筑工

3. 87,036 2012 年 1 月 2017 年 12 月

程 务和土地开发中心

南京东方实华置业有限

4. 景枫中心 80,081 2014 年 6 月 2017 年 8 月

公司

江苏省序安房地产有限 2013 年 12

5. 淮安金湖县天安广场项目 75,000 2016 年 6 月

公司 月

白塘路建设工程项目投资 莆田市城市建设投资开

6. 65,000 2014 年 9 月 2017 年 3 月

—建设移交招商工程 发集团有限公司

潍坊名嘉广场一期工程建 潍坊名嘉城市广场置业 2012 年 10

7. 65,000 2017 年 10 月

设工程 有限公司 月

河北亚宇房地产开发有

8. 亚宇中心喜来登酒店 65,000 2014 年 6 月 2017 年 2 月

限公司

丰镇万洁燃气有限公司

9. 130 万方/日城市燃气应急 丰镇万洁燃气有限公司 59,746 2014 年 3 月 2017 年 5 月

调峰项目

重庆两江新区公共租赁房

重庆两江新区公共租赁 2011 年 11

10. 项目二、三组团土建、安 54,000 2016 年 8 月

房投资管理有限公司 月

装工程

南京正荣房地产开发有

11. 正荣润锦城 52,238 2014 年 9 月 2017 年 5 月

限公司

正荣苏地 2013-G-122 地 正荣苏南（苏州）房地产

12. 51,595 2014 年 6 月 2016 年 8 月

块施工总承包工程 有限公司

正荣（莆田）投资发展有

13. 正荣润? 40,000 2014 年 4 月 2016 年 11 月

限公司

贵州武陵国家新材料产业 贵州中益能碳节能科技

14. 40,000 2015 年 1 月 2016 年 6 月

园项目 股份有限公司

正荣（马尾）置业发展有

15. 正荣.御品中央项目 45,000 2015 年 2 月 2017 年 9 月

限公司

正荣?上海徐泾项目（住

正荣御天（上海）置业发 2014 年 11

16. 宅部分）施工总承包工程 44,297 2017 年 4 月

展有限公司 月

(2015 年补报)

南京证大大拇指广场二期

南京证大大拇指商业发

17. 项目 C、D 地块建筑安装施 33,834 2015 年 3 月 2017 年 7 月

展有限公司

工总承包工程

浦盛岚山石油化工液体仓

山东浦盛石油化工有限

18. 储基地一期施工总承包工 50,000 2015 年 1 月 2016 年 6 月

公司

程

新抚区粮站街华安小区建 抚顺市华安建设发展有

19. 80,000 2015 年 5 月 2017 年 7 月

设项目 限公司

国储能源江苏大丰油储项 国储能源化工江苏有限

20. 34,510 2015 年 4 月 2016 年 12 月

目（一期）工程施工合同 公司

蒲江县工业集中发展区基 蒲江县工业集中发展区

21. 121,254 2015 年 5 月 2018 年 5 月

础设施及配套建设项目 管理委员会办公室

2015 年 10

22. 台州天盛项目 台州天盛置业有限公司 300,000 2019 年 11 月

月

凯达尔枢纽国际广场总承 广州凯达尔投资有限公 2014 年 12

23. 160,000 2019 年 6 月

包工程 司 月

紫鑫中华广场三期项目施 南京建瑞房地产开发有 2015 年 10

24. 100,980 2018 年 12 月

工总承包工程 限公司 月

连云港中核房地产开发 2015 年 11

25. 连云港核电专家二村项目 79,422 2017 年 5 月

有限公司 月

珠海卓凡嘉德置业有限

26. 卓凡中心 50,000 2015 年 9 月 2017 年 12 月

公司

1-1-140

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4、业务模式和业务流程

本公司在工业与民用工程领域的业务模式主要有施工总承包和专业承包两

种模式。施工总承包是指对建设项目施工（设计除外）全过程负责的承包方式。

专业承包则是对钢结构、幕墙、机电等专业工程进行承包。对于施工总承包项目，

根据项目特性，在征得业主同意后，公司将部分工程进行专业分包或劳务分包。

此外，在基础设施、公用建筑、保障房建设等领域，公司与相关政府、业主开展

广泛的合作，积极采用BT、PPP等投资和项目运营模式。

本公司各子公司作为独立的市场竞争主体，发挥各自优势参与市场竞争，并

负责中标项目的组织施工。子公司一般会成立项目经理部或项目公司具体负责项

目的运营管理工作，项目经理部或项目公司根据公司的授权在公司各项经营管理

规章的约束下全面负责项目的运营管理工作。期间，公司会对项目的具体运营情

况进行监督和支持，以确保项目的顺利实施。

本公司工业与民用工程建设业务的业务流程与核电工程建设业务相同。

主要业务环节说明：

① 招标文件评审

本公司在项目投标前需进行招标文件的评审和管理决策。公司的管理层以

及相关专业人员在取得招标信息后，研究招标文件内容和要求，进行投标环境的

评审。评审内容包括业主的基本情况、项目前期准备情况、资金渠道、标价确定

方式、工程款支付方式、人员物资安排计划、项目的施工技术难度、经济风险因

素等，以准确估计工程成本和利润，权衡投标机会与风险，制订投标策略。

② 项目投标

如评估结果为积极，且本公司符合投标项目的资格审查，则由公司或子公司

的管理层以及熟悉业务、技术、商务、财务、法律等方面的专业人员组成投标小

组，负责编制并递交投标文件。投标小组会对建设工程项目进行详细研究，包括

在实地考察后详细研究投标的技术条件、商业条件及制度规定。如有必要，投标

小组也会邀请供应商及分包商就有关标的项目或活动提供报价信息，据此测算公

司工程成本，确定投标价格，并在充分、综合研究的基础上编制投标文件。投标

文件一般包括资格审查文件、施工组织设计文件、投标报价文件及相关说明和附

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表等部分。

③ 中标、合同评审及签署

项目中标后，本公司或子公司通常会收到业主的书面中标通知书，随后与业

主开始协商确定主要合同条款。公司的专业技术人员、商务人员会同法律事务部

共同负责合同的谈判与签署。合同谈判开始前，公司会重新研究招标和投标文件，

对投标文件评审时提出的问题和风险进行再评估，对投标报价与竞争对手的报价

差距进行分析和评价。

本公司签订的大部分合同均以固定价格合同为主，并有事先确定的项目竣工

时间表。此类合同通常要求公司报出项目固定总价或固定单位价格，但合同同时

会约定物价波动等因素引起原材料成本增加的情况下对价格进行相应调整的条

款。

④ 组建项目经理部或项目公司

本公司与业主签署施工总承包合同后，综合考虑项目实施地点、项目规模、

项目工期、项目技术难度等因素，决定组建项目经理部或项目公司，具体负责项

目运营管理。项目经理部或项目公司根据公司的授权，在公司管理框架的约束和

指导下，全面负责项目履约过程中成本、进度、技术、质量、安全等事项的策划、

实施、管理与综合协调，并对项目运营绩效负责。在此过程当中，公司对于项目

经理部或项目公司的具体运营进行监督控制和服务支持，以确保项目的顺利实

施。

⑤ 项目施工

项目施工是承包合同项下公司的主给付义务。通常，在正式施工之前由公司

撰写一份详细的施工方案与作业指导，由公司与业主共同确认后遵照实施。施工

方案的主要内容包括：

ⅰ按条件和付款期限制定工程进度表；

ⅱ按技术水准和各类工程所需的工程人数调配人力与资源（含临时设施及公

用设施）；

ⅲ项目各期工程的详细施工计划。

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在大部分项目的施工过程中，设计图纸、履行方式、原材料、场地条件、工

期等方面会随着项目施工的进行而随时发生变动，公司与业主亦会以补充协议的

形式对原合同相应内容进行修订。

本公司在项目施工中采取成本控制措施，即在保证工期和质量的前提下，对

工程施工中所消耗的各种资源和费用开支进行指导、监督、调节和限制，加强财

务与核算管理并及时纠正可能发生的偏差，把各项费用的实际发生额控制在计划

成本的范围之内，保证成本目标的实现。

⑥ 竣工验收

当工程达到竣工条件时，本公司向监理单位提交完工验收申请报告，监理单

位收到公司提交的完工验收申请报告后，审核报告的各项内容。监理单位审核后

认为工程已具备完工验收条件后将提请业主组织工程验收，由业主或授权监理单

位签署工程移交证书，颁发给公司。

⑦ 回访、保修及维修

项目竣工并且经业主验收、颁发工程移交证书之后，本公司会通过回访等形

式持续关注业主使用情况，并及时履行公司应承担的保修义务，为业主提供全方

位的售后服务。

5、采购模式

本公司工业与民用工程建设业务的采购主要包括施工设备和物资的采购。根

据工程承包合同的不同约定，公司的采购一般采取业主采购和承包商自主采购两

种模式，其中承包商自主采购为主要采购模式。

（1）业主采购模式

业主采购，指承包商编制工程施工所需要的主要原材料清单提交业主，业主

确认后自主进行招标采购。业主与供应商签订供应合同，业主采用有偿调拨的方

式供应给承包商，然后在支付的工程款中扣除货款。对于业主采购的材料和设备，

一般由公司履行现场仓储的义务。按照行业惯例，公司可以根据物资的价值，收

取一定比例的物资管理费用，以补偿相应的成本。

（2）承包商自主采购模式

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承包商自主采购，指承包商负责主要工程原料的采购，采购成本构成工程单

位造价的一部分，业主不另行支付原材料采购款项。

本公司工业与民用工程的采购活动的实施主体是各子公司、项目经理部和项

目公司，采购方式主要采取公开招标的方式进行。采购流程一般为：采购计划的

编制－采购内部审批－制定招标文件－供应商投标－评标－合同谈判－签约－

履约－验收－付款。采购实施过程当中根据具体的需求可适当增减相关环节。

6、营销模式

本公司已经建立了以公司总部协调牵头、子公司为执行主体的纵向市场营销

体系，以及总承包管理和专业化公司相互配合的横向营销体系。对于大多数项目，

主要由公司下属各子公司作为独立的市场竞争主体，负责相关市场的开发工作，

公司主要起协调、服务的作用；对于部分大型、特大型项目，由公司负责相关市

场开发活动，公司各子公司充分发挥各自优势，共同协助完成相关工作。

五、本公司的主要客户和主要供应商

（一）本公司的主要客户

报告期内，本公司前五大客户的营业收入及所占当期营业收入的比例如下表

所示：

单位：万元

占营业收入

年度 客户名称 营业收入

比重(%)

中核集团 637,832.24 15.57

中广核集团 396,320.14 9.67

2015 年 国家核电公司 127,326.28 3.11

度 海安保障性住房投资建设有限公司 68,214.33 1.66

青海盐湖镁业有限公司 45,907.37 1.12

合 计 1,275,600.38 31.13

中核集团 478,070.57 10.67

2014 年

中广核集团 309,146.57 6.90

度

国家核电公司 87,514.10 1.95

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海安保障性住房投资建设有限公司 58,289.72 1.30

东帝汶民主共和国 53,590.02 1.20

合 计 986,610.97 22.02

中广核集团 504,151.70 13.48

中核集团 482,361.94 12.88

2013 年 国家核电公司 106,789.98 2.85

度 重庆两江新区公共租赁房投资管理有限公司 49,275.26 1.32

重庆市合川城市建设投资(集团)有限公司 40,215.08 1.07

合 计 1,182,793.96 31.59

本公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方或持有本公司 5%以上股份

的股东未持有上述主要客户的任何权益。

（二）本公司的主要供应商

1、公司原材料和能源供应情况及占成本的比重

本公司主要从事军工工程、核电工程以及工业与民用工程的建设，业务执行

过程中需要采购大量原材料。本公司使用的原材料主要包括钢材、水泥、砂石和

木材及其他工艺材料和消耗性材料等。原材料成本一般约占本公司成本的

40%-50%。公司的供应商较为分散，不存在严重依赖少数供应商的情形。

2、报告期主要原材料的价格波动情况

近年来，本公司一些主要原材料（如钢材、水泥等）的价格大幅波动，对本

公司的利润率造成一定的影响，但本公司的原材料供应从未发生中断。

报告期内钢材价格波动较大，总体呈震荡下降趋势，2013 年下半年以来处

于低位震荡的走势，截至 2015 年末，钢材价格已跌破 2,000 元/吨。

报告期内，国内主要钢材品种价格变化趋势如下：

单位：元/吨

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资料来源：中国钢铁工业协会

报告期内全国普通硅酸盐水泥的价格波动较大，2013 年前三季度呈现震荡

下降的趋势，从 410 元/吨下降至 370 元/吨；至 2014 第一季度价格攀升至 425

元/吨，此后价格震荡下降，2015 年第四季度水泥价格跌至 340 元/吨。

报告期内，全国普通硅酸盐水泥价格趋势如下图：

单位：元/吨

资料来源：中国水泥协会数字水泥网

本公司的某些合同条款，包含价格调整条款，通过与业主的谈判使本公司可

以部分收回由于原材料成本上涨造成的额外成本。此外公司在施工过程中通过采

取优化设计方案等措施降低原材料成本上涨造成的影响。

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3、报告期内向前五名原材料供应商及分包商采购情况

（1）报告期内，本公司前五大原材料供应商情况如下表所示：

单位：万元

占当期总采购金

年度 供应商名称 采购金额

额的比例

晶澳太阳能有限公司 40,260.31 4.21%

武汉联盟建筑混凝土有限公司 12,699.10 1.33%

2015 年 上海博格达进出口有限公司 10,544.95 1.10%

度 福州钢贸建材有限公司 10,179.54 1.07%

江苏舜天股份有限公司 9,784.62 1.02%

合 计 83,468.52 8.73%

浙江宏伟供应链股份有限公司 14,003.56 1.05%

江苏舜天股份有限公司 13,240.03 0.99%

2014 年 上海宝合实业股份公司 7,766.06 0.58%

度 重庆新陶朱商贸有限公司 7,462.60 0.56%

淮海中联水泥有限公司 6,061.59 0.45%

合 计 48,533.84 3.64%

上海楚瑞管道安装有限公司 11,969.97 1.08%

北京金康意隆商贸有限公司 9,766.72 0.88%

2013 年 上海亨旭物资有限公司 8,999.13 0.81%

度 深圳市宏大恒业实业有限公司 8,225.32 0.74%

上海鸿元钢铁销售有限公司 7,441.95 0.67%

合 计 46,403.10 4.17%

（2）报告期内，本公司前五大分包商情况如下表所示：

单位：万元

占当期总采购金

年度 分包商名称 采购金额

额的比例

深圳市国富建筑有限公司 21,625.86 2.71%

安徽杭萧钢结构有限公司 19,735.37 2.48%

2015 年 扬州市苏中安装防腐有限公司 18,594.87 2.33%

度 曙光建设有限公司 17,325.00 2.17%

河南省四方防腐有限公司 15,710.37 1.97%

合 计 92,991.47 11.67%

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深圳市国富建筑有限公司 36,272.57 4.12%

江苏地基工程有限公司 18,790.00 2.13%

2014 年 重庆金凯装饰工程有限公司 16,368.96 1.86%

度 重庆市津北建筑工程有限公司 10,612.03 1.20%

南昌市第二建筑工程公司青海分公司 9,538.68 1.08%

合 计 91,582.24 10.40%

北京远望号设备安装有限公司 17,513.18 2.86%

核工业华东建设工程集团公司 16,150.90 2.64%

2013 年 重庆市鼎元建筑工程有限公司 15,509.77 2.53%

度 连云港地业建筑安装工程有限公司 11,879.65 1.94%

扬州市苏中安装防腐有限公司 9,588.28 1.57%

合 计 70,641.78 11.54%

本公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方或持有本公司 5%以上股份

的股东未持有公司上述主要供应商的任何权益。

六、与本公司业务相关的固定资产及无形资产

（一）主要固定资产

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司固定资产情况如下：

单位:万元

类别 折旧年限 账面原值 累计折旧 账面价值 成新率

房屋及建筑物 30 173,601.44 33,212.18 140,389.26 80.87%

机器设备 10 151,658.15 79,383.25 72,274.90 47.66%

专用设备 20-30 53,617.85 5,937.21 47,680.64 88.93%

运输工具 8 54,781.32 34,938.62 19,832.70 36.20%

其他 5 45,609.45 31,822.77 13,786.68 30.23%

合 计 - 479,268.21 185,294.04 293,964.17 61.34%

1、主要生产设备

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司拥有的主要自有机械设备共 20,031 台。其

中主要设备列表如下：

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序号 企业自有机械设备名称 总台数（台）

1 起重运输设备 1,067

2 核岛施工焊接设备（各类焊机） 6,422

3 土建施工设备 2,611

4 检测试验及其配套设备 2,973

5 机加工设备 1,077

6 其他设备 5,881

合 计 20,031

2、主要房屋建筑物

（1）自有房屋情况

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司主要子公司15自有房屋共计 506 项。具体情

况如下：

① 已取得《房屋所有权证》的房屋

本公司拥有的房屋中有 505 项已取得《房屋所有权证》、总建筑面积为

474,278.35 平方米。

② 未取得《房屋所有权证》的房屋

本公司拥有的自有房屋中尚有 1 项、建筑面积为 839.90 平方米的房屋尚未

取得《房屋所有权证》，为办公用房屋，占公司使用房屋总建筑面积的 0.18%。

③ 房屋抵押的情形

本公司不存在房屋抵押的情形。

（2）租赁房屋情况

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司及主要子公司租赁使用的房屋共 17 项、总

建筑面积为 22,175.67 平方米。

租赁房产中，中核岩土公司承租的核工业工程勘察院的房屋，租赁面积为

2,289.00 平方米，用于办公，核工业工程勘察院尚未办理房屋所有权证。中核中

原建公司、中核华辉公司、中核机械公司北京分公司承租中国核建集团所有的位

15

主要子公司指本公司二级全资及控股子公司，下同。

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于科原大厦的办公房，租赁面积为 1,289.6512 平方米，该房屋主要用于办公，截

至本招股说明书签署日，中国核建集团尚未取得上述房产的权属证书。中核二四

公司承租华建资产管理中心燕郊开发区学院大街房产，面积为 2,045.15 平方米，

主要用于办公，截至本招股说明书签署日，华建资产管理中心尚未取得相应房产

的权属证书。

（二）主要无形资产

1、土地使用权

（1）自有土地使用权的情况

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司不直接拥有土地使用权，主要子公司拥有

的主要土地使用权共 271 宗，总面积为 1,200,336.89 平方米。

（2）租赁土地使用权的情况

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司主要子公司租赁使用土地的情况如下：

单位：平方米

序 承租 土地使用权

出租人 坐落位置 租赁面积 租赁期限

号 人 证号

中核 广西防城港市

防城港市港口区光坡镇 2009.10.16—

1 二三 港口区人民政 —— 33,333.33

红沙核电商贸城 2029.10.16

公司 府

西安市长安区鸣犊街办

中核

西安市长安区 留公一村以西，凤栖山公

混凝 2011.10.25—

2 凤栖山红星苗 —— 墓以东，X310 公路以南， 36,416

土公 2026.10.24

圃 （新建西安市殡仪馆对

司

面）西康铁路复线以西

中核二三公司系直接与广西防城港市港口区人民政府签订租赁协议并租用

土地，主要用途是为中核二三公司在当地实施的建设项目建造职工宿舍和办公等

临时建筑。

中核混凝土公司系由西安市长安区凤栖山红星苗圃的转租取得土地，土地性

质为西安市长安区鸣犊街道留公一村农民集体用地。中核混凝土公司实际系在农

业用途的集体土地上投资建设混凝土生产基地且未履行批建手续。

2、商标、专利权

（1）商标

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截至 2016 年 5 月 4 日，本公司及主要子公司已向国家商标局取得了下列 44

项商标《商标注册许可证》，下列商标未发现有担保及其他限制性权益。

序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

第 第 37 类：供暖设备的安 2010-09-21

1 1448663 装和修理；机械安装；保 至

号 养和修理 2020-09-20

第 6 类：压缩气体或液态

空气瓶（金属容器）；贮

酸金属容器；金属储藏

第 盒；存储和运输用金属容 2011-01-07

2 1502963 器；压缩气体和液态空气 至

中核五 号 用金属容器；马口铁包装 2021-01-06

公司 容器；金属包装容器；金

属容器；金属制冰块模；

金属筐

第 37 类：建筑物焊接；

工厂建设；管道铺设和维

第 护；供暖设备的安装和修 2010-01-28

3 5785635 理；机械安装、保养和修 至

号 理；电气设备的安装与修 2020-01-27

理；照明设备的安装和修

理；车辆保养和修理

第 37 类：建筑；建筑设

备出租；建筑物焊接；工

厂建设；高炉的安装与修

理；管道铺设和维护；搭

第 脚手架；建筑施工监督； 2004-12-28

4 3445543 砖石建筑；道路建设；排 至

号 灌设备的安装和修理；机 2024-12-27

械安装、保养和修理；电

器设备的安装与修理；核

电站建设

第 第 42 类：质量控制；材 2013-11-14

5 中核二 11094748 料测试；工业品外观设 至

三公司 号 计；建筑项目的开发 2023-11-13

第 11 类：冷却设备和装 2013-11-7

第

置；气体净化装置；过滤

6 11095074 至

器（家用或工业装置上的

号 2023-11-6

部件）

第 35 类：计算机网络上

的在线广告；商业评估；

第 商业专业咨询；为消费者 2013-11-7

7 11095202 提供商业信息和建议（消 至

号 费者建议机构）；组织技 2023-11-6

术展览；替他人采购（替

1-1-151

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序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

其他企业购买商品或服

务）；人事管理咨询；商

业企业迁移；计算机数据

库信息系统化；绘制帐

单、帐目报表；寻找赞助

第 41 类：函授课程；培

训；实际培训（示范）；

安排和组织学术讨论会；

第 安排和组织会议；安排和 2013-11-7

8 11095528 组织专家讨论会；安排和 至

号 组织专题研讨会；安排和 2023-11-6

组织培训班；文字出版

（广告宣传材料除外）；

图书出版

第 4 类：工业用油；精密

第 仪器油；导热油；汽油； 2013-11-7

9 11103220 煤；工业用蜡；除尘制剂； 至

号 电能；核聚变产生的能 2023-11-6

源；电

第 7 类：蒸汽机；汽轮机；

电站用锅炉及其辅助设

第 备；风力发电设备；水力 2013-11-7

10 11103245 发电设备；发电机；发电 至

号 机组；泵（机器、引擎或 2023-11-6

马达部件）；阀（机器零

件）；电焊机

第 11 类：冷却设备和装

置；气体净化装置；蒸发

器；消防栓；过滤器（家 2013-11-7

第

用或工业装置上的部

11 11103269 至

件）；核燃料和核减速剂

号 2023-11-6

处理装置；燃料和核慢化

剂处理装置；聚合反应设

备；原子堆；核反应堆

第 35 类：计算机网络上

的在线广告；商业评估；

商业专业咨询；为消费者

提供商业信息和建议（消

第 费者建议机构）；组织技 2013-11-7

12 11103299 术展览；替他人采购（替 至

号 其他企业购买商品或服 2023-11-6

务）；人事管理咨询；商

业企业迁移；计算机数据

库信息系统化；绘制帐

单、帐目报表；寻找赞助

第 第 37 类：建筑施工监督； 2013-11-7

13 11103325 建筑设备出租；建筑；建 至

号 筑物防水；工厂建造；管 2023-11-6

1-1-152

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

道铺设和维护；电器设备

的安装和修理；空调设备

的安装和修理；机械安

装、保养和修理；火警器

的安装与修理

第 40 类：定做材料装配

（替他人）；喷砂处理服

第 务；焊接；锅炉制造；废 2013-11-7

14 11103357 物处理（变形）；净化有 至

号 害材料；空气净化；水净 2023-11-6

化；能源生产；发电机出

租；燃料加工

第 41 类：函授课程；培

训；实际培训（示范）；

安排和组织学术讨论会；

第 安排和组织会议；安排和 2013-11-7

15 11103386 组织专家讨论会；安排和 至

号 组织专题研讨会；安排和 2023-11-6

组织培训班；文字出版

（广告宣传材料除外）；

图书出版

第 42 类：技术项目研究；

水质分析；工程绘图；质

第 量控制；化学分析；材料 2013-11-7

16

11103415 测试；机械研究；工业品 至

号 外观设计；建筑项目的开 2023-11-6

发；计算机系统远程监控

第 41 类：函授课程；培

训；实际培训（示范）；

安排和组织学术讨论会；

安排和组织会议；安排和 2013-11-7

第 至

17 组织专家讨论会；安排和

11107928

组织专题研讨会；安排和 2023-11-6

号

组织培训班；文字出版

（广告宣传材料除外）；

图书出版

第 42 类：技术项目研究；

水质分析；工程绘图；质 2013-11-7

第

量控制；化学分析；材料

18 11108026 至

测试；机械研究；工业品

号 2023-11-6

外观设计；建筑项目的开

发；计算机系统远程监控

第 2013-12-14

19 11107780 第 40 类：发电机出租 至

号 2023-12-13

第 第 37 类：建筑施工监督； 2013-11-7

20 11109147 建筑设备出租；建筑；工 至

1-1-153

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

号 厂建造；建筑物防水；管 2023-11-6

道铺设和维护；电器设备

的安装和修理；空调设备

的安装和修理；机械安

装、保养和修理；火警器

的安装和修理

第 41 类：函授课程；培

训；实际培训（示范）；

安排和组织学术讨论会；

第 安排和组织会议；安排和 2013-11-7

21 11109208 组织专家研讨会；安排和 至

号 组织专题讨论会；安排和 2023-11-6

组织培训班；文字出版

（广告宣传材料除外）；

图书出版

第 4 类：工业用油；精密

第 仪器油；导热油；汽油； 2013-11-14

22 11116674 煤；工业用蜡；除尘制剂； 至

号 电能；核聚变产生的能 2023-11-13

源；电

第 7 类：蒸汽机；汽轮机；

电站用锅炉及其辅助设

备；风力发电设备；水力 2013-11-14

第

23 11116710 发电设备；发电机；发电 至

号 机组；泵（机器、引擎或 2023-11-13

马达部件）；阀（机器零

件）；电焊机

第 11 类：冷却设备和装

置；气体净化装置；蒸发

器；消防栓；过滤器（家 2013-11-14

第

用或工业装置上的部

24 11116753 至

件）；核燃料和核减速剂

号 2023-11-13

处理装置；燃料和核慢化

剂处理装置；聚合反应设

备；原子堆；核反应堆

第 35 类：计算机网络上

的在线广告；商业评估；

商业专业咨询；为消费者

提供商业信息和建议（消

第 费者建议机构）；组织技 2013-11-14

25 11116805 术展览；替他人采购（替 至

号 其他企业购买商品或服 2023-11-13

务）；人事管理咨询；商

业企业迁移；计算机数据

库信息系统化；绘制帐

单、帐目报表；寻找赞助

第 第 37 类：建筑施工监督； 2013-11-7

26

11116857 建筑设备出租；建筑；建 至

1-1-154

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

号 筑物防水；工厂建造；管 2023-11-6

道铺设和维护；电器设备

的安装和修理；空调设备

的安装和修理；机械安

装、保养和修理；火警器

的安装和修理

第 40 类：定做材料装配

（替他人）；喷砂处理服

务；焊接；锅炉制造；废 2013-11-14

27 物处理（变形）；净化有 至

第

害材料；空气净化；水净 2023-11-13

11116891

化；能源生产；发电机出

号

租；燃料加工

第 41 类：函授课程；培

训；实际培训（示范）；

安排和组织学术讨论会；

安排和组织会议；安排和

28 第 组织专家讨论会；安排和 2013-11-14

11116925 组织专题讨论会；安排和 至

号 组织培训班；文字出版 2023-11-13

（广告宣传材料除外）；

图书出版

第 42 类：技术项目研究；

水质分析；工程绘图；质 2013-11-14

第

量控制；化学分析；材料

29 11116986 至

测试；机械研究；工业品

号 2023-11-13

外观设计；建筑项目的开

发；计算机系统远程监控

第 2013-11-28

第 42 类：化学分析；机

30 11103198 至

械研究

号 2023-11-27

第 第 4 类：精密仪器油；导 2013-11-28

31 11094884 热油；汽油；煤；工业用 至

号 蜡；除尘制剂；工业用油 2023-11-27

第 7 类：蒸汽机；汽轮机；

第 电站用锅炉及其辅助设 2013-12-14

32 11094978 备；风力发电设备；水力 至

号 发电设备；发电机；发电 2023-12-13

机组；点焊接

第 第 41 类：文字出版（广 2013-11-28

33 11094638 告宣传材料除外）；图书 至

号 出版 2023-11-27

1-1-155

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

第 2014-02-28

第 37 类：火警器的安装

34 11095301 至

与修理

号 2024-02-27

第 42 类：工程；工程绘

图；质量检测；质量控制； 2006-5-07

第

质量体系认证；材料测

35 3808958 至

试；建设项目的开发；建

号 2026-05-06

筑制图；建筑咨询；室内

装饰设计

第 41 类：函授课程；寄

宿学校；教学；教育信息； 2006-3-21

第

学校（教育）； 幼儿园；

36 3808959 至

安排和组织会议；图书出

号 2026-03-20

版；俱乐部服务；就业指

导（教育或培训顾问）

第 40 类：锅炉制造；焊

接；金属处理；木器加工； 2006-3-21

第

伐木及木料加工；服装制

37 3808960 至

作；皮革加工；印刷；废

号 2026-03-20

物处理；定作材料装配

（替他人）

第 39 类：货运；运输；

第 运输经纪；商品包装；运 2006-3-21

38 3808961 输信息；汽车运输；车辆 至

中核华 号 租赁；停车场；煤气站； 2026-03-20

兴公司 液化气站

第 35 类：广告；投标报

价；饭店管理；进出口代 2006-3-21

第

理；拍卖；推销（替他人）；

39 3808962 至

职业介绍所；商业区搬迁

号 2026-03-20

（提供信息）；办公机器

和设备出租；会计

第 44 类：按摩（医疗）；

第 牙科；医院；护理（医疗）； 2006-5-07

40 3808963 理疗；头发移植；家庭风 至

号 景布置；园艺；草坪修整； 2026-05-06

花卉摆放

第 6 类：钢结构建筑；金

属建筑物；金属建筑材

料；混凝土金属模板；建

筑用金属框架；金属窗； 2005-09-28

第

金属门； 金属预制件；

41 3808964 至

金属梁；金属楼梯；电缆

号 2025-09-27

桥架；金属天塔；金属栅

栏；可移动的金属建筑

物；五金器具；金属容器；

压缩气体和液态空气用

1-1-156

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

金属容器；金属标志牌

第 19 类：木材；地板；

混凝土；水泥；混凝土非

金属模板；混凝土建筑构

件；水泥板；水泥管；水

第 泥柱；建筑用非金属砖 2006-3-14

42 3808965 瓦；耐火材料；非金属建 至

号 筑村料；非金属建筑结 2026-03-13

构；非金属门；非金属窗；

塑钢门窗；非金属建筑

物；建筑玻璃；非金属建

筑涂面材料

第 36 类：保险；期货经

纪；古玩物估价；公寓管

第 理；不动产出租；不动产 2006-05-07

43 3808966 代理；不动产估价；不动 至

号 产管理；不动产中介；经 2026-05-06

纪；担保；受托管理；典

当

第 37 类：工程进度查核；

建筑结构监督；建筑信

息；港湾建设；高炉的安

装与修理；工厂建设；管

道铺设和维护；建防护

堤；建筑；建筑设备出租；

建筑物隔热隔音；建筑物

焊接；商业摊位及商店的

建筑；水下建筑；砖石建

筑；仓库建筑和修理；拆

除建筑物；道路铺设；防

湿业务（建筑物）；搭脚

手架；采石；清洁建筑物

第 （内部）； 清洁建筑物 2006-05-28

44 3808967 （外表面）； 清洗烟囱； 至

号 室内装璜；室内装璜修 2026-05-27

理；屋顶修复；供暖设备

的安装与修理；办公室用

机器和设备的安装、保养

和维修；机械安装、保养

和修理；空调设备的安装

与修理；冷冻设备的安装

与修理；排灌设备的安装

和修理；卫生设备的安装

和修理；浴室设备的安装

和修理；照明设备的安装

和修理；厨房设备的安装

和修理；电器设备的安装

与修理；车辆加油站；车

1-1-157

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 专用权

注册号 商标名称 类别（核定使用商品） 有效期

号 人

辆清洗；车辆修理；喷涂

服务；火警器的安装与维

修；娱乐体育设备的安装

和修理；电梯安装和修

理；防盗报警系统的安装

与维修；家具制造（修理）

（2）注册商标许可使用

2012 年 5 月 24 日与 2014 年 1 月 25 日，本公司与中国核建集团分别签署两

份《商标使用许可合同》，由中国核建集团公司作为商标所有人无偿许可公司及

其下属公司使用以下注册商标，有效期为注册商标有效存续期内。有关被许可使

用的注册商标情况具体如下表所示：

序号 注册证号 商标名称（标识） 核定服务项目

第 7 类：起重机；天车；电站

用锅炉及其辅助设备；风力发

1 第 4835303 号 电设备；石油化工设备；支吊

架；搅拌机；挖掘机；升降设

备

第 19 类：混凝土建筑构件；混

2 第 8709482 号

凝土

3 第 8709474 号 第 11 类：锅炉（非机器零件）

第 40 类：焊接；锅炉制造；金

4 第 8709484 号

属处理；电镀

5 第 8709475 号 第 11 类：锅炉（非机器零件）

第 7 类：电站用锅炉及其辅助

6 第 8709487 号 设备；风力发电设备；石油化

工设备

第 37 类：建筑施工监督；建筑

结构监督；建筑信息；工程进

7 第 8709473 号

度查核；供暖设备的安装与修

理；室内装潢修理；防锈

（3）专利权

截至 2016 年 5 月 4 日，本公司及主要子公司共拥有境内专利 611 项，其中

1-1-158

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

发明专利 89 项，该等专利均已取得了专利证书，且该等专利均未设置质押。具

体情况如下：

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

一种核电站钢制安全壳的

1. ZL 201010169251.4 发明 2010-04-30

专用吊具及吊装方法

一种核电站冷却剂系统主

2. ZL 201110021749.0 发明 2011-01-19

管道的安装方法

3. 多级吊梁吊具 ZL 201120307654.0 实用新型 2011-08-23

用于激光跟踪监测管道中

4. ZL 201120566086.6 实用新型 2011-12-29

心的十字靶心的工装装置

核电站核岛大型模块吊耳

5. ZL 201120568708.9 实用新型 2011-12-30

载荷试验装置

核电厂房结构模块组合件

6. ZL 201120355845.4 实用新型 2011-09-22

翻转竖立专用吊耳

核岛内部微网基准点的测

7. ZL 201120567479.9 实用新型 2011-12-30

量观测平台

核电站核岛钢制安全壳模

8. ZL 201120565643.2 实用新型 2011-12-29

块安装定位导向用系统

核电站核岛钢制安全壳的

9. ZL 201120566213.2 实用新型 2011-12-29

大型模块化构件运输装置

检测核电站安全壳焊缝质

10. ZL 201220091791.X 实用新型 2012-03-13

量的真空罩

核电站核岛钢制安全壳贯

11. ZL 201220271558.X 实用新型 2012-06-08

中核 穿件套管安装装置

12. 五公 三点式吊梁 ZL 201120307653.6 实用新型 2011-08-23

司 大型低温储罐拱顶气压顶

13. 升施工工艺及其平衡导向 ZL 201110127568.6 发明 2011-05-17

装置

大型储罐拱顶气压顶升施

14. ZL 201020240849.3 实用新型 2010-06-28

工用平衡导向装置

用于核电设备及管道模块

15. ZL 201220704798.4 实用新型 2012-12-19

的吊具系统

AP1000 型核电站施工期

16. ZL 201320155136.0 实用新型 2013-03-29

间临时通风除尘设备模块

核电站钢制安全壳的组装

17. ZL 201010272891.8 发明 2010-11-16

和安装方法

核电站核岛钢制安全壳测

18. ZL 201220296624.9 实用新型 2012-06-21

量观测平台

核电站主冷却剂主管道组

19. ZL 201220708103.X 实用新型 2012-12-19

对工装

核岛压力容器金属反射式

20. ZL 201110456967.7 发明 2011-12-30

保温层安装工艺

核岛内部微网测量基准点

21. 的建立方法 ZL 201110454559.8 发明 2011-12-30

及其测量观测平台

22. AP1000 堆内构件镶块扩 ZL 201320687720.0 实用新型 2013-11-01

1-1-159

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

孔工装

吊装运输系统及 J 型吊装

23. ZL 201320772905.1 实用新型 2013-11-28

运输托架

大管径 γ 射线中心曝光支

24. ZL 201320687774.7 实用新型 2013-11-01

架

用于工程建设的吊装系统

25. ZL 201320772656.6 实用新型 2013-11-28

及其单点式翻转支架

26. 凝汽器壳体吊装平衡梁 ZL 201320835569.0 实用新型 2013-12-17

27. 支撑组件 ZL 201320821978.5 实用新型 2013-12-12

28. 盘柜运输小推车 ZL 201320792968.3 实用新型 2013-12-04

29. 压力容器就位调整系统 ZL 201320772574.1 实用新型 2013-11-28

30. 简易夹轨器 ZL 201320823881.8 实用新型 2013-12-12

核电站安全壳顶封头扣盖

31. ZL 201320823911.5 实用新型 2013-12-12

后内部通风系统

用于核电站安全壳房间主

32. ZL 201320850767.4 实用新型 2013-12-20

设备的临时防护系统

核岛钢制安全壳顶封头的

33. ZL 201210178042.5 发明 2012-06-01

专用支撑装置及运输方法

AP1000 型核电站雨排水

34. ZL 201320155200.5 实用新型 2013-03-29

系统

核电站核岛钢制安全壳顶

35. 封头的专用吊具及吊装方 ZL 201210177992.6 发明 2012-06-01

法

36. 核电结构模块组安装工装 ZL 201320883282.5 实用新型 2013-12-30

用于核电大型结构模块组

37. ZL 201420721183.1 实用新型 2014-11-26

装施工的平台系统

便携式通风除尘循环使用

38. ZL 201420754287.2 实用新型 2014-12-04

装置

39. 多功能电缆屏蔽层剥除器 ZL201420721211. X 实用新型 2014-11-26

40. 横担滑车 ZL 201420785854. 0 实用新型 2014-12-11

41. 动火围封磁力棒 ZL 201420732218. 1 实用新型 2014-11-27

42. 旋片器 ZL 201420777870. 5 实用新型 2014-12-10

用于波动管安装调节的支

43. ZL 201420771013. 4 实用新型 2014-12-09

撑工装

用于核电厂燃料格架的吊

44. ZL 201420785844. 7 实用新型 2014-12-11

具工装

45. 防变形工装 ZL 201420734753. 0 实用新型 2014-11-28

源在外管道焊接接头 γ 射

46. ZL 201420749039. 9 实用新型 2014-12-03

线的曝光支架

用于大管径 γ 射线的内透

47. ZL 201420752396. 0 实用新型 2014-12-03

照支架

48. 一种核电站钢制安全壳围 ZL201210582117.6 发明 2012-12-28

1-1-160

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

堰的安装方法

49. 一种电缆牵引工装 ZL201520180470.0 实用新型 2015-03-27

一种大口径管道焊接充气

50. ZL201520181508.6 实用新型 2015-03-27

保护装置

一种混凝土建筑物的喷淋

51. ZL201520180395.8 实用新型 2015-03-27

养护系统

一种混凝土浇筑用下料漏

52. ZL201520179709.2 实用新型 2015-03-27

斗

一种用于制作储罐承压圈

53. ZL201520180254.6 实用新型 2015-03-27

预制胎具的装置

一种用于大面积混凝土找

54. ZL201520179534.5 实用新型 2015-03-27

平的可调支架

一种用于锚固件套筒制作

55. ZL201520180267.3 实用新型 2015-03-27

的滚弧辅助工装

一种大型筒体水平度测量

56. ZL201520267673.3 实用新型 2015-04-28

工装

中核

华辉

公

司、

北京 一种具有心电采集功能的

57. ZL 201420562147.5 实用新型 2014-09-26

凯乐 运动手机臂带

工程

技术

有限

公司

中核

五公

司、

神华

集团

有限

责任

公 一种厚壁管道的现场焊接

58. ZL 200910085459.5 发明 2009-05-22

司、 及稳定化热处理方法

中国

神华

煤制

油化

工有

限公

司

59. 摩擦试验可调限位装置 ZL 201220155836.5 实用新型 2012-04-13

中核

60. 二二 预应力穹顶起重悬臂吊 ZL 201220159604.7 实用新型 2012-04-16

公司

61. 混凝土料斗 ZL 201220392583.3 实用新型 2012-08-02

1-1-161

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

62. 一种堵漏压浆泵 ZL 201220329352.8 实用新型 2012-07-09

一种带有降温装置的水泥

63. ZL 201220475793.9 实用新型 2012-09-18

罐

64. 一种钢筋除锈机 ZL 201220148245.5 实用新型 2012-04-10

一种模块墙体混凝土施工

65. ZL 201220446630.8 实用新型 2012-09-04

缝压痕工具

66. 一种快速搭建的模板支架 ZL 201220373008.9 实用新型 2012-07-31

一种用于土方夯实的挖土

67. ZL 201220490570.X 实用新型 2012-09-25

机破碎头

68. 一种带有锚固块的钢筋 ZL 201220560815.1 实用新型 2012-10-30

一种弧形模板底部支撑系

69. ZL 201220564912.8 实用新型 2012-10-31

统

一种核岛主蒸汽管道贯穿

70. ZL 201220572033.X 实用新型 2012-11-02

件支架

一种用于大直径高强度钢

71. ZL 201220723205.9 实用新型 2012-12-25

筋弯弧的弯曲机

一种用于钢筋切断机上的

72. ZL 201220723346.0 实用新型 2012-12-25

圆弧刀片

73. 一种穹顶偏心吊装装置 ZL 201320108268.8 实用新型 2013-03-11

74. 一种型钢翻转设备 ZL 201320093503.9 实用新型 2013-03-01

75. 一种生命绳支架 ZL 201320082010.5 实用新型 2013-02-22

钢筋砼剪力墙或柱立筋安

76. ZL 201320196202.9 实用新型 2013-10-02

装限位装置

一种大直径高强度钢筋弯

77. ZL 201220613639.3 实用新型 2012-11-20

弧机

78. 一种制浆系统 ZL 201220578279.8 实用新型 2012-11-06

一种 AP1000 核电工程钢

79. ZL 201220598796.1 实用新型 2012-11-14

结构模块加固装置

一种用于钢管混凝土柱与

80. ZL 201220640972.3 实用新型 2012-11-29

钢筋混凝土梁的连接装置

一种快速支设的隧道钢模

81. ZL 201320018703.8 实用新型 2013-01-15

板

一种钢柱与混凝土梁钢筋

82. ZL 201320240021.1 实用新型 2013-05-07

连接点结构

一种在核岛反应堆厂房基

础 A 层砼与 CV 底封头质

83. ZL 201210341092.0 发明 2012-09-16

检的空隙中进行压力灌浆

的方法

一种灌浆料液面位置监测

84. ZL 201320624999.8 实用新型 2013-10-11

装置

一种大直径高强度钢筋英

85. ZL 201320639729.4 实用新型 2013-10-17

制弯曲盘

86. 一种活动吊卡 ZL 201320642643.7 实用新型 2013-10-18

1-1-162

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

87. 一种压型钢板连接夹具 ZL 201320653735.5 实用新型 2013-10-23

88. 一种格构式升降灯架 ZL 201420064162.7 实用新型 2014-02-13

89. 一种电缆保护装置 ZL 201420077423.9 实用新型 2014-02-24

一种钢筋保护层限位

90. ZL 201420077425.8 实用新型 2014-02-24

装置

一种钢管脚手架连墙

91. ZL 201420088070.2 实用新型 2014-02-28

装置

一种斜坡屋面混凝土施工

92. ZL 201420118237.5 实用新型 2014-03-17

装置

93. 一种泵管专用支架 ZL 201420212232.9 实用新型 2014-04-29

钢筋砼剪力墙预埋件安装

94. ZL 201420229939.0 实用新型 2014-05-07

限位装置

一种剪力墙大钢模板螺栓

95. ZL 201420565955.7 实用新型 2014-09-29

孔的堵头

96. 钢筋植筋钻孔机械手 ZL 201420567395.9 实用新型 2014-09-29

97. 混凝土分料斗 ZL 201420549642.2 实用新型 2014-09-24

AP1000 三小时钢质隔热

98. ZL201520562857.2 实用新型 2015-07-30

防火门

99. 一种核岛泄洪门 ZL201520640790.X 实用新型 2015-08-24

100. 一种核岛防风门 ZL201520640620.1 实用新型 2015-08-24

一种抗震活动地板组

101. ZL201520624119.6 实用新型 2015-08-19

合件

AP1000 核岛屏蔽墙操作

102. ZL201520566297.8 实用新型 2015-07-31

平台固定装置

一种混凝土空心砌块加筋

103. ZL201310340211.5 发明 2013-08-07

墙施工工艺

一种钢板对接焊接定位装

104. ZL201310269166.9 发明 2013-07-01

置及对位方法

钢筋砼剪力墙或柱立筋安

105. ZL201310134984.8 发明 2013-04-18

装限位装置及其安装方法

一种螺旋上升整体连续浇

106. ZL201210493343.7 发明 2012-11-27

筑方法

AP1000 核岛屏蔽墙模板

107. ZL201520559942.3 实用新型 2015-07-30

及施工操作平台

一种吊装索具安装引导装

108. ZL201520409894.X 实用新型 2015-06-15

置

109. 一种可折叠式防火挡板 ZL201520395269.4 实用新型 2015-06-10

用于核电站核岛的模块化

110. ZL 200910266377.0 发明 2007-09-27

建造方法

中核 蒸汽发生器的观察孔的检

111. ZL 201110383347.5 发明 2011-11-28

二三 修方法及所用到的工具

112. 公司 管道内径辅助测量工具 ZL 201320604202.8 实用新型 2013-09-25

113. 核电站中大管径管道焊接 ZL 201320598644.6 实用新型 2013-09-25

1-1-163

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

保护用气室

114. 弧面钻孔用定位工装 ZL 201320599398.6 实用新型 2013-09-26

115. 角尺 ZL 201320599893.7 实用新型 2013-09-25

116. 支撑工具 ZL 201320599586.9 实用新型 2013-09-26

117. 测量架 ZL 201320888806.X 实用新型 2013-12-31

118. 小口径弯头坡口加工机具 ZL 201320888830.3 实用新型 2013-12-31

119. 辘垫器 ZL 201420045169.4 实用新型 2014-01-24

120. 自动焊机用供气系统 ZL 201420090659.6 实用新型 2014-02-28

121. 手动旋拧工具 ZL 201420090195.9 实用新型 2014-02-28

吊装核电站中的单轨梁用

122. ZL 201420090230.7 实用新型 2014-02-28

的吊具

123. 拔出工具 ZL 201420090206.3 实用新型 2014-02-28

124. 钨极弯制工具 ZL 201420090237.9 实用新型 2014-02-28

在集装箱上搭设遮棚用的

125. ZL 201420090668.5 实用新型 2014-02-28

固定工件

126. 双耳止动垫片固定工具 ZL 201420090192.5 实用新型 2014-02-28

127. 小管管道焊接用对口器 ZL 201420105258.3 实用新型 2014-03-10

128. 膨胀螺栓安装工具 ZL 201420105259.8 实用新型 2014-03-10

129. 测量尺 ZL 201420105260.0 实用新型 2014-03-10

130. 法兰测量尺 ZL 201420106154.4 实用新型 2014-03-10

吊运核电站中吊装孔洞盖

131. ZL 201420116854.1 实用新型 2014-03-14

板用的工装

调节剪切机切割长度用的

132. 装置及含该装置的剪切系 ZL 201420116805.8 实用新型 2014-03-14

统

送料支撑装置及包含该装

133. ZL 201420117014.7 实用新型 2014-03-14

置的剪切系统

134. 剪切机 ZL 201420116754.9 实用新型 2014-03-14

一种用于紧固内六角螺栓

135. ZL 201420135783.X 实用新型 2014-03-25

的工具

一种便于将 T 型件焊接到

136. ZL 201420135945.X 实用新型 2014-03-25

核电站排放渠的装置

一种用于打磨型材毛刺的

137. ZL 201420135784.4 实用新型 2014-03-25

装置

138. 管道焊接保护调节设备 ZL 200920179141.9 实用新型 2009-09-29

大厚壁大管道的焊接组对

139. ZL 200920177322.8 实用新型 2009-09-08

和水平度调整装置

大厚壁管道窄间隙全位置

140. ZL 200610121459.2 发明 2006-08-25

自动焊接方法及其制造的

1-1-164

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

管道

用于核电站核岛的模块化

141. ZL 200710162906.3 发明 2007-09-27

建造方法

142. 板材吊装夹具 ZL 201120361669.5 实用新型 2011-09-26

超大型球形封头的制造方

143. ZL 201010164038.4 发明 2010-04-14

法

144. 电钻安全防护装置 ZL 201120373306.3 实用新型 2011-10-08

145. 螺栓旋拧工具 ZL 201120357211.2 实用新型 2011-09-22

146. 同轴电缆切割剥皮工具 ZL 201120354856.0 实用新型 2011-09-21

一种应用于核电工程中的

147. ZL 201120350150.7 实用新型 2011-09-19

剪板机

148. 轴承游隙测量装置 ZL 201120367316.6 实用新型 2011-09-30

工程模型的四维可视化方

149. ZL 200610168472.3 发明 2006-12-14

法及系统

用于核电站核岛的模块化

150. ZL 200910266379.X 发明 2007-09-27

建造方法

151. 打标用定位装置 ZL 201120553771.5 实用新型 2011-12-27

磁力电钻安全防护及钢材

152. ZL 201120553772.X 实用新型 2011-12-27

弯曲装置

153. 阀门压力检验装置 ZL 201120361668.0 实用新型 2011-09-26

154. 对中工具 ZL 201120373308.2 实用新型 2011-10-08

155. 磁力电钻安全防护装置 ZL 201220463126.9 实用新型 2012-09-12

156. 核电站电缆敷设用工具 ZL 201220482109.X 实用新型 2012-09-21

157. 核电站焊接加热装置 ZL 201220446613.4 实用新型 2012-09-04

158. 锯齿钳 ZL 201220457308.5 实用新型 2012-09-10

159. 开卷机 ZL 201220449283.4 实用新型 2012-09-05

160. 旋拧工具 ZL 201220457502.3 实用新型 2012-09-10

161. 旋拧工具 ZL 201220457282.4 实用新型 2012-09-10

162. 弯管器 ZL 201220463072.6 实用新型 2012-09-12

同轴电缆插针焊接用对中

163. ZL 201220457468.X 实用新型 2012-09-10

定位工具

制造法兰用的配孔机构及

164. 装有该配孔机构的冲剪装 ZL 201220482523.0 实用新型 2012-09-21

置

外嵌式管道坡口机辅助固

165. ZL 201220709485.8 实用新型 2012-12-20

定工具

166. 圆弧管嘴修磨工具 ZL 201220709613.9 实用新型 2012-12-20

检测核电站中的吊环载荷

167. ZL 201220709521.0 实用新型 2012-12-20

用工具

1-1-165

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

168. 管材吊装夹具 ZL 201220709462.7 实用新型 2012-12-20

用于核电站核岛的模块化

169. ZL 200910266378.5 发明 2012-07-18

建造方法

核电焊接培训用焊接试件

170. ZL 201220709577.6 实用新型 2012-12-20

夹具

一种核电站中的立式设备

171. ZL 201310016865.2 发明 2013-01-17

翻转用工具及翻转方法

气体流量计校验装置及校

172. ZL 201110340819.9 发明 2011-11-02

验方法

温度调节装置及装有该温

173. 度调节装置的温度仪表校 ZL 201110392032.7 发明 2011-12-01

验装置

174. 手动弯管器 ZL 201110364579.6 发明 2011-11-17

在核岛筒体上的穹顶内部

175. ZL 201110383356.4 发明 2011-11-28

施工时的降温方法

核电站安装过程中调试电

176. 气设备、阀门及仪表设备 ZL 201110325276.3 发明 2011-10-24

的方法

核电焊接培训用焊接试件

177. ZL 201210557453.5 发明 2012-12-20

夹具

一种用于小内径深孔的检

178. ZL 201110325273. X 发明 2011-10-24

查规装置

179. 压力试验用装置 ZL 201420792159.7 实用新型 2014-12-12

180. 仪表管焊接充氩装置 ZL201420788237.6 实用新型 2014-12-12

181. 杠杆式压力机构 ZL201420832937.0 实用新型 2014-12-24

182. 管材切割器 ZL201420820189.4 实用新型 2014-12-19

183. 翻转架 ZL201410177397.1 发明 2014-04-29

184. 鼓形滤网鼓骨架安装方法 ZL201410013636.X 发明 2014-01-10

185. 鼓形滤网侧封板安装方法 ZL201410012314.3 发明 2014-01-10

测量反应堆中两个水平管

186. 口中心间的水平间距的方 ZL201410012535.0 发明 2014-01-10

法

一种核电站中的立式设备

187. ZL201310016865.2 发明 2013-01-17

翻转用工具及翻转方法

测量对中后核电站中压水

188. 堆堆内构件的同心度的方 ZL201310013156.9 发明 2013-01-15

法

焊接薄焊接母材的切面对

189. ZL201210175233.6 发明 2012-05-31

接接头的方法

190. 管线拐点坐标的计算方法 ZL201210002479.3 发明 2012-01-06

测量核电工程中的基准的

191. ZL201210112136.2 发明 2012-04-17

高程的方法

1-1-166

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

安装核电站核岛内主梁结

192. ZL201210078303.6 发明 2012-03-23

构的方法

安装核电站中的重型卧式

193. 设备的方法及安装用定位 ZL201310013158.8 发明 2013-01-15

工装

194. 无挠度对中装置 ZL201110333788.4 发明 2011-10-28

中核 一种用于小径管射线检测

195. ZL 201420025022.9 实用新型 2014-01-15

二三 的 γ 射线源固定装置

公司 焊接大管径厚壁管道的窄

196. ZL 201210151085.4 发明 2012-05-16

核工 间隙对接接口的方法

业工 用于管道焊接热处理的工

197. ZL201520261369.8 实用新型 2015-04-27

程研 具

198. 究设 防风装置 ZL201520015959.2 实用新型 2015-01-09

计有

限公 一种返修小型容器的焊缝

199. ZL201410035172.2 发明 2014-01-24

司 背面的表面缺陷的方法

大连

理工

大

学、

核工

业工

用相控阵超声检测核电站

程研

200. 主回路管道焊缝质量的方 ZL 201310228869.7 发明 2013-06-08

究设

法

计有

限公

司、

中核

二三

公司

中核

二三

公

司、

核工

业工

建立铸造奥氏体不锈钢等

程研

201. 轴晶声学特性计算模型的 ZL201310224387.4 发明 2013-06-07

究设

方法

计有

限公

司、

大连

理工

大学

中核

二四 一种可以自动排除室内洪

202. ZL201520607692.6 实用新型 2015-08-13

公 水的门

司、

1-1-167

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

上海

森林

特种

钢门

有限

公司

一种竖井结构群专用钢制

203. ZL 201220193071.4 实用新型 2012-05-02

筒模

核岛反应堆基础底部压力

204. ZL 201220057161.0 实用新型 2012-02-21

灌浆装置、灌浆系统

一种应用于核岛钢衬里的

205. ZL 201320240429.9 实用新型 2013-05-07

调整装置

一种免切割脚手架扣件螺

206. ZL 201320243374.7 实用新型 2013-05-08

栓维修机

AP1000 核电穹顶拼装胎

207. ZL 201320240731.4 实用新型 2013-05-07

架

一种核电专用灌浆搅拌设

208. ZL 201320242959.7 实用新型 2013-05-08

备

一种可调直径的钢筋骨架

209. ZL 201320242232.9 实用新型 2013-05-07

成型装置

一种墙体模板竖向支撑装

210. ZL 201320243132.8 实用新型 2013-05-07

置

211. 一种抱箍式吊具 ZL 201320240460.2 实用新型 2013-05-07

212. 一种核电专用移动上料机 ZL 201320240685.8 实用新型 2013-05-07

213. 中核 一种环形混凝土导流斗 ZL 201320246823.3 实用新型 2013-05-08

二四 一种重型构件制作翻转支

214. 公司 ZL 201320240430.1 实用新型 2013-05-07

架

215. 一种锚杆对中调节支架 ZL 201320240428.4 实用新型 2013-05-07

216. 一种防卡管辊轴支架 ZL 201320243133.2 实用新型 2013-05-07

AP1000 核电钢穹顶吊装

217. ZL201420752055.3 实用新型 2014-12-03

用吊索具

218. 一种钢管除锈机 ZL201420743170.4 实用新型 2014-12-02

一种弧形钢结构弧度精度

219. ZL201420718860.4 实用新型 2014-11-25

控制装置

一种简易条形物件堆放工

220. ZL201320256034.8 实用新型 2013-05-10

具

221. 一种生命线卡具 ZL201320240681.X 实用新型 2013-05-07

一种双枪埋弧螺柱焊机电

222. ZL201420748018.5 实用新型 2014-12-02

气控制系统

223. 一种预埋管道固定支架 ZL201420743066.5 实用新型 2014-12-02

一种混凝土毛面墙体成型

224. ZL201420752361.7 实用新型 2014-12-04

模板

225. 一种混凝土料斗 ZL201420752989.7 实用新型 2014-12-04

1-1-168

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

一种核电站曲面高精度预

226. ZL201420754459.6 实用新型 2014-12-04

埋套筒固定装置

一种用于辅助重型构件吊

227. 装就位后微调的杆型调节 ZL201420743068.4 实用新型 2014-12-02

装置

一种核电站大型贯穿件可

228. ZL201420744789.7 实用新型 2014-12-02

调工装

一种核电站测量小室密封

229. ZL201420747934.7 实用新型 2014-12-02

性检漏装置

一种钢筋网片位置调节装

230. ZL201420748017.0 实用新型 2014-12-02

置

一种竖井群筒模就位保证

231. ZL201420748020.2 实用新型 2014-12-02

装置

232. 一种旋转布线安全支架 ZL201420748308.X 实用新型 2014-12-02

233. 一种竖井安全隔离平台 ZL201420748386.X 实用新型 2014-12-02

234. 一种施工升降机安全踏板 ZL201420763207.X 实用新型 2014-12-02

一种大型实腹钢柱安装用

235. ZL201420733599.5 实用新型 2014-11-28

限位装置

236. 钢筋埋弧螺柱焊焊枪 ZL201420723899.5 实用新型 2014-11-26

237. 一种管式吊耳 ZL201420719006.X 实用新型 2014-11-25

核电站环形轨道箱形吊车

238. ZL 200710023135.X 发明 2007-06-06

梁组装焊接方法

239. 穹顶双曲面成形设备 ZL 201210184697.3 发明 2012-06-06

用于检验乏燃料水池不锈

240. 钢对接焊缝的底片放置装 ZL 201320700417.X 实用新型 2013-11-06

置

LNG 储罐顶部环梁底模

241. ZL 201320543536.9 实用新型 2013-09-02

支撑三角架

242. 一种钢绞线张拉千斤顶 ZL 201320642345.8 实用新型 2013-10-17

243. 弯曲钢筋的简易工具 ZL 201320691426.7 实用新型 2013-11-05

中核

244. 华兴 墙体截面控制器 ZL 201320691577.2 实用新型 2013-11-05

245. 公司 一种弯曲钢筋的简易工具 ZL 201320691609.9 实用新型 2013-11-05

246. 构件吊装平衡检测装置 ZL 201320699093.2 实用新型 2013-11-06

247. 一种对接套管调节工装 ZL 201320724549.6 实用新型 2013-11-14

248. 一种门窗自动锁紧装置 ZL 201320761175.5 实用新型 2013-11-27

249. 一种降水井清洗装置 ZL 201320765811.1 实用新型 2013-11-28

250. 一种管道气压试验装置 ZL 201320766762.3 实用新型 2013-11-28

251. 弧形模板可调节夹具 ZL 201320876725.8 实用新型 2013-12-27

252. 一种墙体钢筋控制器 ZL 201320700421.6 实用新型 2013-11-06

1-1-169

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

一种施工电梯电磁感应自

253. ZL 201420134946.2 实用新型 2014-03-24

动安全防护门

核电站钢制安全壳安装焊

254. ZL 201420021601.6 实用新型 2014-01-14

缝热处理装置

255. 一种轨道小车 ZL 201420117846.9 实用新型 2014-03-14

一种核电站生物防护砌块

256. ZL 201420099499.1 实用新型 2014-03-06

模板

257. 一种新型屋面分格缝 ZL 201320878441.2 实用新型 2013-12-27

中、低水平放射性核废料

258. ZL 200720038079.2 实用新型 2007-05-30

贮运容器

中、低水平放射性核废料

259. ZL 200720038080.5 实用新型 2007-05-30

贮运容器

减少预应力孔道灌浆浆体

260. ZL 200810235565.2 发明 2008-11-20

泌水制浆方法

261. 预应力孔道密实灌浆方法 ZL 200810235566.7 发明 2008-11-20

262. 活动爬梯 ZL 201020510557.7 实用新型 2010-08-31

263. 一种墙体大模板 ZL 201020244810.9 实用新型 2010-07-02

264. 移动集装箱式空压机房 ZL 201020520238.4 实用新型 2010-09-07

265. 环吊牛腿制造用焊接工装 ZL 201020211387.2 实用新型 2010-06-01

266. 钢筋网片吊装用扁担 ZL 201020197094.3 实用新型 2010-05-20

267. 龙卷风防护门 ZL 201120189252.5 实用新型 2011-06-03

中、低水平放射性核废料

268. ZL 200920039600.3 实用新型 2009-04-16

贮运容器

269. 多功能检测锤 ZL 201020576677.7 实用新型 2010-10-26

270. 核电施工专用独立支撑 ZL 201020244828.9 实用新型 2010-07-02

可分别控制的双筒慢速提

271. ZL 201020687726.4 实用新型 2010-12-28

升机

272. 一种碘钨灯灯架 ZL 201020609778.X 实用新型 2010-11-17

273. 核岛内部结构测量控制架 ZL 200720046323.X 实用新型 2007-09-21

一种橡胶止水带的安装结

274. ZL 201020598087.4 实用新型 2010-11-09

构

核岛负挖环廊预裂爆破方

275. ZL 200810156227.X 发明 2008-09-25

法

276. 焊接马凳 ZL 200830231831.5 外观设计 2008-09-25

277. 测量塔架 ZL 200830356356.4 外观设计 2008-12-04

278. 电缆绝缘支架 ZL 201020687730.0 实用新型 2010-12-28

核电站反应堆钢衬里仪器

279. ZL 201020687745.7 实用新型 2010-12-28

活动底座

核电站钢衬里模块化施工

280. ZL 201110005890.1 发明 2011-01-12

方法

1-1-170

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

自测定规三爪钻夹头及其

281. ZL 200710134645.4 发明 2007-11-05

测量使用方法

多孔介质材料渗透系数测

282. ZL 200720131748.0 实用新型 2007-12-19

定仪

283. 核电生物屏蔽门铰链 ZL 201120082219.2 实用新型 2011-03-23

284. 核电生物屏蔽铅门 ZL 201120189232.8 实用新型 2011-06-03

285. 核电气密防火门 ZL 201120077552.4 实用新型 2011-03-23

286. 核电气密门 ZL 201120082215.4 实用新型 2011-03-23

水泥基灌浆料流动性观测

287. ZL 201120070331.4 实用新型 2011-03-15

装置

288. 核电特种门用气密把手 ZL 201120077538.4 实用新型 2011-03-23

核电站钢衬里模块吊装网

289. ZL 201120008323.7 实用新型 2011-01-12

架

290. 生物屏蔽门 ZL 201120189215.4 实用新型 2011-06-03

291. 核电大模板补模连接装置 ZL 200920045794.8 实用新型 2009-05-19

292. 一种焊接马凳 ZL 200820042289.3 实用新型 2008-08-05

293. 墙体大模板支腿 ZL 200920039599.4 实用新型 2009-04-16

核岛安全壳变形铅垂线监

294. ZL 201120492191.X 实用新型 2011-12-01

测系统的保护装置

295. 压纹抹灰刀 ZL 201120476296.6 实用新型 2011-11-25

296. 钢筋间距控制杆 ZL 201120352321.X 实用新型 2011-09-20

一种机械防坠锁紧安全装

297. ZL 201010225508.3 发明 2010-07-14

置

298. 核废料贮运容器专用吊具 ZL 200920039598.X 实用新型 2009-04-16

299. 移动式钢筋绑扎挂凳 ZL 201120502242.2 实用新型 2011-12-06

300. 管轴式吊耳 ZL 201120439153.8 实用新型 2011-11-09

301. 核废物储运容器 ZL 201120432102.2 实用新型 2011-11-04

302. 墙体钢筋的安装架 ZL 201120432095.6 实用新型 2011-11-04

303. 混凝土模板紧固件 ZL 201120432074.4 实用新型 2011-11-04

304. 一种墙体预埋件安装结构 ZL 201120352835.5 实用新型 2011-09-20

305. 钢筋机械锚固装置 ZL 201120311369.6 实用新型 2011-08-25

306. 振捣棒导向笼 ZL 201120508099.8 实用新型 2011-12-08

一种墙体模板阳角加固装

307. ZL 201120311366.2 实用新型 2011-08-25

置

308. 一种彩色礼炮 ZL 201120311304.1 实用新型 2011-08-25

309. 一次性成型地梁模板 ZL 201120311302.2 实用新型 2011-08-25

310. 不锈钢带解线盘 ZL 201120311301.8 实用新型 2011-08-25

1-1-171

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

一种核外探测仪导向管的

311. ZL 201120310749.8 实用新型 2011-08-25

固定架

一种测定水泥浆体泌水和

312. ZL 201120222451.1 实用新型 2011-06-28

体积变化的装置

313. 核电推拉气密门 ZL 201110051063.6 发明 2011-03-20

314. 墙面锥体拆卸爬梯系统 ZL 201020197092.4 实用新型 2010-05-20

核电站厂房的施工内部测

315. ZL 201020109605.1 实用新型 2010-02-09

量微网结构

核电站钢衬里预制胎模制

316. ZL 201010225513.4 实用新型 2010-07-14

作方法

一种核电站环吊牛腿及其

317. ZL 201010187940.8 发明 2010-06-01

制作方法

核电站混凝土结构沉降自

318. ZL 201010163646.3 发明 2010-05-06

动监测与报警系统

319. 钢筋三角挂架 ZL 201010152086.1 发明 2010-04-20

大型低温储罐墙体钢筋预

320. ZL 200920284811.3 实用新型 2009-12-28

制构件

机械成孔灌注桩的清孔装

321. ZL 200920284810.9 实用新型 2009-12-28

置

322. 一种阀门密封圈 ZL 200920231558.5 实用新型 2009-09-01

323. 特种门用减压阀 ZL 200920231557.0 实用新型 2009-09-01

324. 一种强制对中装置 ZL 200920045796.7 实用新型 2009-05-19

核电大模板加高 U 形接头

325. ZL 200920045795.2 实用新型 2009-05-19

片

326. 异物清洁夹 ZL 201120535114.8 实用新型 2011-12-20

327. 储罐预应力张拉吊梁 ZL 201120513305.4 实用新型 2011-12-12

328. 一种混凝土结构 ZL 201220053348.3 实用新型 2012-02-17

329. 混凝土施工用模板 ZL 201220077106.8 实用新型 2012-03-05

330. 一种高承载力悬挂脚手架 ZL 201220077108.7 实用新型 2012-03-05

331. 钢覆面混凝土 ZL 201220077095.3 实用新型 2012-03-05

332. 水平施工缝冲毛工具 ZL 201220077094.9 实用新型 2012-03-05

钢吊车梁翼缘板变形校正

333. ZL 201220012364.8 实用新型 2012-01-12

架

灌注桩静载检测预制钢管

334. ZL 201120484966.9 实用新型 2011-11-30

柱

一种生物屏蔽门落地铰链

335. ZL 201220139257.1 实用新型 2012-03-31

装置

核电站钢衬里的底板和筒

336. ZL 201010536718.4 发明 2010-11-09

体安装方法

多功能半自动火焰切割机

337. ZL 201220176163.1 实用新型 2012-04-24

轨道

1-1-172

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

338. 核电气密释压门 ZL 201220248777.6 实用新型 2012-05-30

核电站钢衬里预应力焊接

339. ZL 201220181074.6 实用新型 2012-04-26

变形控制工装

340. 穹顶双曲面成形设备 ZL 201220264685.7 实用新型 2012-06-06

混凝土垂直施工缝的水平

341. ZL 201220146972.8 实用新型 2012-04-10

处理装置

混凝土垂直施工缝的倾斜

342. ZL 201220146973.2 实用新型 2012-04-10

处理装置

343. 防火生物屏蔽门 ZL 201220177316.4 实用新型 2012-04-24

344. 滑动生物屏蔽门 ZL 201220177319.8 实用新型 2012-04-24

核电站厂房四管柱早拆支

345. ZL 201220648065.3 实用新型 2012-11-30

撑装置

346. 管柱支撑 ZL 201220647972.6 实用新型 2012-11-30

核电站不锈钢水池施工用

347. ZL 201220620874.3 实用新型 2012-11-22

吊车

核电站水池单面焊双面成

348. ZL 201220627426.6 实用新型 2012-11-23

形拍片孔封堵装置

大型低温储罐预应力施工

349. ZL 201220627427.0 实用新型 2012-11-23

平台

350. 核电站抗甩击重型钢结构 ZL 201220659037.1 实用新型 2012-12-04

351. 一种多功能模板支撑架 ZL 201220663724.0 实用新型 2012-12-05

一种狭小空间楼板模板支

352. ZL 201220662999.2 实用新型 2012-12-05

撑装置

核电站反应堆堆腔测量小

353. ZL 201220511436.3 实用新型 2012-10-08

室的专用试验装置

354. 不锈钢水池转角构件 ZL 201220575667.0 实用新型 2012-11-05

355. 不锈钢水池底板焊接轨道 ZL 201220576530.7 实用新型 2012-11-05

356. 核电站主设备埋件 ZL 201220575727.9 实用新型 2012-11-05

357. 一种硅铁牺牲混凝土 ZL 201110178085.9 发明 2011-06-28

核电站泄漏检测真空罩及

358. ZL 201010252350.9 发明 2010-08-13

核电站泄漏检测方法

359. 核电站水池覆面板装置 ZL 201220629409.6 实用新型 2012-11-23

360. 重晶石混凝土模板构件 ZL 201220501426.1 实用新型 2012-09-28

361. 一种外贴式止水装置 ZL 201220353843.6 实用新型 2012-07-20

主控室钢结构模块吊装工

362. ZL 201220444028.0 实用新型 2012-09-03

装

363. 双层混凝土通风管道 ZL 201220533257.X 实用新型 2012-10-18

364. 可调节模板连接件 ZL 201220481943.7 实用新型 2012-09-20

365. 逆作法钢管柱底部定位器 ZL 201220543064.2 实用新型 2012-10-23

1-1-173

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

366. 一种核电站环吊牛腿 ZL 201220413757.X 实用新型 2012-08-20

367. 一种大直径钢筋吊装夹具 ZL 201110391361.X 发明 2011-12-01

368. 运输用转台 ZL 201220481904.7 实用新型 2012-09-20

一种焊缝背面成形检测装

369. ZL 201220501586.6 实用新型 2012-09-28

置

便携式水平钢筋间距控制

370. ZL 201220488093.3 实用新型 2012-09-24

器

核电站钢衬里牛腿及环吊

371. ZL 201220479828.6 实用新型 2012-09-19

轨道梁安装施工平台

372. 一种高承载力支撑装置 ZL 201220488708.2 实用新型 2012-09-24

373. 一种大型预制构件芯模 ZL 201220392458.2 实用新型 2012-08-09

一种积水或渗水孔中的爆

374. ZL 201220423342.0 实用新型 2012-08-24

破装药结构

375. 一种焊接坡口加工刀具 ZL 201220383409.2 实用新型 2012-08-03

核电站钢衬里底板拍片槽

376. ZL 201220384966.6 实用新型 2012-08-03

灌浆排空装置

墙体模板安装用钢筋挂架

377. ZL 201220389025.1 实用新型 2012-08-08

平台

378. 一种移动式吊篮支架 ZL 201220390340.6 实用新型 2012-08-08

379. 一种焊接用气体保护罩 ZL 201220422818.9 实用新型 2012-08-24

380. 腰梁模板卡具 ZL 201220346932.8 实用新型 2012-07-18

381. 环保垃圾桶 ZL 201220353628.6 实用新型 2012-07-20

382. 一种楼板吊模施工用牛腿 ZL 201220357723.3 实用新型 2012-07-23

383. 钢衬里穹顶胎模 ZL 201220359515.7 实用新型 2012-07-24

384. 钢管内壁防腐刷 ZL 201220362808.0 实用新型 2012-07-26

核电埋弧焊考试用工装夹

385. ZL 201220382348.8 实用新型 2012-08-03

具

重心偏离几何重心一侧大

386. ZL201220408861.X 实用新型 2012-08-17

型重物吊装工装

387. 预埋螺栓定位安装组件 ZL 201220436439.5 实用新型 2012-08-30

388. 模板早拆体系钢管柱 ZL201220434697.X 实用新型 2012-08-30

389. 一种预埋件 ZL 201220425946.9 实用新型 2012-08-27

乏燃料池射线检测专用钢

390. ZL 201220321877.7 实用新型 2012-07-05

箍

核电站墙体预埋件安装支

391. ZL 201220332687.5 实用新型 2012-07-11

撑结构

核电站钢衬里穹顶高空安

392. ZL201220286986.X 实用新型 2012-06-19

装工装

393. 喷浆壶 ZL 201220334840.8 实用新型 2012-07-12

1-1-174

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

394. 一种硅石牺牲混凝土 ZL 201110177427.5 实用新型 2011-06-28

一种潜污排水泵进水口用

395. ZL 201220353856.3 实用新型 2012-07-20

格栅罩

一种核电站气密门的气密

396. ZL 201220263005.X 实用新型 2012-06-06

试验装置

397. 核电站防雷接地网 ZL 201220278785.5 实用新型 2012-06-14

核岛闸门焊缝 X 射线检验

398. ZL 201220293299.0 实用新型 2012-06-21

装置

用于控制核电站预埋件与

399. 调节支撑焊接变形量的工 ZL 201320108517.3 实用新型 2013-03-11

具

400. 墙柱阳角模板连接件 ZL 201320018541.8 实用新型 2013-01-15

401. 一种塔式布料机 ZL 201320005757.0 实用新型 2013-01-07

核电站封闭焊接构件拍片

402. ZL 201320086496.X 实用新型 2013-02-26

检测修复结构

403. 埋弧焊机用工装 ZL 201320028979.4 实用新型 2013-01-21

404. 模块化组装爬梯 ZL 201320048547.X 实用新型 2013-01-29

一种可调节式 H 型钢防倾

405. ZL 201320031958.8 实用新型 2013-01-21

覆工装

406. 一种带钢齿圆筒冲锤 ZL 201320002542.3 实用新型 2013-01-04

一种核电站安全壳双壳穹

407. ZL 201220747157.7 实用新型 2012-12-31

顶模板

408. 储罐桩帽组装式浇筑平台 ZL 201220736386.9 实用新型 2012-12-28

一种核电站双层安全壳液

409. ZL 201220721531.6 实用新型 2012-12-24

压爬模

核电站钢衬里穹顶第一层

410. ZL 201110351452.0 发明 2011-11-09

制造方法

411. 可调截面矩形柱模板组件 ZL 201220614503.4 实用新型 2012-11-19

412. 不锈钢水池检漏系统 ZL 201220610697.0 实用新型 2012-11-19

核电站外壳双屋面板施工

413. ZL 201220610160.4 实用新型 2012-11-19

工装

414. 管道定位底座 ZL 201220657364.3 实用新型 2012-12-04

415. 钢筋定位框 ZL 201220679468.4 实用新型 2012-12-11

416. 爆破防护装置 ZL 201220443298.X 实用新型 2012-09-03

高密实度的真空灌浆水泥

417. ZL 201110298308.5 发明 2011-09-29

浆体及其制造方法

418. 安全绳悬臂支撑件 ZL 201220335640.4 实用新型 2012-07-12

419. 便携式印章盒 ZL 201220223767.7 实用新型 2012-05-11

核电站不锈钢预埋件焊接

420. ZL 201320029857.7 实用新型 2013-01-21

变形量调节工装

1-1-175

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

421. 真空吸吊机吸盘保护装置 ZL 201320167673.7 实用新型 2013-04-07

核电站乏燃料水池撇沫装

422. ZL 201320163705.6 实用新型 2013-04-03

置浮筒防渗漏试验装置

一种放射性废物密封包装

423. ZL 201320222900.1 实用新型 2013-04-27

桶

一种板材折弯或弧度成形

424. ZL 201320240840.6 实用新型 2013-05-06

工装

自动焊核电站不锈钢水池

425. ZL 201320239351.9 实用新型 2013-05-06

覆面组焊结构

LNG 低温管道窄间隙半

426. ZL 201320367179.5 实用新型 2013-06-25

自动焊机预制结构

427. 穹顶埋弧焊接辅助工装 ZL.201320324532.1 实用新型 2013-06-06

一种超前止水钢筋混凝土

428. ZL.201320327298.8 实用新型 2013-06-07

挡板

429. 一种拍片专用小车 ZL.201320336984.1 实用新型 2013-06-13

一种穹顶埋弧焊焊接辅助

430. ZL.201320324433.3 实用新型 2013-060-6

工装

预应力工程用水泥浆体及

431. ZL.201110298512.7 发明 2011-09-29

其制造方法

432. 模板早拆体系钢管柱 ZL.201220434697.X 实用新型 2012-08-30

伽马形预应力管道真空辅

433. ZL.201320370808.X 实用新型 2013-06-26

助灌浆装置

LNG 内罐壁板动态半自

434. ZL.201320429240.4 实用新型 2013-07-19

动焊接结构

435. LNG 放空火炬吊装装置 ZL.201320458415.4 实用新型 2013-07-30

436. 无损伤保护膜切割器 ZL.201320482928.9 实用新型 2013-08-08

一种大型构件吊装就位装

437. ZL.201320492390.X 实用新型 2013-08-13

置

一种真空泄露检测标准试

438. ZL.201320553760.6 实用新型 2013-09-06

块的漏率测试专用容器

一种核电焊接检测试件用

439. ZL.201320543518.0 实用新型 2013-09-02

电解抛光设备

440. 整体下料施工方法 ZL.201110265203.X 发明 2011-09-08

一种协管盖板定位检测专

441. ZL.201320599497.4 实用新型 2013-09-26

用定位装置

核电站不锈钢水池无衬垫

442. ZL.201320606383.8 实用新型 2013-09-29

焊接背面保护系统

厂房相邻墙后墙体模板加

443. ZL 201210078015.0 发明 2012-03-22

固方法

核电站钢衬里壁板现场焊

444. ZL 201210368249.9 发明 2012-09-28

装方法

核电站反应堆堆腔测量小

445. ZL 201210376535.X 发明 2012-10-08

室的专用试验装置

一种楼板吊模施工用牛腿

446. ZL 201210255858.3 发明 2012-07-23

及其使用方法

1-1-176

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

一种核电站环吊牛腿及其

447. ZL 201210296601.2 发明 2012-08-20

制作方法

448. 一种降水井疏通装置 ZL 201420134570.5 实用新型 2014-03-24

一种用于负挖大孔径浅孔

449. ZL 201420189256.7 实用新型 2014-04-17

的爆破装置

一种核电型钢焊接翻转装

450. ZL 201420219619.7 实用新型 2014-04-30

置

一种地漏漏斗压弯成型装

451. ZL 201420221062.0 实用新型 2014-04-30

置

一种核电板材的高温拉伸

452. ZL 201420220597.6 实用新型 2014-04-30

试验用工装

一种环形焊接坡口切割工

453. ZL 201420222040.6 实用新型 2014-04-30

装

一种复杂海况下的吊装装

454. ZL 201420244981.X 实用新型 2014-05-13

置

一种混凝土试件端面硫化

455. ZL 201420244962.7 实用新型 2014-05-13

模具

456. 一种生物安全密闭地漏 ZL 201420266242.0 实用新型 2014-05-22

一种核电站不锈钢水池焊

457. ZL 201420266258.1 实用新型 2014-05-22

缝的检测定位装置

一种卡槽式起重吊装防护

458. ZL 201420283743.X 实用新型 2014-05-29

装置

459. 一种管道吊具 ZL 201420318463.8 实用新型 2014-06-13

一种钢筋机械丝头清理工

460. ZL 201420318669.0 实用新型 2014-06-13

具

一种核电站贯穿件安装定

461. ZL 201420320466.5 实用新型 2014-06-16

位用十字尺

462. 一种核电站用气密门槛 ZL 201420327694.5 实用新型 2014-06-18

463. 砂石生产设备 ZL 201420354443.6 实用新型 2014-06-27

一种不锈钢焊缝射线检测

464. ZL 201420360364.6 实用新型 2014-07-02

工装

可自动清理石块的打井钻

465. ZL 201420379151.8 实用新型 2014-07-09

头

466. 一种玻璃钢管用固定装置 ZL 201420382169.3 实用新型 2014-07-10

467. 一种核废料储运箱 ZL 201420395222.3 实用新型 2014-07-16

468. 一种焊接薄壁桶胀筋装置 ZL 201420395237.X 实用新型 2014-07-16

核电站封闭焊接构件拍片

469. 检测修复结构及检测修复 ZL 201310059768.1 发明 2013-02-26

方法

伽马形预应力管道真空辅

470. ZL 201310258518.0 发明 2013-06-26

助灌浆装置及灌浆方法

核电站钢制安全壳安装焊

471. ZL 201410016677.4 发明 2014-01-14

缝热处理装置及热处理方

1-1-177

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

法

一种金属衬里混凝土风道

472. ZL 201310225324.0 发明 2013-06-07

施工方法

一种装载机差速器总成拆

473. ZL 201420738257.2 实用新型 2014-11-28

装支架

LNG 储罐钢筋网片抗风

474. ZL 201420757623.9 实用新型 2014-12-04

柱加固装置

一种变曲率弧形构件安装

475. ZL 201420701522.X 实用新型 2014-11-21

工装

一种焊条保温筒电源线防

476. ZL 201420811908.6 实用新型 2014-12-18

脱落装置

一种薄板拼接焊接变形控

477. ZL 201420812660.5 实用新型 2014-12-19

制装置

一种桁架吊装用可拆卸抗

478. ZL 201420811105.0 实用新型 2014-12-18

剪吊耳

一种条形埋件焊接变形控

479. ZL 201420787906.8 实用新型 2014-12-12

制工装

一种小直径弧形焊缝焊接

480. ZL 201420664763.1 实用新型 2014-11-10

辅助工装

一种核电站筒体贯穿件套

481. ZL 201420649382.6 实用新型 2014-11-03

管坡口加工工装

用于透水混凝土的试件成

482. ZL 201420609188.5 实用新型 2014-10-21

型装置

483. 一种气瓶防护装置 ZL 201420582082.0 实用新型 2014-10-09

484. 脚蹬式管道检查作业车 ZL 201420580133.6 实用新型 2014-10-09

一种对接套管调节工装及

485. ZL 201310566769.5 发明 2013-11-14

其使用方法

大模板支撑体系万向连接

486. ZL201520226925.8 实用新型 2015-04-15

靴

一种激光垂直/水平度测

487. ZL201520744522.2 实用新型 2015-09-23

量装置

488. 吊挂式可折叠单轨梁 ZL201520566678.6 实用新型 2015-07-31

一种适应复杂工况的火花

489. ZL201520537370.9 实用新型 2015-07-22

阻隔装置

490. 一种高空施工安全装置 ZL201520484488.X 实用新型 2015-07-07

大吨位预应力钢束整体放

491. ZL201520477769.2 实用新型 2015-06-30

张装置

一种埋弧螺柱焊用开合式

492. ZL201520448428.2 实用新型 2015-06-26

焊剂盒

一种核电站边界窗用闭锁

493. ZL201520448429.7 实用新型 2015-06-26

装置

494. APC 壳结构大模板体系 ZL201520448468.7 实用新型 2015-06-26

495. 一种焊条保温筒 ZL201520191965.3 实用新型 2015-04-01

一种钢吊车梁安装标高调

496. ZL201520126855.9 实用新型 2015-03-04

节装置

1-1-178

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

497. 管道对接平衡助力器 ZL201420839972.5 实用新型 2014-12-26

薄壁圆井型不锈钢筒体焊

498. ZL201420818885.1 实用新型 2014-12-22

接用变形控制工装

499. 组合式焊接安全帽 ZL201420844385.5 实用新型 2014-12-26

核电站钢制安全壳自动焊

500. ZL201410016054.7 发明 2014-01-14

接方法

一种斜管盖板定位检测方

501. ZL201310444983.3 发明 2013-09-26

法

核电站不锈钢水池覆面组

502. ZL201310162438.5 发明 2013-05-06

焊结构及自动焊接方法

预应力钢绞线穿束导向装

503. ZL.201320128190.6 实用新型 2013-03-20

置

预应力钢绞线穿装专用钢

504. ZL.201320130283.2 实用新型 2013-03-20

中核 梳

华兴 预应力钢绞线与锚固块同

505. ZL.201320130334.1 实用新型 2013-03-20

公 步穿装装置

506. 司、 一种水泥制浆装置 ZL.201220022522.8 实用新型 2012-01-18

江苏

混凝土压力试验机用试块

507. 中核 ZL.201220266222.4 实用新型 2012-06-07

爆裂防护罩

华兴

用于放射性废物包装的钢

508. 特殊 ZL.201220316564.2 实用新型 2012-07-03

桶封闭器

建筑

一种可调节夹持传送钢绞

509. 工程 ZL.201010551784.9 发明 2010-11-19

线装置

有限

预应力孔道一次灌浆用浆

510. 公司 ZL.201110416626.7 发明 2011-12-14

体制备方法

一种预应力张拉千斤顶夹

511. ZL.201320619392.0 实用新型 2013-10-08

持装置

512. 一种预应力张拉千斤顶 ZL.201320561651.9 实用新型 2013-09-10

中核

华兴

公

司、

江苏

513. 一种射线检验装置 ZL 201320355821.8 实用新型 2013-06-20

中核

华兴

检测

有限

公司

中核

华

兴、

514. 脱 模板塑料锥体扳手 ZL 201220481917.4 实用新型 2012-09-20

庸、

卓开

新

515. 中核 土建施工用承重挂架 ZL 201220480727.0 实用新型 2012-09-20

1-1-179

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

华兴

公

司、

杨

尚、

石可

中核

华兴

公

516. 司、 土建施工用操作挂架 ZL 201220480946.9 实用新型 2012-09-20

杨

尚、

石可

中核

华兴

公

司、

一种核电站气密门的恒压

517. 中广 ZL 201220719603.3 实用新型 2012-12-24

法气密性检测装置

核工

程有

限公

司

中核

华兴

公

司、

江苏

中核

518. 一种预应力张拉千斤顶 ZL201310409387.1 发明 2013-09-10

华兴

特殊

建筑

工程

有限

公司

一种重型路道牙安装辅助

519. ZL 201320228808.6 实用新型 2013-04-29

车

520. 垂直式施工物料提升机 ZL 201220756692.9 实用新型 2012-12-25

521. 一种简易电缆放线架 ZL 201320393822.1 实用新型 2013-07-04

一种解决特殊照度工作平

522. 中核 ZL 201320393842.9 实用新型 2013-07-04

台的支架

华泰 一种通用型吊装天花板龙

523. 公司 ZL201520585759.0 实用新型 2015-08-06

骨结构

一种电动螺丝刀用转向装

524. ZL201520585837.7 实用新型 2015-08-06

置

建筑室内新型吸音天

525. ZL201520200694.3 实用新型 2015-04-03

花板

526. 建筑楼板孔洞新型封堵结 ZL201520200704.3 实用新型 2015-04-03

1-1-180

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

构

一种切割机防护、渣滓回

527. ZL201520323243.9 实用新型 2015-05-19

收整体装置

一种工具式柱体模板固定

528. ZL201420754928.4 实用新型 2014-12-05

器

529. 地下管道漏水检测方法 ZL201310010647.8 发明 2013-01-12

一种简易的卧式泵减震基

530. ZL201410111000.9 发明 2014-03-24

座

531. 一种工具式安全防护棚 ZL201520252512.7 实用新型 2015-04-24

一种可处理阴阳角的

532. ZL201520252582.2 实用新型 2015-04-24

灰抹

一种路面改造用的新型连

533. ZL201520182390.9 实用新型 2015-03-27

锁铺路石路面结构

道路检查井周边路面修复

534. ZL201520179950.5 实用新型 2015-03-27

结构

535. 全功能泥水平衡顶管 ZL201310305286.X 发明 2013-07-21

536. 一种钢筋调直器 ZL201520084732.3 实用新型 2015-02-06

537. 泥水式液压驱动顶管 ZL201210522948.4 发明 2012-12-08

538. 一种建筑桩基承台结构 ZL201420499644.5 实用新型 2014-09-01

一种市政道路透水铺砌路

539. ZL201420829633.9 实用新型 2014-12-24

面结构

一种公路路面破损裂缝修

540. ZL201420831915.2 实用新型 2014-12-24

复结构

541. 一种加固桥梁结构 ZL201420829635.8 实用新型 2014-12-24

542. 一种多功能电笔 ZL201420764978.0 实用新型 2014-12-09

543. 钢管装车专用滚轴 ZL201420754221.3 实用新型 2014-12-05

一种新型市政透水路面道

544. ZL201420719889.4 实用新型 2014-11-25

路排水结构

一种新型市政道路排水结

545. ZL201420717197.6 实用新型 2014-11-25

构

一种市政道路共同沟模块

546. ZL201420700685.6 实用新型 2014-11-20

化设施结构

一种桥梁湿接缝模板吊装

547. ZL201420171265.3 实用新型 2014-04-10

设备

548. 塔吊厕所装置 ZL201420538735.5 实用新型 2014-09-19

一种工具式柱体钢筋固定

549. ZL201420431476.6 实用新型 2014-08-01

器

550. 中核 大型吊车试车吊架 ZL201310033906.9 发明 2013-01-29

551. 中原 大型吊车试车吊架 ZL 201320050240.3 实用新型 2013-01-29

建公

用于大型履带吊车的路基

552. 司 ZL201320048931.X 实用新型 2013-01-29

箱

1-1-181

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

553. 隔离核设施用充气帐篷 ZL 201420745895.7 实用新型 2014-12-02

554. 一种核处理用机器人爪具 ZL 201420745917.X 实用新型 2014-12-02

超高变径钢管柱内混凝土

555. ZL201520412235.1 实用新型 2015-06-15

顶升装置

单元体幕墙与建筑主体结

556. ZL201520411394.X 实用新型 2015-06-15

构连接的挂件装置

557. 一种快速铺路结构 ZL201520411393.5 实用新型 2015-06-15

一种用于地基工程墙面混

558. ZL201520588322.2 实用新型 2015-08-06

凝土施工的超轻模板

一种用于道路施工混凝土

559. ZL201520588592.3 实用新型 2015-08-06

振动抹平装置

560. 一种钢筋混凝土锚固板 ZL201520588012.0 实用新型 2015-08-06

561. 一种道路铺料施工装置 ZL201520595598.3 实用新型 2015-08-07

一种清刷管道内壁的清洗

562. ZL201520595600.7 实用新型 2015-08-07

装置

一种安装工程上用的便于

563. ZL201520595550.2 实用新型 2015-08-07

装卸的防脱滑装置

中核

中原

建公

大型薄壁钢制安全壳的起

564. 司、 ZL 201320299366.4 实用新型 2013-05-28

吊辅助件

上海

交通

大学

一种满足掺硅粉混凝土工

565. ZL 201220621017.5 实用新型 2012-11-22

业化生产的装置

566. 一种上料装置 ZL 201320176165.5 实用新型 2013-04-09

567. 中核 一种皮带机清理装置 ZL201420616559.2 实用新型 2014-10-23

混凝

568. 一种装载机的铲头结构 ZL201420600294.7 实用新型 2014-10-16

土公

569. 司 一种机床上钢屑保护器 ZL201420495325.7 实用新型 2014-08-29

一种核电用混凝土引气型

570. ZL201310308570.2 发明 2013-07-22

聚羧酸外加剂

571. 一种制冰机的出冰口机构 ZL201520005355.X 实用新型 2015-01-06

中核

岩土

公

一种流塑状软土地基加固

572. 司、 ZL 2013207587417 实用新型 2013-11-26

结构

西南

交通

大学

573. 中核 组合式路基箱 ZL 201420821335.5 实用新型 2014-12-22

574. 机械 一种自调节吊具 ZL 201520004127.0 实用新型 2015-01-04

1-1-182

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

公司 一种用于管轴式吊耳设备

575. ZL 201520004665.X 实用新型 2015-01-04

翻身的钢丝绳保护装置

一种用于管式吊耳和钢丝

576. ZL 201520034884.2 实用新型 2015-01-19

绳之间的护具

一种履带式起重机钢丝绳

577. ZL 201520035402.5 实用新型 2015-01-19

保养装置

578. 一种路基箱 ZL 201520006316.1 实用新型 2015-01-04

579. 一种护角 ZL 201520004105.4 实用新型 2015-01-04

一种大型履带吊辅助行走

580. ZL 201520035525.9 实用新型 2015-01-19

工具

581. 电缆敷设用装置 ZL 201420869277.3 实用新型 2014-12-31

582. 安全帽 ZL 201420869273.5 实用新型 2014-12-31

583. 接线工具 ZL 201420869271.6 实用新型 2014-12-31

584. 高压电缆敷设用装置 ZL 201520076158.7 实用新型 2015-02-03

一种用于夹持照明器材的

585. ZL 201420869232.6 实用新型 2014-12-31

工具

乏燃料干式贮存项目水下

586. ZL 201520076359.7 实用新型 2015-02-03

操作台吊装用装置

核电站发电机励磁系统拆

587. ZL 201420869245.3 实用新型 2014-12-31

装用支撑工具

588. 一种螺丝刀 ZL 201420869242.X 实用新型 2014-12-31

一种用于巡检听诊转动设

589. ZL 201520074773.4 实用新型 2015-02-02

备的工具

一种用于测试中间继电器

590. ZL 201520077419.7 实用新型 2015-02-02

的工具

中核

用于测量齿轮箱靠背轮与

检修

591. 电机靠背轮端面偏差的工 ZL 201520074248.2 实用新型 2015-01-30

公司

具

一种用于校验中间继电器

592. ZL 201520075795.2 实用新型 2015-01-30

的工具

593. 加速度传感器拆除用装置 ZL 201420866401.0 实用新型 2014-12-31

594. 呆扳手 ZL 201420869249.1 实用新型 2014-12-31

595. 螺母拆卸用套筒 ZL 201420869259.5 实用新型 2014-12-31

596. 拔出工具辅助用装置 ZL 201420869257.6 实用新型 2014-12-31

用于校验大型水罐液位开

597. ZL201520616169.X 实用新型 2015-08-14

关的设备

598. 扳手 ZL201520678192.1 实用新型 2015-09-02

599. 继电器测试仪 ZL201520664650.6 实用新型 2015-08-31

600. 加热器 ZL201520650431.2 实用新型 2015-08-26

核岛通风系统打压检测用

601. ZL201520650967.4 实用新型 2015-08-26

封头

1-1-183

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专利 专利

序号 专利名称 专利号 申请日

权人 类型

核电站再生热交换器地脚

602. ZL201520582868.7 实用新型 2015-08-05

螺栓力矩校验用力矩扳手

用于存放 RRI 板式热交换

603. ZL201520566284.0 实用新型 2015-07-31

器的螺栓的工具

604. 吊点载荷试验用工具 ZL201520564062.5 实用新型 2015-07-30

一种用于辅助安装轴承的

605. ZL201520072409.4 实用新型 2015-01-30

定位工具

606. 阀轴拆装辅助用工具 ZL201520072903.0 实用新型 2015-02-02

一种用于清洗冷凝器水冷

607. ZL201520071418.1 实用新型 2015-01-30

壁管的工具

一种用于清理核电站水生

608. ZL201520074252.9 实用新型 2015-01-30

物捕集器的工具

609. 细铜管矫直工具 ZL201520072427.2 实用新型 2015-01-30

一种用于在管道上开孔的

610. ZL201520071339.0 实用新型 2015-01-30

工具

611. 固定装置 ZL201520080846.0 实用新型 2015-02-03

3、著作权

截至 2016 年 5 月 4 日，本公司及二级子公司有效的著作权共 153 项，具体

情况如下：

序 著作

软件名称 软件登记号 登记日期

号 权人

1. 1 核电工程施工管理软件[简称：NPPMS]V1.0 2012SR002425 2012-01-12

核电施工质检人员在线考试系统[简称：在线考

2. 2 2012SR002422 2012-01-12

试系统]V1.0

核电工程先决条件问题管理软件系统 Nuclear

3. 3 Precondition Question Software System[简称： 2011SR102642 2011-12-28

NPQSS]V1.0

中 核

国作登字

4. 4二 三 CPR1000 标准支吊架数据库 -2014-L-00141 2009-11-05

公司 205

国作登字

5. 5 CPR1000 各专业三维数据库 -2014-L-00141 2011-09-09

206

核电站反应堆厂房主回路设备安装自动化三

6. 6 维测量系统软件 2014SR071080 2013-05-31

[简称：核岛主设备安装自动化测量系统]1.0

国作登字

中 核

7. 8 AP1000 管道基础数据库 -2013-L-00099 2013-08-05

二 三 191

公 PDMS 与 SYSPIPE 接口软件

8. 9司 、 2014SR060005 2013-12-25

[简称：PMDS-SYSTOOL]V1.0

核 工

9. 1 国作登字

业 工 AP1000 标准支吊架数据库 2013-08-05

0 -2013-L-00099

1-1-184

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序 著作

软件名称 软件登记号 登记日期

号 权人

程 研 192

究 设

10. 1 核电焊接理论培训及考试系统软件 V1.0 2014SR130673 2012-07-20

计 有

1

限 公

11. 司 PDMS 与 P6 接口软件 V1.0 2015SR013961 2013-12-20

12. 提取 AutoCAD 轴测图材料表工具软件 V1.0 2015SR030255 2011-12-20

13. 1 AP1000 核电建造管理系统 V1.0[简称：

2010SRBJ5817 2010-11-29

2 AP1000-CANPPE2]V1.0

14. 1

塔筒制造管理系统 V1.0 2010SRBJ5815 2010-11-29

3

15. 1 CANPPE 计算机辅助核电工程系统[简称：

2001SR5076 2001-11-29

4 CANPPE] V1.0

16. 1 中核华辉办公自动化管理平台软件 V1.0[简

2004SRBJ0283 2004-04-30

5 称：华辉 OA]

17. 1 CANPPE 计算机辅助核电工程系统 V2.0[简

2006SRBJ2593 2006-11-20

6 称：CANPPE]

18. 1

建筑工程焊接管理系统[简称：CWMS]V1.0 2011SR101385 2011-12-26

7

19. 1

行动项管理系统[简称：AWRP]V1.0 2011SR101243 2011-12-26

8

20. 1 核电工程大型吊装设备管理系统

2014SR130066 2011-10-18

9 [简称：MEE-EM1]V2.0

21. 2 核电工程系统完工文件管理系统

中 核 2014SR130155 2011-10-18

0 [简称：PMS-EESR]V2.0

华 辉

22. 2公司 核电工程计量器具台账管理系统[简称

2014SR130164 2011-10-18

1 MEA]V2.0

23. 2 核电工程不符合项管理系统[简称：

2014SR130210 2011-10-18

2 QCS-NCR]V2.0

24. 2

核电工程安全文件管理系统[MEA-HSE1]V2.0 2014SR130209 2011-10-18

3

25. 2 核电多项目通风设备信息管理系统

2014SR129466 2014-03-10

4 [简称：MEE_EM5] V1.0

26. 2

核电工程考勤管理系统[简称：HRM]V2.0 2014SR129472 2011-10-18

5

27. 2 核电工程电气支架安装管理系统

2014SR129686 2011-10-18

6 [简称：EMS-SUPP]V2.0

28. 2 核电工程物资需求管理系统[简称：

2014SR129800 2011-10-18

7 MST-WZXQ]V2.0

1-1-185

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序 著作

软件名称 软件登记号 登记日期

号 权人

29. 2 核电工程通风支架预制管理系统[简称：

2014SR129805 2011-10-18

8 PRE-EM5]V2.0

30. 2 核电工程风管预制管理系统[简称

2014SR129809 2011-10-18

9 VTM-PRESP]V2.0

31. 3 核电多项目箱罐设备信息管理系统

2014SR129903 2014-03-10

0 [简称：MEE_EM7]V1.0

32. 3 核电多项目设备及设备模块信息管理系统

2014SR128786 2014-03-10

1 [简称：MEE_EM3]V1.0

33. 3 核电多项目支架安装管理系统[简称：

2014SR128789 2014-03-10

2 EMS_SUPP]V1.0

34. 3 核电多项目起重设备信息管理系统

2014SR128795 2014-03-10

3 [简称：MEE_EM1]V1.0

35. 3 核电多项目电缆安装管理系统[简称

2014SR128972 2014-03-10

4 EMS_CAB]V1.0

36. 3

行政后勤管理系统[简称：AMS]V1.0 2011SR101240 2011-12-26

5

37. 3

建安工程项目施工管理系统[简称：CEMS]V1.0 2012SR078893 2012-08-24

6

38. 3 AP1000 模块化施工管理信息系统[简称：

2012SR078835 2012-08-24

7 AP1000 Mods]V1.0

39. 3

钠冷却快中子反应堆建造工程信息系统 2013SR108899 2013-10-15

8

40. 3

核电工程管理信息系统 V2.0 2014SR198990 2011-10-18

9

41. 4

核电多项目不符合项报告管理系统 V1.0 2014SR192257 2014-03-10

0

42. 4

核电多项目质量控制管理系统 V1.0 2014SR192315 2014-03-10

1

43. 4

核电多项目 VMI 管理系统 V1.0 2014SR192253 2014-03-10

2

44. 4

核电多项目文件分发管理系统 V1.0 2014SR192234 2014-03-10

3

45. 4

核电多项目甲供物项管理系统 V1.0 2014SR192241 2014-03-10

4

46. 4

核电工程人员培训管理系统 V2.0 2014SR173656 2011-10-18

5

47. 4

核电工程人员主设备管理系统 V2.0 2014SR172913 2011-10-18

6

48. 4

核电工程质量计划管理系统 V2.0 2014SR173648 2011-10-18

7

49. 4

核电工程仪表框架预制管理系统 V2.0 2014SR175452 2011-10-18

8

1-1-186

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 著作

软件名称 软件登记号 登记日期

号 权人

50. 4

核电工程仪表安装管理系统 V2.0 2014SR173701 2011-10-18

9

51. 5

核电工程物资到货管理系统 V2.0 2014SR173633 2011-10-18

0

52. 5

核电工程物资财务管理系统 V2.0 2014SR173345 2011-10-18

1

53. 5

核电工程人员入场及离场管理系统 V2.0 2014SR173119 2011-10-18

2

54. 5

核电工程电气箱盒安装管理系统 V2.0 2014SR173170 2011-10-18

3

55. 5

核电工程电气喷砂油漆管理系统 V2.0 2014SR173353 2011-10-18

4

56. 5

核电工程安全报表生成管理系统 V2.0 2014SR174370 2011-10-18

5

57. 5

核电多项目电气托盘安装管理系统 V1.0 2014SR173349 2014-03-10

6

58. 5

核电多项目结构模块管理系统 V1.0 2014SR174456 2014-03-10

7

59. 5

核电多项目管道内部移交管理系统 V1.0 2014SR174341 2014-03-10

8

60. 5

核电多项目电气防火封堵管理系统 V1.0 2014SR174337 2014-03-10

9

61. 6

核电多项目大件运输吊装管理系统 V1.0 2014SR174334 2014-03-10

0

62. 6

核电多项目管理信息系统 V1.0 2014SR161447 2014-03-10

1

63. 6

核电工程物资采购管理系统 V2.0 2014SR149053 2011-10-18

2

64. 6

核电工程质量事件管理系统 V2.0 2014SR149079 2011-10-18

3

65. 6

核电工程里程碑管理系统 V2.0 2014SR149237 2011-10-18

4

66. 6

核电工程安全健康管理系统 V2.0 2014SR150642 2011-10-18

5

67. 6

核电工程焊接工艺评定管理系统 V2.0 2014SR149401 2011-10-18

6

68. 6

核电工程人事管理系统 V2.0 2014SR149344 2011-10-18

7

69. 6

核电工程保温实测管理系统 V2.0 2014SR149913 2011-10-18

8

70. 6

核电工程电气托盘安装管理系统 V2.0 2014SR150646 2011-10-18

9

71. 7

核电工程电气支架预制管理系统 V2.0 2014SR149224 2011-10-18

0

72. 7

核电工程仪表管理系统 V2.0 2014SR149051 2011-10-18

1

73. 7

核电工程合同管理系统 V2.0 2014SR149262 2011-10-18

2

1-1-187

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 著作

软件名称 软件登记号 登记日期

号 权人

74. 7

核电多项目进度指示书管理系统 V1.0 2014SR149916 2014-03-10

3

75. 7

核电多项目进度质量监督检查管理系统 V1.0 2014SR149056 2014-03-10

4

76. 7

核电多项目房间移交管理系统 V1.0 2014SR149233 2014-03-10

5

77. 7

核电多项目物资采购管理系统 V1.0 2014SR149229 2014-03-10

6

78. 核电多项目机械设计信息管理系统 V1.0 2015SR006810 2014-02-21

79. 核电多项目机械设备内部移交管理系统 V1.0 2015SR006807 2014-02-21

80. 核电多项目孔洞封堵灌浆管理系统 V1.0 2015SR007380 2014-02-21

81. 核电多项目电气地线安装管理系统 V1.0 2015SR006833 2014-02-21

82. 核电多项目主系统设备管理系统 V1.0 2015SR006566 2014-02-21

83. 核电多项目通风支架管理系统 V1.0 2015SR026969 2014-02-21

84. 核电多项目客商管理系统 V1.0 2015SR026971 2014-02-21

85. 核电多项目通风风管管理系统 V1.0 2015SR026973 2014-02-21

86. 核电多项目电气设备安装管理系统 V1.0 2015SR026981 2014-02-21

87. 核电工程薪资管理系统 V2.0 2015SR046332 2011-04-01

88. 核电工程物资预留管理系统 V2.0 2015SR045510 2011-04-01

89. 核电工程电气地线安装管理系统 V2.0 2015SR045284 2011-04-01

90. 核电工程测量计划及委托管理系统 V2.0 2015SR045278 2011-04-01

91. 核电工程焊工管理系统 V2.0 2015SR045276 2011-04-01

92. 核电多项目起重设备设计信息管理系统 V1.0 2015SR044883 2014-02-21

核电多项目设备及设备模块设计信息管理系

93. 2015SR044811 2014-02-21

统 V1.0

94. 核电多项目电气箱盒安装管理系统 V1.0 2015SR026966 2014-02-21

95. 第三代核电建造工程工作包管理系统 V1.0 2015SR080053 2015-01-18

96. 核电工程风管安装管理系统 V2.0 2015SR080168 2011-04-01

97. 核电多项目协调管理系统 V1.0 2015SR080166 2014-03-10

98. 核电工程测量管理系统 V2.0 2015SR080079 2011-04-01

99. 核电多项目变更管理系统 V1.0 2015SR080115 2014-02-21

100. 核电工程人员招聘管理系统 V2.0 2015SR080150 2011-04-01

101. 核电多项目里程碑管理系统 V1.0 2015SR080157 2014-02-21

102. 核电多项目施工预算管理系统 V1.0 2015SR079553 2014-02-21

103. 企业绩效考核评分管理信息系统 V1.0 2015SR079960 2015-01-30

104. 核电多项目资产管理系统 V1.0 2015SR080035 2014-02-21

1-1-188

中国核工业建设股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

序 著作

软件名称 软件登记号 登记日期

号 权人

105. 核电工程无损检测管理系统 V2.0 2015SR079363 2011-04-01

106. 核电工程机械安装管理系统 V2.0 2015SR079410 2011-04-01

107. 核电多项目进度计划管理系统 V1.0 2015SR135679 2014-03-10

108. 核电多项目机械管理系统 V1.0 2015SR135678 2014-03-10

109. 核电工程人力资源管理系统 V2.0 2015SR135670 2011-10-18

110. 核电工程工程管理系统 V2.0 2015SR135639 2011-10-18

111. 核电多项目成本管理系统 V1.0 2015SR135311 2015-01-10

112. 核电工程保温管理系统 V2.0 2015SR134822 2011-10-18

113. 核电工程焊接管理系统 V2.0 2015SR134792 2011-10-18

114. 核电多项目电气管理系统 V1.0 2015SR134789 2014-03-10

115. 核电工程通防管理系统 V2.0 2015SR135684 2011-10-18

116. 核电多项目合同管理系统 V1.0 2015SR105583 2015-01-10

117. 核电工程预制管理系统 V2.0 2015SR151003 2011-10-18

118. 核电工程计量管理系统 V2.0 2015SR151005 2011-10-18

119. 核电工程变更管理系统 V2.0 2015SR151008 2011-10-18

120. 核电多项目投标管理系统 V1.0 2015SR151014 2014-03-10

121. 核电多项目保温管理系统 V1.0 2015SR151167 2015-02-12

122. 核电工程电气管理系统 V2.0 2015SR150496 2011-10-18

123. 核电工程理化管理系统 V2.0 2015SR171110 2011-10-18

124. 核电多项目工程管理系统 V1.0 2015SR171887 2014-03-10

125. 核电工程半成品管理系统 V2.0 2015SR171340 2011-10-18

126. 核电工程安全管理系统 V2.0 2015SR171331 2011-10-18

127. 核电多项目仪表管理系统 V1.0 2015SR171274 2014-03-10

128. 核电工程行政后勤管理系统 V2.0 2015SR219070 2011-10-18

129. 核电多项目企业质量管理系统 V1.0 2015SR219067 2015-08-12

130. 核电工程质量管理系统 V2.0 2015SR218939 2011-10-18

131. 核电工程喷砂油漆管理系统 V2.0 2015SR218935 2011-10-03

132. 核电多项目设计信息管理系统 V1.0 2015SR218932 2014-03-10

133. 核电多项目焊接管理系统 V1.0 2015SR218738 2014-03-10

134. 核电多项目防腐管理系统 V1.0 2015SR195218 2015-07-12

135. 核电多项目招标管理系统 V1.0 2015SR195203 2014-08-08

136. 核电多项目管道管理系统 V1.0 2015SR195201 2014-03-10

1-1-189

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软件名称 软件登记号 登记日期

号 权人

137. 7 中国核工业建设集团公司党群工作管理系统

2011SR011249 2011-03-10

7 [简称：党群工作管理系统]V1.0

138. 7中 核 中国核工业建设集团公司规划管理系统[简称：

2011SR011252 2011-03-10

8华 辉 规划管理系统]V1.0

139. 7公司 中国核工业建设集团公司核电工程管理系统

2011SR010511 2011-03-07

9中 核 [简称：核电工程管理系统]V1.0

140. 8建 集 中国核工业建设集团公司运营管理系统[简称：

2011SR011126 2011-03-09

0团 运营管理系统]V1.0

141. 8 中国核工业建设集团公司质量安全管理系统

2011SR011247 2011-03-10

1 [简称：质量安全管理系统]V1.0

142. 8

风电工程建设管理系统 V1.0 2013SR099971 2013-09-13

2

143. 8

建筑工程项目管理系统 V1.0 2013SR099971 2013-9-13

3

144. 8

机电安装工程质量管理系统 V1.0 2013SR099972 2013-9-13

4中 核

145. 8中 原

计算机辅助核电站工程管理系统 V1.0 2013SR100850 2013-9-14

5建 公

146. 司

工程土石方调配系统 V1.0 2013SR100644 2013-9-14

6

147. 8

大型起重机械计算机模拟系统 V1.0 2013SR100660 2013-9-14

7

148. 8

智能工程测井系统 V1.0 2013SR100665 2013-9-14

8

中核机械核电大件运输三维仿真系统软件

149. 2015SR089710 2015-03-30

中核 V1.0

中核机械核电大件吊装三维仿真系统软件

150. 机械 2015SR089926 2015-03-30

公司 V1.0

151. 中核机械设备管理系统软件 V1.0 2015SR089681 2014-12-01

152. 中核 核电检修管理经验反馈子系统 V1.0 2016SR036898 2015-11-30

检修

153. 公司 核电检修管理商务合同子系统 V1.0 2016SR035947 2015-10-20

七、本公司技术研究和开发情况

（一）科研体系与概况

1、公司科研体系

公司通过整合内外部科技资源，组建了以核电工程建造技术研究和核电施工

图设计为主业的核工业工程研究设计有限公司，提升了在核工程建造技术、核电

工程施工图设计和核工程检测领域的研发优势；推动各子公司成立了企业技术中

心和检测检验机构，为确保工程质量夯实了基础。

1-1-190

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截至 2015 年 12 月末，公司拥有国家认可实验室 3 个，省级认可实验室 1

个，省级认定技术中心 4 个。核工业工程技术研究设计有限公司检测中心、中核

二四公司中心实验室、江苏中核华兴工程检测有限公司 3 个单位取得国家实验室

认可/国家计量认证/国防科技工业实验室认可（“三合一认证”）证书。深圳中核

工程检测有限公司取得广东省省级实验室认可证书。中核华兴公司、中核五公司、

中核二二公司、中核二四公司四家单位分别获得省（市）级认定技术中心。为加

快推动研发体系建设和研发能力提升，中核二三公司、中核华兴公司、中核五公

司和中核二四公司分别设立了“核工程安装及核设施在役检维修技术研发中心”、

“核工程与民用工程建筑技术研发中心”、“先进压水堆核电站建造技术研发中

心”和“数字建造技术（研发）中心”。

公司高度重视和充分发挥老专家、老技师的传帮带作用，加大科技领军人才

和一线技能人才的培养力度；自主培育和人才引进相结合，多种模式打造创新团

队；加强青年科技人才培养，完善科技人才队伍结构；通过智力引进项目等多种

渠道，积极开展高层次国际技术交流与合作。现已形成一支科研业务水平良好、

专业配套、结构基本合理的科研骨干队伍。

2、研发基本情况

公司坚持需求导向、创新驱动，紧密结合主营业务和重大工程，通过自主投

入和国家科研计划支持，开展相关研究，突破并掌握了一批重大关键技术。

一是掌握了一批军工工程建设关键技术。公司不断加大对军工工程建造专用

设备研制的投入力度，通过开展防辐射混凝土等特殊建筑材料，低温工程焊接等

特殊工艺以及其他相关军用项目的研究，建立了满足公司军工工程建设所特需的

技术体系，形成了公司军工工程建造技术优势。

二是全面掌握了多堆型、多规格、多系列核电建造技术。公司和子公司安全

优质高效地完成了我国所有已建核电站和巴基斯坦恰希玛核电站一期、二期工程

建造任务，承担着我国所有在建核电站的建造任务，是国内唯一一家连续 30 多

年不间断从事核电建造的企业。公司已经系统地掌握了 30 万、60 万、70 万、100

万千瓦等多个系列装机容量，压水堆、重水堆、高温气冷堆、快堆等多种堆型的

核电站建造技术体系和相关知识产权，形成了具有国际先进水平的核电建造管理

1-1-191

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模式。

三是在核工程建造、核服务、核工程设备和材料制造等领域掌握了一批核心

技术。

（二）科技成果与技术优势

2011 年至 2015 年，公司获得国家科学技术进步二等奖 1 项；公司共获省、

部级科技奖励 71 项，其中国防科技工业科技进步奖 1 项、国家能源科学技术进

步奖 6 项、安全生产科技成果一等奖 1 项，中国核能行业协会科学技术奖一等奖

3 项。

公司在三十多年的核工程、核电工程建造历程中，研发并掌握了一批具有自

主知识产权的核电建造关键技术，形成核工程、核电工程建造的技术优势，主要

包括：

1、核电工程建造技术

（1）二代及二代改进型核电建造技术

公司从承担我国第一座大型商用核电站大亚湾核电项目时起，结合工程实践

攻关百万千瓦级核电站自主化建造技术，形成了具有自主知识产权的成套建造技

术体系：

①在国内率先掌握了包括反应堆压力容器和蒸发器吊装及安装调整、堆内构

件精密安装、装卸料系统安装、主管道焊接、堆芯熔融物收集器安装、DCS 数

字化集散式控制系统安装调试等核心技术的百万千瓦级商用核电站安装成套技

术技术，为实现核电批量自主化建造提供技术支撑。

②在国内外核电建造史上首次实践并掌握了 55C15 系列竖向倒“U”形整

体穿索张拉工艺、水平环向 370°包角钢束整体等应力预张拉技术，形成成套的

核电站预应力系统施工组织管理、方案网络、作业程序和严谨的质量控制体系，

达到国际先进水平。

③创建了双层安全壳先内壳后外壳，按梯级交叉施工，内外安全壳形成整体

流水的施工工艺和外壳穹顶复杂形状的免支撑预制模板技术，以及内外壳贯穿件

同轴度控制技术，解决了双层安全壳施工方面的诸多技术难题，核电站土建施工

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中核安全等级要求最高的项目，实现了安全壳的密封性和防护能力，为核电厂安

全提供了重要屏障。

④创建了核电厂区次级测量网、厂房建筑内外测量微网和局部加密网点的三

级测量定位系统和分级维护管理系统，设计编程软件进行平差计算，保持各级测

量网络的长期有效性和可追溯性，该测量定位与分级维护管理系统技术处于国内

领先水平。

⑤建立并完善了核电站核岛工程钢筋混凝土的标准化施工工艺，保证了核电

站工程稳定的可靠质量。在以核岛底板为代表的较高强度大体积混凝土防裂控制

技术方面取得了突破，并通过调研、试配、检测等手段成功地配制了基于国内材

料的赤铁矿、褐铁矿、重晶石和蛇纹石混凝土，完成了特种屏蔽混凝土合理施工

工艺的开发，保证了核电站特种防辐射混凝土的设计要求。

⑥在安全壳碳钢衬里、环形吊车箱形梁、（乏）燃料水池不锈钢覆面等碳钢/

不锈钢结构施工技术方面，依靠自主创新，增强现场设计能力，研制各类预制/

拼装/安装工装和成型工艺，积极采用气体保护焊接、埋弧焊接等先进的半自动/

自动焊接工艺，掌握了安全壳钢穹顶的纵剖分段、横剖分层和整体吊装系列工艺

技术，处于国内同行业领先水平。

⑦采用先进的工厂化管道预制工艺和半自动熔化极气体保护焊工艺，在核电

站建设安装前进行大规模的预制管段的工厂化制造，提高了工作质量和生产效

率，解决了核电站管道安装质量要求高、工期短、施工场地狭小的问题。

⑧建立了一套高效的、科学的、程序加大纲式的核电站建造工程管理体系，

并广泛地利用计算机网络与信息技术实现项目管理信息化，开发具有自主知识产

权的系统化的项目管理软件系统，实现了对核电项目计划、进度、技术、合同、

质量、物资、人力资源等的系统化管理。实现了核电项目以程序化、信息化为代

表的规范管理。创建了既具有国际先进水平、又具有中国特色的核电建造管理模

式。

（2）AP1000 第三代核电建造技术

AP1000 是国家决策整体“引进消化吸收再创新”的第三代大型先进压水堆

核电技术。中国核建承担了三门、海阳两个 AP1000 自主化依托项目的核岛建造

1-1-193

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任务，通过国家科技重大专项科研和项目工程实践，研发并掌握了一系列具有自

主知识产权的建造关键技术：

①针对 AP1000 主冷却剂管道设计特点和安装特殊要求，研发并成功应用了

国际先进水平的 AP1000 主管道安装与焊接成套技术。在国内首次采用激光跟踪

测量及 3D 建模拟合，对主设备、主管道数据进行精确测量和拟合，实现了蒸发

器就位前即可焊接压力容器侧主管道；采用激光测量与数控坡口加工技术，准确

控制现场坡口加工及焊接变形；采用远程控制窄间隙焊接技术，解决了现场空间

狭小问题并保证了工程质量；开发的双面坡口焊接工艺和热焊层双道焊接方法，

有效提高了焊接质量。AP1000 主管道安装与焊接在三门 1 号机组、海阳 1 号机

组建造工程中成功应用，拟合数据准确，组对、焊接一次成功，所有检测 100%

合格。

②研发并成功应用了 AP1000CV 底封头灌浆施工技术，在三门核电站 1 号、

2 号机组建造工程中，解决了一次性灌注量大、空间小、大曲面的夹层空间灌浆

区域施工技术难题，确保了 CV 底封头与反应堆基础 A 层混凝土之间灌浆密实，

满足了 AP1000 核电工程设计要求，达到了国内领先、国际先进水平。

③研发并成功应用了大型结构模块自密实混凝土螺旋连续浇筑技术，解决了

AP1000 核电工程中大型钢板混凝土结构模块墙体抗侧压力值较小（50KPa）、施

工缝处理困难、高墙体下料及变形监测困难等施工技术难题，模块墙体钢板的变

形远小于允许值，控制实现自密实混凝土不离析，成功应用于三门核电 1 号、2

号核岛的大型结构模块工程，达到了国内领先、国际先进水平。

④针对 AP1000 核电站钢制安全壳模块化建造施工需求，研发了模块整体运

输变形控制、多车组运输同步性控制、模块吊装水平调整、吊装受力检测及受力

均衡调整控制技术，并在国内核电站首次应用于 580t 以上的大型吊装，有效控

制了安全壳各模块组建的吊装变形，保障了工程质量。同时缩短了钢制安全壳整

体安装工期，减少了核岛交叉施工，优化了工程成本。

⑤结构模块施工是 AP1000 堆型核电站模块化建造的关键技术之一，且结构

模块是后续管道、电气、通风、通用设备及主设备安装就位基础，故其施工质量

很大程度上决定了整个核电站的总体施工质量。公司研发了大型结构模块组装、

1-1-194

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运输和吊装技术，并在大型结构模块运输、吊装中成功应用三维仿真技术和结构

有限元分析技术，形成了一套完整的 AP1000 核电站建造起重起吊运输工艺和管

理体系，达到了国际先进水平，保障了 AP1000 核电工程安全和质量。

（3）EPR 第三代核电建造技术

位于广东的台山核电站项目，是中法两个能源领域最大的合作项目，由中国

核建承担核岛建造任务。由于台山核电项目在工程安全、质量、技术、进度上的

突出表现，目前已成为第三代核电欧洲先进压水堆（EPR）的国际标杆工程项目。

中国核建在承担项目任务中，已经研发并掌握了一批具有自主知识产权的建造关

键技术：

①EPR 核电站钢衬里穹顶内径为 46.8m，体积约为 1.5 万 m，是当前世界上

外形尺寸最大的穹顶。公司采用二次移位技术顺利解决了穹顶拼装吊装占地大，

场地利用率不高的难题；同时突破性的采用了固定长度钢丝绳吊装技术，在保障

安全和质量的前提下，实现钢衬里穹顶成功吊装和工期优化。

②EPR 核电站主控室为大型“箱型”钢框架结构，其模块化整体吊装为我国

核电首例，面临体积大、重量大，结构易变形的难题；另外由于其多点弹簧箱支

撑设计，整体吊装精度要求高。公司成功研发和应用了主控室吊装工装和辅助就

位工具，保证了整体吊装过程中主控室框架结构的稳定性，成功实现了主控室吊

装水平精度误差不超过千分之二的要求。

③EPR 核电站在安全厂房、燃料厂房、反应堆厂房（HRA）主体结构外设

计了一层 1800mm 厚的防飞行器撞击钢筋混凝土结构（APC 壳）。针对 APC 壳

屋面板底与内屋面板顶仅 300mm 距离的特点，公司采取模块化施工技术、砂垫

法原位预制、以及免拆钢模和可拆卸支撑装置施工技术等，成功实现了 APC 壳

的建造。

④IRWST 安全壳内换料水池（In-Containment Refueling Water Storage Tank）

贮存约 1900m3 硼化水，是 EPR 核电站安全保护重要装置。公司在国际上首次使

用无衬垫建造技术，研发了焊缝背面成形保护装置和工艺，采用了“微距摄像+

电脑显像”焊缝检测技术，实现了特殊条件下焊缝 100%射线检测，保障了

IRWST 建造的安全和质量。

1-1-195

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⑤公司在 EPR 核电站预应力工程中，自主研制新型预应力水平张拉平台，

成功运用先进的张拉数字化系统进行预应力钢束张拉数据收集和分析；采用新型

灌浆施工工艺方法进行触变浆灌注，确保了工程质量。

⑥在国内首创研发了 EPR 牺牲混凝土，研制的双掺粉煤灰和硅粉配制牺牲

混凝土达到国际领先水平。

2、核军工工程建造技术

公司和子公司作为我国核工程建造国家队，承担了我国所有的核军工研究生

产基地、各类实验堆、研究堆、生产堆、核燃料生产设施、乏燃料后处理设施等

各种核工程项目，拥有完整的核工程建造技术体系和管理体系，为我国核工业的

发展和“两弹一艇”的丰功伟绩做出了重大了贡献。

（三）主要在研项目

序号 项目名称

1 AP1000 核岛建造技术研究

2 AP1000 核电站主管道自动焊应用技术研究

3 大型先进压水堆核电站建造与调试标准研究

4 高温气冷堆核电站建造关键技术研究

5 高温气冷堆核电站安装关键技术研究

6 高温气冷堆核电站核岛 EPCT 集成管理与控制技术研究

7 CAP1400 与 AP1000 钢制安全壳(CV)自动焊接技术研究

8 CAP1400/AP1000 核电站主管道、CV 容器焊缝超声检测技术研究

9 CAP1400 项目 CR10 整体吊装研究

10 CAP1400 核电站双相不锈钢焊接技术

11 CAP1400 核电站 SC 模块安装建造技术

12 AP1000/CAP1400 结构模块熔化极气体保护焊焊接工艺研发

13 AP1000/CAP1400 项目 CV 容器无吊梁吊装技术研究

14 AP1000/CAP1400 堆型核电站反应堆厂房临时顶盖设计

15 华龙一号与 CAP1400 手工焊机焊接热输入量显示模块设计与制造研究

16 华龙一号（ACP1000）堆型主设备引入、翻转工艺研究

17 华龙一号吊装技术研究

18 研究堆热室建造工艺优化及标准化研究

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19 核军工热室不同功能混凝土一次浇筑成型技术

20 卡拉奇项目 3000t 履带起重机试车吊架研究

21 卡拉奇项目大件吊装场地布置及地基处理设计研究

22 巴基斯坦高温条件下 C60 混凝土配比研究

23 金属结构增材制造设备开发及工艺研究

24 Se75 放射源在核电站建造中的应用研究

25 不锈钢和碳钢 A-TIG 焊活性剂的设计、调制与应用

26 薄壁不锈钢单面焊双面成型自动焊工艺研究

27 带不锈钢堆焊层的大厚壁高合金钢焊缝超声成像检测技术研究

28 核电站 BIM 技术管理研究

29 管道机器人在管道施工中的应用研究

30 低温储罐拱顶混凝土浇筑罐内保压技术研究

（四）研发投入情况

单位：万元

项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度

研究与开发费 27,323.78 23,026.34 20,824.86

营业收入 4,097,002.20 4,480,075.29 3,743,613.52

所占比例 0.67% 0.51% 0.56%

（五）对公司未来经营产生重大影响的关键技术

结合国内外核电市场形势和政策以及股份公司自身发展战略，公司针对未来

将产生重大影响的技术领域，正在积极组织开展一批重点科研项目，包括：

1、CAP1400 国产化第三代核电建造技术

CAP1400 是我国在引进的第三代核电 AP1000 先进技术基础上，通过消化、

吸收、再创新开发的具有自主知识产权和更大功率的先进核电技术。公司在二代

及改进型核电建造、AP1000 三代核电建造市场拥有领先优势，未来将进一步加

大技术创新，掌握一批 CAP1400 建造关键技术，巩固技术优势：

（1）CAP1400 核岛超大复杂基础及自密实混凝土设计及施工技术研究；

（2）CAP1400 核岛屏蔽厂房钢板混凝土结构施工技术研究；

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（3）CAP1400 核电站多边棱台式钢穹顶施工技术研究；

（4）CAP1400 核电站钢制安全壳及大型结构模块组装安装技术研究；

（5）CAP1400 核电站主设备安装技术研究；

（6）CAP1400 核电站先进焊接工艺及检测技术研究与应用；

（7）CAP1400 核电站建造技术与管理优化研究（3 个专题）。

2、具有第四代核电技术特征的 60 万千瓦商用高温气冷堆工程技术

高温气冷堆是我国自主研发的，具有第四代核电技术特征和固有安全性的先

进反应堆技术。公司通过 20 万千瓦高温气冷堆核电示范工程实践和国家重大专

项科研掌握了高温堆工程技术，未来将进一步加大 60 万千瓦商用高温气冷堆技

术攻关力度，推动对高温气冷堆发电、供热、制氢等综合利用：

（1）60 万千瓦高温堆标准设计研究；

（2）60 万千瓦高温堆设计优化研究；

（3）60 万千瓦高温堆设备优化及国产化研究；

（4）60 万千瓦高温堆工期优化研究；

（5）60 万千瓦高温堆运行可靠性研究；

（6）60 万千瓦高温堆产能规划研究；

（7）60 万千瓦高温堆信息化应用研究。

3、核服务技术

按照国务院发布的《能源发展“十二五”规划》，到 2015 年，核电在运行机

组总装机容量将达到 4000 万千瓦。1 台核电机组的正常检修和技术改造每年平

均耗费可达 1 至 3 亿元。按预计投入运行核电机组 35 台估算，核设施检维修市

场形成的投资将达 80 亿元。同时，核设施退役和后处理也有着广阔的市场前景。

拓展核服务市场，履行核安全保障职责，需要公司将加大对核设施检维修、核应

急工程技术、核设施退役工程技术、后处理工程技术的研究：

（1）核电站数字化检维修技术研究；

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（2）核设施检维修工程三维激光扫描系统研究；

（3）核应急复杂环境下遥控焊接技术及设备研究；

（4）后处理热室设计与建造技术研究；

（5）后处理混凝土技术研究；

（6）核退役工程特种机器人应用研究。

八、发行人的海外经营状况

（一）海外经营业绩

本公司是率先“走出去”承担国际工程承包业务的企业之一，从二十世纪八

十年代以来，公司先后在约旦、阿尔及利亚、巴基斯坦、东帝汶、苏丹、新加坡、

香港、澳门、伊拉克、格鲁吉亚等地陆续承接各类核电工程施工、核电工程安装、

公路建设、房屋建设、电力建设项目。通过不断探索和完善海外项目工程管理模

式，已经构建起了相对稳定的材料采购与商运渠道以及劳务供应、分包与项目管

理模式。

本公司拥有商务部批准的对外承包工程资格证书，为全球客户提供核电工程

施工、核电工程安装、公路建设、房屋建设、电力建设等服务。

报告期，本公司海外经营业务收入分别为 187,672.56 万元、202,230.89 万元

和 261,400.40 万元，占本公司主营业务收入的比例分别为 5.02%、4.52%和 6.41%。

海外业务已成为公司新的业务增长点。公司将继续形成更合理的国际经营布局，

加大对海外业务的支持力度，同时开拓核电建造和其他工程市场，增强国际化经

营能力。

2013 年、2014 年和 2015 年末，本公司海外各类工程承包业务的新签合同金

额为 19.5 亿元、55.45 亿元和 12.19 亿元，截至 2013 年末、2014 年末和 2015 年

末，公司海外各类工程承包业务的在执行未完成合同金额为 29.8 亿元、80.38 亿

元和 71.49 亿元。

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（二）海外业务模式和业务流程

1、业务模式

本公司的子公司在国际经营中是履约主体和项目实施主体，是本公司跨国经

营的实施者。本公司对子公司的国际业务实行指导与管理，公司境外核电业务由

核电事业部管理，境外非核电业务由工程管理部负责。

在海外核电业务开发方面，本公司凭借核电建设经验，与国际知名核电技术

出口商如法国赛尔公司、美国西屋电气公司、俄罗斯的阿塞公司建立战略合作关

系，以“借船出海”的方式，本公司与以上公司通过联合投标，共同实施的模式，

开拓海外核电市场。

本公司积极推动 ICTC 建设，并借助该平台，持续为国际原子能机构及其成

员国培养各层级核电建设人才，同时提高本公司在世界核电建设业界的影响力，

及时掌握国际核电建设市场新动向，与准备发展核电的国家建立更为广泛、深入

的合作关系，进一步促进海外市场的开拓。

关于非核电业务开发，本公司充分借助国内、国际合作伙伴，积极开发国际

电力工程、石油化工、市政工程、环保工程等领域的项目，通过整合外部资源和

EPC 总承包模式，进一步扩大和增强本公司的竞争力和盈利水平。

在承包模式上，本公司在海外项目承包时会采用 EPC 模式、施工总承包模

式、分包模式等不同模式。除工程建造外，还可以为国际核电的业主或 EPC 总

承包商提供细化设计、技术支持、施工管理或监督服务。

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2、业务流程

项目信息搜 信息分析筛 项目信息跟 项目初审与

集 选 踪 风险评价

投标资格审 项目综合评

成立专项组 项目立项

查 估

报政府机构 审批通过组 中标后合同 人/财/物筹划

批准 织正式投标 谈判与签订 及安排

项目跟踪及 项目竣工及

项目后评价 项目实施

回访 移交

（三）海外业务代表性项目

1、已完成的代表性项目

截至本招股说明书签署日，本公司已经建成的海外工程代表性项目如下：

（1）巴基斯坦恰希玛核电站 C1 项目——该项目是中国向国外出口的第一座

核电站、中国核电发展史上的一个里程碑。本公司负责该项目的工程施工总承包，

承担核电站核岛、常规岛及辅助工程的全部土建安装工程建造任务。公司成功攻

克了大面积高水位的井点降水、超高温条件下大体积砼的施工、安全壳钢衬里制

作安装、预应力施工、核岛穹顶吊装等技术难关，完成了工程建造任务，为我国

在高科技领域与国家间合作做出了积极的贡献。

（2）巴基斯坦恰希玛核电站 C2 项目——该项目是一座发电功率 30 万千瓦

民用核电站。2005 年 12 月 28 日实现浇注第一罐混凝土，2011 年 5 月完成全部

施工任务，本公司负责了该项目全部土建工程、安装工程及大型设备吊装工作。

（3）巴基斯坦卡拉奇 560MW 联合循环电站项目——该工程业主为巴基斯坦

卡拉奇供电有限公司。工程地点在巴基斯坦卡拉奇东南约 40 公里的滨佳胜，该

项目系由 3 套燃机，3 套余热锅炉，1 套汽机及其辅助设备系统、电气系统、控

制设备系统和公用辅助设备系统构成的 560MW 联合循环电站。本公司承建该项

目全部土建工程及附属临建工程，合同金额约 4,000 万美元。该项目于 2010 年 2

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月底土建工程开工，并于 2012 年底全面建成投产。

（4）苏丹喀土穆北电站三期 2x100MW 机组扩建项目——该项目位于苏丹首

都喀土穆以北的工业园区，2007 年本公司从苏丹国家电力公司承接此项目，作

为土建分包商承担电厂及附属工程所有土建施工，工程总价约 2500 万美元。该

工程已于 2011 年 3 月底完工并移交。

（5）苏丹富拉 3x135MW 电站桩基工程——该项目为钢筋混凝土旋挖灌注桩

工程的施工。本公司负责施工基桩的范围为锅炉区域、油罐区域和消防水区域。

（6）中海油伊拉克有限公司米桑油田开发项目自备电站安装工程——该项目

为包括天然气压缩机包、燃气透平发电机包、循环水系统、柴油发电机和变电站

重建、计量撬管道和仪表连接、FCR 现场控制室、仪表和控制系统在内的所有

设备安装。

2、在建的海外工程代表性项目

截至本招股说明书签署日，本公司在建的海外工程代表性项目如下：

（1）巴基斯坦恰希玛核电站 C3、C4 机组项目——该项目是在恰希玛核电站

（C1、C2）基础上的改进项目，是中巴两国政府间合作重点工程。本公司负责

该项目的工程施工承包，项目于 2011 年 3 月开工，目前工程进展顺利。

（2）东帝汶国家电网工程——2007 年东帝汶获得中国政府贷款用于建设国

家发电、输电和配电网络，2009 年本公司承接此项目。东帝汶国家电网电站工

程是本公司与东帝汶政府首次合作的项目，也是本公司承揽的国际 EPC 工程总

承包项目，整个项目包括 9 个 150KV 变电站，14 条 150KV 输电线路，2 个发电

厂和 1 个国家电力调度中心，输电线路 794 公里，工程总价 3.6 亿美元，目前项

目正在进行相关实验和调试工作。

（3）纳米比亚湖山项目 LDX 罐制造——EPC 项目，包括 32 个罐的预制、

安装以及 9 台浓密机及管道、钢结构、设备的安装工作，工程总价约 2700 万美

元，项目于 2013 年 12 月底签署合同，预计 2016 年 5 月底移交完工进入保运期。

（4）缅甸仰光 GOLDEN CITY 综合体项目——本项目系缅甸黄金地段高端

地产开发项目，项目包含建筑物主体及所有辅助设施的土建安装工作，工程总造

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价约 22000 万美元，预计 2016 年年底竣工。

九、发行人的安全生产、环保和质量控制情况

本公司设立安全质量环保部，负责公司安全、质量、环境保护管理工作，建

立和完善公司安全、质量、环境监督管理体系，保障体系有效运行。

公司贯彻执行国家及行业有关安全生产、质量管理、职业健康和环境保护的

法律法规，制定了《安全、质量、环境保护管理程序》、《安全生产监督管理办法》、

《职业健康、环境保护监督管理办法》等安全、环保、质量控制规章制度。

（一）安全管理

1、安全管理体系

本公司安全生产工作始终遵循“安全第一、预防为主、综合治理”方针，

依照《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、法

规，制定了《安全生产责任制》、《安全生产监督管理办法》及《安全生产考核办

法》等管理制度，通过不断完善安全生产组织体系、责任体系、制度体系、监督

管理体系、风险控制体系和教育培训体系，开展安全文化建设和安全生产标准化

创建等系列活动，形成了相对完整、行之有效的安全生产管理体系。

本公司及子公司、项目部均建立了以主要负责人为首的安全生产决策机构，

定期分析安全生产形势，研究部署安全工作，落实安全责任，定期开展检查活动，

实施安全生产绩效考核。各项目部组织编制有针对性、可操作的项目安全管理方

案，落实各项安全生产工作，完成各项考核指标，开展各项安全活动，对施工现

场安全实施动态监督管理，使施工过程始终处于受控状态。

2、安全生产责任制

本公司建立了“自上而下、逐级负责”的安全生产责任体系，按照“横向到

边、纵向到底”的原则，制定分级安全生产责任制，明确主要负责人、关键岗位、

各职能部门安全生产管理职责。职责覆盖了本公司全部生产经营和管理过程。公

司与子公司签订《安全生产责任书》，明确安全生产管理目标和主要工作任务，

以年度为周期对安全生产目标完成情况进行考核，并将主要负责人经济收入与安

全生产工作挂钩。对发生安全责任事故的单位，公司、子公司按照相关制度，追

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究相关人员的直接责任、领导责任和监管责任。

3、安全生产监督检查

公司、子公司按计划组织定期和专项安全检查，形成整改报告，实施闭环管

理，并作为年度安全生产考核和奖罚的重要依据。

项目部按照《建筑施工安全检查标准》、环境保护法规和标准及地方相应规

定每月进行检查，重点查预防措施落实情况、查事故隐患、查操作环境安全状况，

对发现的问题进行原因分析，采取措施进行纠正，检查结果及采取的措施形成记

录。

4、加强安全生产教育培训

公司组织开展多层次的安全教育培训，使各级管理人员学习掌握安全生产相

关法律法规，对新工人入场进行三级教育，对换岗、转岗工人安全技能教育，增

强了全体员工安全生产意识，提高了安全防护技能。

报告期内，本公司未发生重大生产安全事故。尽管本公司建立了完善的安全

生产管理体系，采取了严格的安全生产管理措施，但由于自然灾害、施工环境恶

劣等原因而不可避免地发生一些人员伤亡事故。报告期内，公司发生 4 起事故分

别死亡 1 人且被相关部门予以处罚，经相关政府部门确认，上述 4 起事故不属于

重大违法行为，公司及相关子公司已根据政府主管部门的意见进行了整改。

（二）环境保护

本公司严格遵守我国关于环境保护方面的法律、法规，高度重视社会责任，

重视环境保护工作。

根据法律、法规的规定，公司制定了《环境保护监督管理办法》及《考核办

法》。同时，子公司及各项目部，均按照 ISO14000 环境管理体系要求，建立了环

境保护制度体系。

本公司设置了环境主管机构，同时配备了专职管理人员，开展保护及监督工

作。定期、专项开展环境保护检查，指导和监督子公司和各项目部环境保护工作

的实施。各子公司和项目部执行绿色施工，通过确定影响环境污染的重点工序、

运行过程控制、检测检验等步骤，严格将施工过程中产生的废水、噪声、粉尘、

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烟尘等污染控制在标准规定的要求范围内，采取措施优化工艺，配备环保控制设

施和设备，降低对周边环境的影响；加强对生产用、职工饮用水等的管理，确保

污水排放符合国家标准要求；新建项目严格执行“三同时”制度，确保公司环境

保护工作顺利开展。

本公司报告期内的生产经营活动符合环保相关规定。

（三）质量控制

国际原子能机构和国家核安全局对核电建设的质量管理都有极其严格的强

制性质量保证要求，我国确定了“安全第一，质量第一”核电建设总方针。在核

电站工程施工管理过程中，本公司严格遵守 HAF003《核电厂质量保证安全规定》

和各类堆型特殊适用质量标准的要求，结合工程实际情况，建立“大纲加程序

式”的质量保证体系，形成一套完整的质量管理文件体系，使施工管理的各项活

动规范化、程序化，为建造高质量的核电站提供有效保证。

由于核电站工程的复杂性，不同功能的系统、构筑物由于其不同的设计性能

要求，质量要求的高低也不同；即使是同一类工程，由于其所处的环境条件等因

素不同，质量要求也有所差异。依据《质量保证分级手册》，核电站从物项在安

全和运行上的重要性、建造工艺的复杂性、建造技术的成熟性等方面，对不同质

量要求的物项和服务实行质量保证分级管理，并划分为三级，即质量保证一级

（QA1）、质量保证二级（QA2）和质量保证三级（QA3），对每个质量保证等级

制定一个标准的质量保证规范书或质量保证要求文件，按照相应的规范书或要求

文件，本公司对不同质量保证等级的物项实行与之相对应的质量控制措施。

本公司按照 ISO9004：2009《组织持续成功的管理——一种质量管理方法》

标准建立了公司综合管理体系，子公司均已按照 ISO9001：2008《质量管理体系

要求》和 GB/T50430《工程建设施工企业质量管理规范》建立质量管理体系，并

通过了第三方认证。本公司设立了安全质量环保部，负责公司的质量管理体系文

件及各项相关管理制度的制定；子公司设立了专门的质量管理机构，负责制定具

体的质量管理制度和质量管理措施。规章制度、质量管理工作覆盖到工作的各个

方面，基本实现“横向到边、纵向到底”的质量管理范围并形成较为完善的质量

风险防范机制。

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本公司及子公司在加强和完善质量管理体系建设的同时，围绕建立用户满意

企业、满意工程和精品工程，组织制定了各类创优计划和创优目标，在公司质量

管理和工程建设质量方面取得了一批质量成果。报告期，本公司及子公司共多次

荣获省部级以上企业质量管理和工程质量奖项，树立和支撑了“中国核建”品牌

形象。

2012 年 5 月 23 日，中核华兴公司在无锡市国信世家 B 地块一标段 14 号房

工程施工中未按规定对工程质量进行验收，被无锡市建设工程质量监督站处以

责令改正、罚款 1 万元的行政处罚。中核华兴公司进行了整改，2013 年 11 月 6

日无锡市建设局出具证明确认中核华兴公司前述处罚不属于重大处罚。

2013 年 7 月，中核五公司因施工方案未完善、未及时办理开工告知而被上

海市金山区质量技术监督局处以 2 万元的罚款。中核五公司进行了整改，上海市

金山区质量技术监督局于 2013 年 10 月 22 日出具证明确认该行为不属于重大违

法行为。

除上述处罚事项外，本公司报告期内的生产经营符合国家有关质量和技术监

督标准。

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第七章 同业竞争与关联交易

一、发行人的独立运行情况

本公司在资产、人员、财务、机构和业务方面均与控股股东及其控制的其他

企业相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。

（一）资产完整

本公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥

有或使用与生产经营有关的主要土地使用权、房屋、机器设备以及商标、专利、

非专利技术的所有权或使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。

（二）人员独立

本公司的总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书等高级管理人员不在控股股

东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东及其

控制的其他企业中领取薪酬。本公司的财务人员均在本公司专职工作并领取薪

酬，未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。

（三）财务独立

本公司建立了独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财

务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。本公司在银行单独开立账户，

不存在与中国核建集团及其控制的其他企业共用银行账户的情形。

（四）机构独立

本公司按照《公司法》、《公司章程》及其他相关法律、法规及规范性文件

的规定建立了股东大会、董事会及其下属各专业委员会、监事会、经营管理层等

决策、监督及经营管理机构，明确了各机构的职权范围，建立了规范、有效的法

人治理结构和适合自身业务特点及业务发展需要的组织结构，拥有独立的职能部

门，各职能部门之间分工明确、各司其职、相互配合，保证了公司的规范运作。

本公司已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权，与控股股东及其

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控制的其他企业间不存在机构混同的情形。

（五）业务独立

本公司主营业务为军工工程、核电工程和工业与民用工程建设，具有完整的

业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司的业务独立于控股股东及其控制

的其他企业，与控股股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的

关联交易。

经核查，保荐机构认为发行人在以上独立性方面达到了监管的基本要求，发

行人关于独立性的信息披露真实、准确、完整。

二、同业竞争

（一）关于同业竞争情况的说明

1、本公司与控股股东之间的同业竞争情况

截至本招股说明书签署日，中国核建集团直接持有本公司 166,320 万股股份，

占公司总股本的 79.20%，是公司的控股股东。中国核建集团主要从事对下属各

级企业的股权及管理业务，与公司不存在同业竞争。

2、本公司与控股股东控制的其他企业的同业竞争情况

本公司主要从事军工工程、核电工程、工业与民用工程的建设业务。中国核

建集团将主营业务整体注入公司后，在其控制的其他企业的主要业务范围包括非

工程建设投资管理及污水处理、核能利用与核技术应用的开发、房地产开发、设

备制造、水电开发等。

报告期内，中核二二公司曾持有重庆坤阳物业公司 91.50%的股权、武汉中

核投资公司 53%的股权、南京汉坤置业公司 77%的股权，该三家公司均从事房

地产开发业务，与中国核建集团下属的房地产开发企业存在从事相同或相似的业

务的情形。2013 年 11 月 8 日，经第一届董事会第十三次会议审议批准，中核二

二公司将其持有的重庆坤阳物业公司、武汉中核投资公司的股权转让给中国核建

集团全资子公司湖北中核投资公司，转让价格分别以评估基准日 2012 年 12 月

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31 日、2013 年 8 月 31 日的股东权益价值确定；将其持有的南京汉坤置业公司

77%的股权转让给中核华泰公司，转让价格以 2012 年 12 月 31 日的股东权益价

值确定，同时变更名称为“南京协泰光电科技有限公司”，变更经营范围为“光

电技术研发、技术咨询；光电产品销售；物业管理”，至此，南京协泰光电科技

有限公司不再从事房地产开发业务。截至本招股说明书签署日，该三家公司已办

理完成工商变更登记手续。

中国核建集团下属子公司中核能源公司的主要业务为核能与核技术研发、推

广和产业化应用业务，中核能源公司的工程总承包业务仅为EPC（即设计、采购

和建造管理），并不具体从事工程勘察、施工及安装业务。2008年12月20日，中

核能源公司与华能山东石岛湾核电有限公司签订了《华能山东石岛湾核电厂高温

气冷堆核电站示范工程核岛及其BOP工程EPCT总承包协议》，同时，中核能源公

司与中核二四公司签订了土建施工承包合同、与中核二三公司签订了安装施工承

包合同，由发行人的子公司具体负责项目的建设施工工作。中核能源公司的营业

范围中虽然包括工程总承包，但仅持有“A111008217”《反应堆工程设计资质》，

不具备建筑施工相关资质，也未开展建筑施工等具体业务，与公司不存在同业竞

争。

中核能源公司业务定位为“以提供工程咨询服务和核岛工程 EPC 总承包服

务的经营模式推进高温气冷堆的产业化”。2013 年度、2014 年度和 2015 年度，

主营业务收入分别为 14,113.21 万元、26,140.02 万元和 34,041.07 万元，净利润

分别为-5,063.95 万元、150.90 万元和 1,392.13 万元。报告期内中核能源公司的主

要客户仅为华能山东石岛湾核电有限公司（华能山东石岛湾核电有限公司系由中

国华能集团公司、中国核建集团、清华控股有限公司共同组建并具体负责高温

气冷堆核电站示范工程的建设与运营管理；其中中国华能集团公司为第一大股

东），收入款项中并未包含其他工程施工、安装收入。因发行人设立时高温气冷

堆建设尚处于攻关阶段而未形成有效产业化模式，当时中核能源公司股权并未

注入公司。

中核能源公司作为国家确定的高温气冷堆建造科技重大专项承担单位，必

须承担该类型核电站 EPC（设计、采购和建造管理）的总承包职责，但本身并不

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从事具体施工业务。截至 2015 年 12 月末，中国境内已建成的 30 台核电机组和

在建 24 台核电机组中，除山东石岛湾为高温气冷堆且为示范性工程外，其他均

为压水堆等堆型技术，中核能源公司不具备从事压水堆等其他堆型设计的人

力、物力和资质条件。发行人与中核能源目前的业务关系不影响发行人的独立

性。

经核查，保荐机构认为：中核能源公司的业务定位是以 EPC 总承包服务的

经营模式推进高温气冷堆的产业化，该公司持有《反应堆工程设计资质》可以开

展高温气冷堆核电站的总承包业务，不具备工程施工、安装业务资质，不能从事

具体工程施工及安装业务，未来也没有开展工程施工、安装业务的计划，发行人

与中核能源公司不存在同业竞争。双方在高温气冷堆核电建设的业务关系，不会

造成发行人业务独立性的重大缺陷。

发行人律师认为：中核能源公司的工程总承包仅限定在高温气冷堆核电站的

EPC（即设计、采购和建造管理），并不具体从事建设施工、安装业务，不存在

与发行人及其子公司在其他核电工程、军工工程、民用工程的建设施工、安装业

务领域进行同业竞争的情况。中核能源公司作为国家确定的高温气冷堆建造科技

重大专项承担单位，必须承担该堆型核电站 EPC（设计、采购和建造管理）的总

承包职责。同时，我国目前已建及在建 54 台核电机组中，仅有山东石岛湾为高

温气冷堆且为示范性工程，其他均为压水堆等堆型技术，中核能源公司并不具备

从事压水堆等其他堆型设计的人力、物力和资质条件。因此，在核电建设的业务

关系上，中核能源公司不会造成发行人独立性上的重大缺陷。

中国核建集团于2014年收购的新华水电公司下属宁夏跃进水利水电工程有

限公司（简称“跃进水电公司”）经营范围中包含了“施工总承包水利水电工程

三级”，并且该公司取得了《建筑业企业资质证书》和《安全生产许可证》并实

际从事了部分水电建设施工业务：

跃进水电公司系宁夏宁西供水有限公司（新华水电公司控股的三级子公司，

简称“宁西供水公司”）实际控制的子公司，在中国核建集团收购并控股新华水

电公司前，新华水电公司已就拟将所持宁西供水公司整体移交宁夏自治区政府事

宜与宁夏自治区水利厅等部门进行了多次沟通。2014年3月12日，新华水电公司

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召开2013年度股东大会审议并一致原则通过《关于将宁夏宁西供水有限公司供水

项目整体转让给宁夏回族自治区政府的议案》，同意成立专门工作组，就转让相

关事宜与宁夏自治区政府接洽，截至本招股说明书签署日，宁西供水公司的对外

转让事项尚未完成；

跃进水电公司实际从事部分水利水电工程施工的情况在中国核建集团收购

新华水电公司前已经存在，且就宁西供水公司整体转让给宁夏自治区政府的处理

方式亦在中国核建集团收购新华水电公司前已经确定，中国核建集团成为新华水

电公司控股股东后，在该公司2013年度股东大会上同意了向宁夏自治区政府转让

宁西供水公司的议案，跃进水电公司作为宁西供水公司的下属公司，将在宁西供

水公司对外转让后，不再成为中国核建集团控制的子公司；

前述有关宁西供水公司的处置方案系因历史原因形成，且处置完成后能够有

效避免跃进水电公司将来与发行人及其子公司间同业竞争情况，符合中国核建集

团作出的避免同业竞争承诺的要求。

综上所述，本公司的主营业务与中国核建集团控制的其他企业所从事的业务

之间不构成同业竞争关系。

（二）避免同业竞争的措施

1、签署避免同业竞争协议

2010 年 12 月 30 日，本公司（作为乙方）与中国核建集团（作为甲方）签

订了《避免同业竞争协议》，根据该协议，中国核建集团向公司作出如下承诺及

安排：

（1）避免同业竞争的范围

为避免同业竞争，甲方及其控股和实际控制下的其他企业（以下统称为“甲

方企业”）不得实际从事任何与公司及控股和实际控制下的其他企业（以下统称

为“乙方企业”）业务相同或类似的业务。

（2）不竞争承诺

中国核建集团承诺：

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“1、甲方作为乙方的控股股东，甲方企业目前未实际从事与乙方企业相竞

争的业务。甲方将对其控股和实际控制的其他企业按本协议进行监督，并行使必

要的权力，促使其遵守本协议。甲方保证甲方企业不会以任何形式直接或间接地

从事与乙方企业相同或相似的业务。

2、在乙方审议是否与甲方企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，甲方

将按规定进行回避，不参与表决。如乙方经合法程序认定甲方企业正在或将要从

事的业务与乙方企业存在同业竞争，则甲方将在乙方提出异议后自行或要求相关

企业及时转让或终止上述业务，或以获得甲方及证券监管部门共同认可的其他方

式对上述业务进行处理；如乙方进一步提出受让请求，则甲方无条件按具有证券

从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格，将有关业务和资产优先转让给乙

方。

3、如果甲方企业发现任何与乙方企业业务构成或可能构成直接或间接竞争

的新业务机会，应立即书面通知乙方，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条

款和条件提供给乙方。乙方在收到该通知的 30 日内，有权以书面形式通知甲方

企业准许乙方企业参与上述业务机会。

4、甲方保证严格遵守中国证监会、证券交易所有关规范性文件及乙方公司

章程的规定，与其他股东一样平等行使股东权利、履行股东义务，不利用控股股

东的地位谋取不当利益，不损害乙方或乙方其他股东的合法权益。”

2、出具避免同业竞争的承诺函

中国核建集团于 2014 年 3 月向本公司出具《避免同业竞争承诺函》，做出如

下声明及承诺：

“1）中国核建集团及控制的除本公司以外的其他子公司、分公司将不经营

任何与本公司及其控制的子公司、分公司相同或相似的业务；亦不从事任何可能

与本公司及其控制的子公司、分公司构成直接或间接竞争关系的活动。

2）对于本公司的正常生产、经营活动，中国核建集团保证不利用控股股东

地位损害股份公司及股份公司其他股东的利益。”

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（三）结论

综上所述，截至本招股说明书签署日，中国核建集团及其控制的其他企业所

从事的业务与本公司不存在同业竞争，并且通过签署《避免同业竞争协议》及出

具《避免同业竞争承诺函》，本公司与中国核建集团及其控制的其他企业能够有

效避免未来可能发生的同业竞争。

三、关联方与关联关系

（一）本公司的控股股东

中国核建集团为本公司的控股股东，截至本招股说明书签署日，中国核建集

团持有公司 79.20%股份。中国核建集团的详细情况请参见本招股说明书“第五

章 发行人基本情况”之“二、发行人改制设立情况”之“（二）公司的发起人”。

（二）本公司的控股子公司

本公司的控股子公司情况详见本招股说明书“第五章 发行人基本情况”之

“五、公司的组织结构和主要控股公司、参股公司的基本情况”之“（二）公司

控股子公司的基本情况”。

（三）本公司的合营及联营企业

报告期内，与本公司发生交易的合营及联营企业的具体情况如下表所示：

序号 名称 关联关系

中核华兴公司与中核投公司共同

1 中核新能源投资有限公司

控制

2 深圳市中核华兴光明工程项目管理有限公司 中核华兴公司参股公司

3 江苏中核利柏特股份有限公司 中核二三公司参股公司

4 浙江核浦吊装运输有限公司 中核二三公司参股公司

5 山东核电设备制造有限公司 中核二三公司参股公司

6 通恒水电公司 中核二二公司参股公司

7 镇江交产华信建设发展有限公司 中核华兴公司参股公司

8 镇江交产创信建设发展有限公司 中核华兴公司参股公司

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9 镇江交产华信股权投资基金企业（有限合伙） 中核华兴公司参股公司

10 镇江交产创信股权投资基金企业（有限合伙） 中核华兴公司参股公司

（四）控股股东控制的其他企业

报告期内，与本公司发生交易或形成往来款余额的控股股东控制的其他企业

的具体情况如下表所示：

序号 公司名称 主营业务 关联关系

1 中核投公司 项目投资、投资管理 同一母公司

2 中核投（香港）公司 投资管理 同一最终控制方

3 中核齐齐哈尔环保科技有限公司 城市污水处理 同一最终控制方

4 中核七台河环保科技有限公司 环保设备技术研究 同一最终控制方

市政环保项目的投

5 临沂核新环保投资有限公司 同一最终控制方

资、建设、运营

市政环保项目的投

6 徐州核瑞环保投资有限公司 同一最终控制方

资、建设、运营

市政环保项目投资、

7 淮安核瑞环保有限公司 同一最终控制方

管理、运营

市政环保项目投资、

8 徐州核新环保科技有限公司 同一最终控制方

运营

9 中核能源公司 核能科技利用 同一母公司

核能利用与核技术应

10 核建清洁能源有限公司 同一母公司

用

特种设备设计、制造、

11 中核动力设备有限公司 同一母公司

改造、安装

房地产开发经营及物

12 深圳华泰企业公司 同一最终控制方

业管理

13 华建资产管理中心 资产管理 同一最终控制方

14 四川核工业工程学校 职业教育 同一最终控制方

15 四川恒友房地产开发有限公司 房地产开发 同一最终控制方

16 核工业仪征振华实业公司 房地产开发 同一最终控制方

17 重庆胜达房地产开发有限公司 房地产开发 同一最终控制方

自有房屋租赁；物业

18 核工业工程勘察院 同一最终控制方

服务

19 中核物业服务有限公司 物业管理、房屋租赁 同一最终控制方

20 中核华建资产管理有限公司 项目投资、资产管理 同一母公司

21 湖北中核房地产开发有限公司 房地产开发 同一最终控制方

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22 重庆坤阳物业公司 房地产开发 同一最终控制方

23 南京中核房公司 房地产开发 同一最终控制方

24 临沂核建房地产开发有限公司 房地产开发 同一最终控制方

25 烟台沪丰房地产开发有限公司 房地产开发 同一最终控制方

26 深圳市力基房地产有限公司 房地产开发 同一最终控制方

27 深圳市展远房地产开发有限公司 房地产开发 同一最终控制方

28 中核房公司 房地产开发 同一母公司

29 湖北中核投资管理有限公司 投资管理 同一最终控制方

市政环保项目投资、

30 徐州核润环保有限公司 同一最终控制方

运营

31 中核二三（南京）能源发展有限公司 咨询管理 同一最终控制方

32 中核安顺投资有限责任公司 投资管理 同一最终控制方

33 新华水电公司（含子公司） 水电开发 同一母公司

34 图拉城房地产有限公司 房地产开发 同一最终控制方

35 四川中核利原工程有限公司 五金、建筑材料 同一最终控制方

36 四川中核科原工程有限公司 五金、建筑材料 同一最终控制方

37 四川核瑞劳务有限公司 劳务中介 同一最终控制方

38 上海华盾工贸商行 商品贸易 同一最终控制方

39 南京中核二三能源工程有限公司 工程咨询 同一最终控制方

40 中核华建宜昌置业有限公司 房地产开发 同一最终控制方

41 重庆核盛房地产开发有限公司 房地产开发 同一最终控制方

北京江河润泽工程管理咨询有限公

42 工程咨询 同一最终控制方

司

锅炉安装、改造、维

43 兰州市西固红星设备安装检修公司 同一最终控制方

修

44 中国核能科技集团有限公司 酒店经营、新能源 同一最终控制方

45 武汉中核投资发展有限公司 房地产开发 同一最终控制方

（五）其他持有本公司 5%以上股份的股东

中国信达持有本公司 14.85%股份，为公司第二大股东，中国信达的详细情

况请参见本招股说明书“第五章 发行人基本情况”之“二、发行人改制设立情

况”之“（二）公司的发起人”。

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（六）本公司的董事、监事和高级管理人员

本公司董事、监事与高级管理人员的情况详见本招股说明书“第八章 董事、

监事、高级管理人员与核心技术人员”。

（七）受关键管理人员及其关系密切的家庭成员控制、共同

控制或施加重大影响的企业

截至本招股说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及与其关系密

切的家庭成员不存在受其控制、共同控制或可施加重大影响的、对公司有重大影

响的企业。

四、最近三年的关联交易情况

（一）经常性关联交易

1、采购商品或接受劳务情况

单位：万元，%

关联 2015年度 2014年度 2013年度

关联方 交易 占同类交 占同类交 占同类交

金额 金额 金额

内容 易比例 易比例 易比例

中核物业服 物业

949.22 小于 0.1 1,101.19 小于0.1 91.65 小于1

务有限公司 服务

中核动力设 采购

- - 846.15 小于0.1 846.15 小于1

备有限公司 设备

中核动力设 接受

68.23 小于 0.1 332.58 小于0.1 - -

备有限公司 劳务

浙江核浦吊

接受

装运输有限 2,722.24 小于 0.1 3,657.00 小于 0.1 5,256.93 小于1

劳务

公司

江苏中核利

接受

柏特股份有 - - - - - -

劳务

限公司

中核华建资 医疗

产管理有限 服务 17.30 小于 0.1 17.60 小于0.1 - -

公司 费等

中核二三（南 技术

- - 1,230.25 小于0.1 - -

京）能源发展 服务、

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有限公司 材料

采购

技术

南京中核二

服务、

三能源工程 656.00 小于 0.1 233.00 小于0.1 - -

材料

有限公司

采购

四川核瑞劳 接受

1,620.40 小于 0.1 223.76 小于0.1 - -

务有限公司 劳务

四川核工业 接受

2.80 小于 0.1 14.00 小于0.1 - -

工程学校 劳务

北京中核华

采购

建资产管理 8.33 小于 0.1 - - - -

商品

中心

合 计 - 6,044.53 - 7,655.53 - 6,194.73 -

上表所述关联交易主要系中核物业服务有限公司向本公司及子公司提供物

业服务、本公司子公司向关联方采购设备或接受劳务所致，该等关联交易均为

公司正常业务发展需要形成，交易按照市场价格进行定价。

2、销售商品或提供劳务情况

单位：万元，%

2015年度 2014年度 2013年度

关联

占同类 占同类

关联方 交易 占同类交

金额 金额 交易比 金额 交易比

内容 易比例

例 例

中核动力设备 提供

- - 975.45 小于 0.1 3,922.65 0.1

有限公司 劳务

提供

中核能源公司 22,461.30 0.55 20,587.03 0.46 12,217.06 0.33

劳务

烟台沪丰房地

提供

产开发有限公 871.84 小于 0.1 3,613.50 小于 0.1 7,211.61 0.19

劳务

司

深圳市力基房 提供

- - 628.58 小于 0.1 2,185.07 0.06

地产有限公司 劳务

深圳市展远房

提供

地产开发有限 - - - - 5,234.10 0.14

劳务

公司

四川恒友房地

提供

产开发有限公 - - - - 237.41 0.01

劳务

司

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徐州核新环保 提供

68.94 小于 0.1 536.26 小于 0.1 757.50 0.02

科技有限公司 劳务

徐州核瑞环保 提供

615.42 小于 0.1 1,182.40 小于 0.1 - -

投资有限公司 劳务

中核齐齐哈尔

提供

环保科技有限 662.21 小于 0.1 3,570.57 小于0.1 4,103.94 0.11

劳务

公司

南京中核房公 提供

1,344.48 小于 0.1 11,157.28 0.25 15,697.40 0.42

司 劳务

湖北中核房地

提供

产开发有限公 8,160.84 0.2 1,757.34 小于0.1 - -

劳务

司

核建高温堆控 提供

5.28 小于0.1 87.52 小于0.1 54.00 -

股有限公司 劳务

项目

通恒水电公司 管理 - - 1,565.90 小于 0.1 800.00 0.02

费

淮安核瑞环保 提供

- - - - 1,179.93 0.03

有限公司 劳务

临沂核新环保 提供

714.82 小于0.1 3,014.94 小于0.1 386.19 0.01

投资有限公司 劳务

临沂核建房地

提供

产开发有限公 21,064.81 0.51 41,770.63 0.93 15,322.52 0.41

劳务

司

重庆坤阳物业 提供

9,639.39 0.24 3,031.23 小于0.1 146.42 0

公司 劳务

中核物业服务 提供

1,543.16 小于0.1 6,229.23 0.14 3,972.24 0.11

有限公司 劳务

浙江核浦吊装 提供

- - - - 5.02 0

运输有限公司 劳务

中核七台河环

提供

保科技有限公 1,115.74 小于0.1 6,101.63 0.14 67.97 0

劳务

司

中核华建资产 提供

5,437.61 0.13 2,710.22 小于0.1 - -

管理有限公司 劳务

中核安顺投资 提供

603.72 小于0.1 20,985.67 0.47 - -

有限责任公司 劳务

连云港中核房

提供

地产开发有限 4,357.73 0.11 163.03 小于 0.1 - -

劳务

公司

中核动力设备 销售

- - 9.43 小于0.1 - -

有限公司 商品

中国核工业建 销售

- - 5.66 小于0.1 - -

设集团公司 商品

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销售

中核房公司 22.37 小于 0.1 59.83 小于0.1 - -

商品

新华水电公司

销售

（含下属子公 324.55 小于 0.1 242.99 小于0.1 - -

商品

司）

重庆核盛房地

提供

产开发有限公 9,534.06 0.23

劳务

司

天津奥莱投资 提供

531.19 小于 0.1

管理有限公司 劳务

中核湖北鄂城

提供

新区联合投资 24,648.88 0.60

劳务

有限公司

武汉中核投资 提供

771.34 小于 0.1

发展有限公司 劳务

武汉核建房地

提供

产开发有限公 612.96 小于 0.1

劳务

司

合 计 115,112.62 129,986.32 73,501.04

上表所述关联交易主要系本公司子公司向关联方提供建设施工业务或在从

事建筑施工业务过程中向关联方出售建筑施工相关商品所致，该等关联交易均

为公司正常业务发展需要形成的，交易按照市场价格进行定价。

3、关联租赁房产情况

本公司作为出租方：

单位：万元

承租资产种 确认的租赁收入

承租方名称

类 2015年度 2014年度 2013年度

湖北中核房地产开发有限公司 房产 12.82 11.32

本公司作为承租方：

单位：万元

确认的租赁费

出租方名称 租赁资产种类

2015年度 2014年度 2013年度

中国核建集团 房产 4,141.10 3,820.46 1,292.91

中核华建资产管理有限公司 房产 32.18 265.83 -

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